16148

Основы организации тактических операций. Учебное пособие

Книга

Государство и право, юриспруденция и процессуальное право

Пособие посвящено организации тактических операций как комплекса следственных, оперативно-розыскных и иных мероприятий. В работе рассматривается соотношение доказательственной и правообеспечительной деятельности при проведении тактических операций и организации ее отдельных элементов. Предназначено для следователей и дознавателей всех правоохранительных органов, а также студентов и курсантов (слушателей) юридических вузов.

Русский

2013-06-20

372 KB

12 чел.

Министерство внутренних дел Российской Федерации

Уральский юридический институт

Саламаха Ю.А.

ОСНОВЫ ОРГАНИЗАЦИИ

ТАКТИЧЕСКИХ ОПЕРАЦИЙ

Учебно-практическое пособие

Екатеринбург

ББК 67.73

     С16

С16

Ю.А. Саламаха. Основы организации тактических операций: Учебно-практическое пособие. - Екатеринбург. Изд-во УрЮИ МВД России, 2003. – 64 с.

Рецензенты:

Мурашов В.А., заместитель начальника следственного управления Следственного комитета при МВД России
по Уральскому федеральному округу, полковник юстиции;

Бажуков С.А., судья Свердловского областного суда.

Пособие посвящено организации тактических операций как комплекса следственных, оперативно-розыскных и иных мероприятий. В работе рассматривается соотношение доказательственной и правообеспечительной деятельности при проведении тактических операций и организации ее отдельных элементов.

Предназначено для следователей и дознавателей всех правоохранительных органов, а также студентов и курсантов (слушателей) юридических вузов.

Обсуждено на заседании кафедры уголовного процесса УрЮИ МВД России (протокол № 4 от 7 марта 2002 г.).

Рассмотрено на заседании методического совета УрЮИ МВД России (протокол № 3 от 19 марта 2002 г.).

Рекомендовано к изданию редакционно-издательским советом УрЮИ МВД России (протокол № 6 от 17 октября 2002 г.).

                                                             ББК 67.73

Ю.А.Саламаха, 2003

УрЮИ МВД России, 2003

 ВВЕДЕНИЕ

В каждой сфере деятельности человечество, используя опыт и интуицию, с незапамятных времен создавало искусство выработки наилучших решений. Однако, в связи с существенным усложнением производственной и, особенно, управленческой работы, появлением сложных объектов управления, одного опыта и интуиции явно недостаточно. Поэтому в 40-х годах возникло самостоятельное научное направление – исследование операций, – занимающееся разработкой и практическим применением методов наиболее эффективного управления взаимодействующих между собой подразделений. Но неопределенность и сложность конкретных ситуаций, множество возможных вариантов действий, уровень науки и другие факторы нередко заставляют ограничиться лишь поиском ''относительно хороших'' решений.

Одним из наиболее перспективных направлений в уголовном процессе и криминалистике, основанным на ситуационном подходе и позволяющим создать гибкие алгоритмы эффективного раскрытия и расследования преступлений, является теория тактических операций.

Усилия научных и практических работников по повышению эффективности отдельных следственных действий, проводимых вне тактико-управленческой и временной связи друг с другом, имеют свой предел. Относительная ненадежность некоторых следственных действий может быть преодолена с помощью методов ситуационного и системного подхода. Одним из таких методов и является проведение расследования путем осуществления, в зависимости от конкретной ситуации, одной или комплекса тактических операций. Допустимы утверждения о том, что из относительно ненадежных элементов (отдельных процессуальных и непроцессуальных действий) можно построить надежную систему (подсистему).

Эта система (подсистема) не является статическим комплексом, простым перечнем структурных элементов. Для того, чтобы эту систему сделать действительно оптимальной применительно к различным следственным ситуациям, необходимо упорядочить разнообразные связи и отношения между ее структурными компонентами.

Такой эффективной динамической системой (подсистемой) и является исследуемая нами тактическая операция.

Цель настоящего пособия – помочь будущим и действующим следователям качественно планировать и проводить тактические операции в ходе расследования уголовных дел.

В пособии рассматриваются общая характеристика, классификация и основные виды тактических операций, содержание, основные закономерности их формирования, а также структурные связи и наиболее важные элементы как составные части операций.

Пособие предназначено для использования на учебных занятиях по курсу ''Предварительное следствие в органах внутренних дел'' по теме ''Организация тактических операций'' и для использования в практической деятельности сотрудников правоохранительных органов.

 Глава I. Общая характеристика тактических операций
§ 1. Понятие, признаки и основные виды тактических операций

Одним из принципов организации следственной деятельности является принцип системности. Его реализация осуществляется на четырех уровнях:

а) система производства  отдельного  следственного или процессуального действия;

б) система нескольких следственных, а также оперативно-розыскных и организационных мероприятий;

в) система производства  расследования по уголовному делу в целом;

г) система организации трудового процесса следователя в целом.

Рассмотрению каждой из перечисленных систем посвящены отдельные вопросы, изучаемых предметом ''Организация следственных действий''. Задача настоящего пособия – рассмотреть систему, которая получила в криминалистике наименование ''тактическая операция''.

Тактическая операция – это система (комплекс) следственных,  оперативно-розыскных и иных (организационных) мероприятий, проводимых по единому плану под руководством следователя и направленных на решение отдельных промежуточных задач, подчиненных общим целям судопроизводства.

Необходимость организации тактических операций обусловлена тем, что в сложных следственных ситуациях одиночными, разрозненными действиями достичь желаемой цели либо невозможно, либо крайне затруднительно. Системность, взаимная упорядоченность этих действий дает иное, по сравнению с механической последовательностью тех же действий, качество и существенно повышает эффективность следственной деятельности. В данном случае повышаются результаты проведенных в ходе операции следственных действий.

Пример. Два варианта развития одной исходной следственной ситуации: следователь предполагает возможность установления в результате следственных и оперативно-розыскных действий и задержания подозреваемого (заподозренного) в совершении серии тяжких преступлений.

Вариант 1. Следователь не проанализировал имеющуюся следственную ситуацию и не спрогнозировал вероятный вариант ситуаций.

Вариант 2. Следователь просчитал и спрогнозировал варианты развития следственной ситуации и событий.

В обоих вариантах оба следователя провели одни и те же действия:

– допрос подозреваемого;

– обыск в помещении;

– личный обыск;

– арест на имущество;

– допросы трех свидетелей из числа родственников подозреваемого.

В результате:

Следователь, начав допрос подозреваемого, столкнулся с необходимостью разъяснения и обеспечения ему его прав на защиту и, в частности, предоставления ему защитника. После свидания с защитником и последующего безрезультатного допроса подозреваемого, следователь принял решение провести обыск по месту жительства и допрос членов его семьи. В итоге все последующие следственные действия имели либо нулевой, либо отрицательный результат: при обыске ничего не было обнаружено, все свидетели фактически подтвердили версию защиты подозреваемого, который был через 48 часов освобожден из ИВС, а его уголовное преследование прекращено за непричастностью его участия в совершении преступления.

Следователь организовал до допроса подозреваемого обыск в его жилище, допросы свидетелей, изобличил очными ставками недобросовестных участников по противоречиям в их показаниях, собрал доказательства виновности подозреваемого, несмотря на безрезультатность его допросов, предъявил ему обвинение и впоследствии направил уголовное дело в суд.

В чем разница между этими вариантами действий следователя?

В первом случае следователь не знал заранее, что именно он будет делать дальше, а во втором случае – знал и был готов к неблагоприятному развитию следственной ситуации. Анализ и прогноз развития ситуации позволил принять необходимые меры по преодолению оказываемого противодействия расследованию, например, предположить, что через защитника наверняка произойдет утечка информации (возможно, что даже без умысла адвоката оказать противодействие следствию, а путем получения от последнего интересующей информации под вполне благовидным предлогом о ходе расследования). В результате этого на свидетелей будет оказано воздействие, интересующие следствие предметы могут быть вывезены из жилища подозреваемого или уничтожены.

На этом примере видно, что совокупность одних и тех же мероприятий привела к совершенно противоположным результатам. Потому, что содержание (состав элементов) этой совокупности было одинаковым, а структура (взаиморасположение элементов и их связь) – разной.

Вторая причина, обуславливающая  потребность в применении таких операций – это экономия  времени, что  также  повышает эффективность расследования. Это достигается за счет:

а) сокращения времени на подготовку отдельных мероприятий, которая может быть проведена заранее по большинству запланированных мероприятий, включенных в состав операции.

Например, если следователь после окончания обыска пришел к выводу о необходимости проведения опознания изъятых предметов потерпевшим, то ему придется снова позаботиться о подборе понятых (если понятых, участвующих в обыске, он уже отпустил), предметов, предъявляемых для опознания, приглашении потерпевшего. Все эти подготовительные действия потребуют времени. В ситуации, когда решается вопрос об избрании меры пресечения содержащемуся в ИВС подозреваемому, предъявлении ему обвинения, этот срок ограничен 48 часами и не исключено, что из-за объективно возникших накладок выполнить намеченное следственное действие не удастся. Положительное решение вопроса о виновности и избрании меры пресечения окажется под угрозой срыва, может возникнуть организационно неупорядоченная ситуация. Если же вариант возможного проведения опознания был просчитан, то есть это следственное действие было включено в состав тактической операции, и следователь позаботился о приглашении потерпевшего, оставил понятых для участия в предъявлении предметов для опознания, определился, где ему найти сходные по признакам предметы, то проблем со своевременным проведением данного следственного действия не возникнет.

б) возможности одновременного параллельного проведения нескольких следственных действий.

Например, если планируются обыски у разных подозреваемых, задержание и допрос нескольких подозреваемых, то может оказаться полезным привлечение дополнительных сил: следователей или оперуполномоченных, чтобы провести эти мероприятия одновременно, то есть параллельно. В теории управления есть такой метод – сетевое планирование, когда в совокупности обязательных для достижения результата операций вычленяются те, которые можно провести параллельно, и те, которые, по технологическим причинам, необходимо проводить только последовательно. Совокупная длительность необходимых последовательных операций составляет минимальную продолжительность всего технологического процесса.

Признаки тактической операции

Это не просто совокупность нескольких мероприятий, а их система (от греч. sistema – целое), то есть объединение некоторого разнообразия в единое и четко расчлененное целое, элементы которого занимают соответствующее им место. Это упорядоченная совокупность содержания (то есть состав, набор элементов системы, конкретных мероприятий) и структуры (то есть связь, взаимное расположение элементов системы во времени и пространстве).

Тактическая  операция проводится под руководством следователя. Здесь реализуется принцип процессуальной самостоятельности и руководящей роли следователя в расследовании.

Главный признак тактической операции – единый план ее проведения. В его основе – единая цель, являющаяся промежуточной, но существенной для расследования дела задачей.

К числу промежуточных задач, чаще всего решаемых путем проведения тактических операций, можно отнести следующие:

– установление и задержание лица, совершившего преступление, и решение вопроса о привлечении его в качестве обвиняемого;

– обнаружение  скрываемого похищенного имущества;

– выявление соучастников преступной деятельности;

– выявление дополнительных эпизодов преступной деятельности;

Это примерный, далеко не исчерпывающий все случаи, перечень. К наиболее разработанным и распространенным тактическим операциям относятся следующие:

1. Розыск и задержание скрывшихся преступников.

2. Поиск и исследование информации на месте происшествия (с  этой точки зрения комплекс действий членов следственно-оперативной группы на месте происшествия, где каждый согласованно выполняет часть общей системы мероприятий, может рассматриваться как тактическая операция).

3. Установление и проверка событий, предшествовавших преступлению.

4. Установление подозреваемого по приметам внешности.

Все наименования операций условны, они необязательно должны иметь строго фиксированное содержание и формальное наименование. Любой комплекс мероприятий, отвечающий перечисленным признакам, является тактической операцией.

Тактическая операция – частный блок всего процесса расследования. Провести расследование всего уголовного дела в рамках единой операции практически невозможно, даже по очень простому преступлению.

§ 2. Классификация тактических операций

Классификация тактических операций представляет собой развернутую систему, дифференцированную по различным основаниям.

По содержанию:

а) неоднородные, то есть  включающие в свой состав следственные
и оперативно-розыскные действия;

б) однородные, то есть включающие в свой состав только следственные действия. Эта разновидность тактических операций может проводиться как с участием оперативных работников, так и без таковых, практически даже одним следователем, организовавшим такую операцию.

По этапам расследования:

а) сквозные, проводимые на протяжении нескольких этапов расследования;

б) локальные, осуществляемые только на одном из этапов расследования.

По временной структуре:

а) непрерывные,  реализуемые в относительно короткие, сжатые сроки, с максимальной интенсивностью;

б) дискретные, осуществляемые с некоторыми перерывами, во время которых могут проводиться иные, не входящие в единый тактический комплекс, мероприятия. Они встречаются достаточно редко.

По характеру промежуточных задач, разрешаемых тактической операцией:

а) устанавливающие основные обстоятельства по делу;

б) устанавливающие вспомогательные обстоятельства.

По организационной структуре:

а) проводимые работниками, объединенными в постоянное структур-но-организационное подразделение (ОУР, ОБЭП и т.д.);

б) осуществляемые работниками, объединенными во временное структурно-организационное подразделение (СГ, СОГ и т.д.).

По характеру связи между элементами тактической операции:

а) реализуемые последовательно, когда весь комплекс действий и мероприятий осуществляется в наиболее оптимальной очередности;

б) реализуемые параллельно, когда все элементы тактического комплекса осуществляются одновременно;

в) реализуемые комбинированным способом, когда одна группа ее элементов реализуется параллельно, а другая – последовательно.

По уровню общности:

а) типичные тактические операции, в структуре которых ведущую роль играют повторяющиеся, стереотипные элементы;

б) специфические тактические операции, в структуре которых наиболее значительное место занимают конкретные оригинальные элементы.

По количеству тактических операций, проводимых по уголовному делу:

а) одна тактическая операция, направленная на решение одной задачи;

б) комплекс тактических операций, проводимых для решения нескольких задач, подчиненных общей цели расследования.

Глава II. Организация тактических операций
§ 1. Содержание и структура тактических операций

Прежде, чем перейти к вопросу о содержании и структуре тактических операций, следует еще раз определиться с самими этими понятиями.

Содержание понимается как состав, набор, перечень элементов тактической операции.

Структура тактической операции – это взаимосвязь ее элементов, взаимное расположение.

И структуру, и содержание тактических операций рассмотрим применительно к определению предмета организации следственной деятельности по схеме: СРЕДСТВА – СИЛЫ – ОРУДИЯ – УСЛОВИЯ. В первую очередь речь пойдет о средствах. Именно они определяют остальные элементы оперативно-следственной деятельности (ОСД) – силы, орудия и условия.

Средства

Средства – это положения норм уголовного и уголовно-процессу-ального права, криминалистические правила и приемы, положения научной организации труда и науки управления, определяющие допустимый объем полномочий и возможностей следователя (то есть арсенал его допустимых действий и порядок их проведения), используемых им в своей профессиональной деятельности.

Средствами любой тактической операции, то есть ее содержанием, являются:

1. Процессуальные действия (следственные и правообеспечительные). Это основной, обязательный блок элементов.

2. Розыскные мероприятия. Например, организация засад, заслонов на пути возможного появления преступника, проверка по криминалистическим учетам и т.д. Сюда же относятся оперативно-розыскные мероприятия, предусмотренные соответствующим федеральным законом.  Они носят обеспечивающий по отношению к процессуальному комплексу характер, и поэтому их наличие в составе тактической операции не всегда строго обязательно. Например, в однородной тактической операции такие мероприятия могут отсутствовать.

3. Иные организационные мероприятия. Например, конвоирование  арестованного обвиняемого, вызов и сбор участников тактической операции, подготовка условий проведения того или иного мероприятия. Это вспомогательный, но практически обязательный блок элементов.

Последнее средство требует определенного комментария. С учетом масштаба конкретной операции, с точки зрения науки управления, вполне оправданно перераспределение руководства операцией между несколькими лицами. Оставляя за собой общее руководство и контроль за ходом всей операции, следователь может перепоручить руководство отдельными направлениями операции другим сотрудникам. Например, оставить за наиболее опытным оперативным работником руководство оперативно-розыскным направлением операции, кому-либо из сотрудников соответствующих подразделений оставить руководство подчиненными ему сотрудниками, выполняющими свою собственную специфическую работу (ППС, ГИБДД).

Это самая общая схема тактической операции по характеру входящих в нее действий. В ходе проведения ее элементами могут быть любые процессуальные и оперативно-розыскные действия, не противоречащие закону.

Силы (участники тактической операции)

Все участники тактической операции подразделяются на три группы:

1. Обязательные;

2. Дополнительные;

3. Вспомогательные.

Обязательные участники

Главным и единственным обязательным участником тактической операции, ее руководителем является следователь. В этом основное отличие следственной тактической операции от тактических операций, проводимых органами внутренних дел по линии милиции общественной  безопасности, например, операции ''Перехват'', ''Трал'', ''Сигнал'', ''Пауки'', ''Вихрь'' и ряд других подобных широкомасштабных операций правоохранительных органов. Перечисленные операции не являются следственными, тактическими, даже если к участию в них (например в группу разбора) привлекут следователя, потому что руководителем такой операции является не следователь, а должностное лицо органа дознания. Такие операции могут проводиться вне связи с конкретными уголовными делами, они преследуют иные, чаще всего, профилактические цели.

Возможно участие нескольких следователей, объединенных в постоянную или созданную на время операции следственную группу. С учетом исключительно процессуального характера деятельности следователей формальное объединение их в следственную группу обязательно.

Все остальные участники могут привлекаться следователем по мере необходимости.

Дополнительные участники

Они также относятся к числу участников процесса. Ими могут быть:

– оперативные работники (оперуполномоченные уголовного розыска, ОБЭП, УОП). Как сотрудники органа дознания они могут выполнять свои функции по проведению оперативно-розыскных действий, направленных на решение задач данной тактической операции;

– специалисты самых разнообразных специальностей, чаще всего криминалисты. Они оказывают содействие следователю в проведении им следственных действий.

Вспомогательные участники

Они не относятся к числу участников процесса. Ими могут быть:

– сотрудники силовых структур – ОМОНа, СОБРа, конвойных подразделений (если прогнозируется возможность оказания сопротивления при физическом задержании или проведении сложных и достаточно конфликтных следственных действий), иногда достаточно участия нескольких сотрудников милиции общественной безопасности (например ППС). Иногда функции обеспечения безопасности участников следственных действий или конвоирования задержанных и арестованных могут выполнять те же оперативные работники или сотрудники любых подразделений ОВД, назначенные начальником этого органа;

– сотрудники технических подразделений, обеспечивающие связью и транспортом проведение следственных, оперативно-розыскных мероприятий, входящих в данную тактическую операцию.

– сотрудники иных подразделений органов внутренних дел (чаще всего подразделений милиции общественной безопасности), осуществляющие розыскные действия, требующие значительного привлечения сил, например, сплошной поквартирный-подворный обход больших жилых массивов, прочесывание местности, проверку автотранспорта и т.д. К таковым относятся участковые инспекторы, сотрудники ППС, ГИБДД и других подразделений ОВД.

Здесь не следует смешивать следственную тактическую операцию со специальной типовой тактической операцией, преследующей иные задачи, как правило, профилактического характера, или задержания конкретного преступника по ''горячим следам'', когда проведение их организуется по заранее разработанному плану под руководством начальника органа внутренних дел без участия следователя. Эти типовые специальные операции не связаны с конкретным уголовным делом, даже если проводятся в связи совершением тяжкого преступления.

В эту классификацию  участников  тактической операции не включены процессуальные участники отдельных следственных действий, о которых пойдет речь при изучении элементов операции. Понятые, подозреваемые, свидетели и все остальные процессуальные субъекты не посвящаются в планы следователя и привлекаются только для участия в отдельных действиях. Лишь представители органа дознания и специалисты (и то не всегда) могут быть полноценными участниками операций.

Орудия

Они определяются содержанием операции и их выбор ничем не ограничен. Это могут быть любые средств криминалистической техники, транспортные средства и средства  связи, оргтехники, находящиеся  в распоряжении правоохранительных органов.

Условия

Единственное обязательное  условие для любой тактической операции – проведение ее в срок расследования уголовного  дела. Все остальные условия определяются конкретной следственной ситуацией. В любом случае каждый элемент тактической операции должен соответствовать требованиям закона. Условия проведения отдельных следственных действий будут рассматриваться ниже.

§ 2. Закономерности формирования тактических операций

Можно выделить ряд общих закономерностей в формировании системы мероприятий. Они определяют как содержание, так и структуру тактического комплекса.

Процессуальные требования

Не стоит повторять, что все направленные на достижение как промежуточных целей тактической операции, так и конечных целей стадии предварительного расследования и всего уголовного судопроизводства в целом действия участников операции (элементы операции) должны быть основаны на законе. Однако ряд положений закона касается как структуры, так и содержания операции в целом. Предписания уголовно-процессуального закона определяют в некоторых случаях обязательную  связь отдельных элементов операции, то есть обязательную последовательность или одновременность (параллельность) следственных и процессуальных действий.

Например:

– процессуальное задержание сопровождается допросом в качестве подозреваемого и разъяснением, а затем обеспечением права на защиту, и обеспечением гражданско-правовых интересов подозреваемого (сохранность жилища и имущества, меры попечения о несовершеннолетних детях и т.д.);

– назначение экспертизы всегда сопровождается ознакомлением обвиняемого с постановлением об этом, разъяснением ему его процессуальных, предусмотренных статья 198 УПК РФ, прав и их обеспечением, в частности, удовлетворением заявленных при ознакомлении с постановлением ходатайств, имеющих отношение к назначению и проведению экспертизы, если к этому есть процессуальные основания.

Криминалистические закономерности

Это требования криминалистической техники, тактики и методики. Формально они менее обязательны, чем процессуальные требования. Но, будучи основанными на объективных законах криминалистики,  обобщенном практическом опыте, они определяют как состав (содержание) тактической операции, так и связь между элементами (структуру).

Положения криминалистической техники определяют приемы использования криминалистических средств, порядок работы с материальными объектами, в первую очередь со следами всех разновидностей для получения материальных доказательств.

Криминалистическая тактика раскрывает наиболее эффективные пути получения доказательственной информации в процессе доказательственной деятельности следователя. Они касаются, в первую очередь, возможностей следователя результативно использовать свои процессуальные полномочия.

Криминалистическая методика в целом и частные методики расследования отдельных видов преступлений рассматривают структуру и содержание тактической операции применительно к особенностям вида преступления. Тактическая операция по делу о бандитизме всегда  будет существенно отличаться от операции по делу о банковском мошенничестве.

Примеры названных закономерностей.

1. Использование химреактивов типа гемофана при осмотре предмета с целью выявления следов крови до проведения судебно-биологической экспертизы приводит к уничтожению этих следов и утрате их доказательственного значения (закономерность криминалистической техники).

2. Результативный обыск, проведенный в присутствии подозреваемого, должен сопровождаться незамедлительным допросом причастных к изъятому лиц с обязательной изоляцией их друг от друга и возможными очными ставками, в зависимости от характерологических особенностей допрошенных (тактическая закономерность).

3. Обыск в жилище у подозреваемого или обвиняемого по корыстному преступлению должен производиться параллельно с наложением ареста на имущество, а при наличии процессуальных оснований и личным обыском присутствующих (закономерность криминалистической методики).

4. Освидетельствование всегда следует проводить одновременно с личным обыском, это обусловлено сходными методами проведения  данных следственных действий (тактическая закономерность).

5. При наличии по делу объектов, изъятых следователем ранее и пригодных для сравнительного экспертного исследования, это следственное действие сопровождается практически одновременным получением об-разцов для сравнительного исследования и назначением соответствующей экспертизы (тактическая и техническая закономерности).

6. При установлении и задержании подозреваемого по делу о корыстно-насильственной разновидности преступлений (бандитизм, грабеж, разбой, квалифицированные виды вымогательств). Сразу же проводятся опознания и очные ставки подозреваемых со свидетелями и потерпевшими (закономерность криминалистической методики).

Организационные закономерности

Они определяют содержание (состав) тактической операции в соответствии с общей системой организации следственной деятельности. Эти закономерности тактической операции предполагают ее выстраивание в соответствии с функциональной структурой организации следственной деятельности.

Все названные виды закономерностей обусловливают строгую последовательность мероприятий, своего рода ''технологические цепи'' процессуальных (следственных и правообеспечительных) розыскных и организационных действий, связанных между собой этими закономерностями.

Общее требование  к содержанию и структуре тактической операции: любая ''технологическая цепочка'' должна быть отработана до конца, она не может быть произвольно прервана.

§ 3. Соотношение доказательственной и правообеспечительной деятельности следственной деятельности
и оперативно-розыскных мероприятий

Структура организации следственных действий выделяет в своем составе две функции: доказательственную и правообеспечительную.

Доказательственная деятельность делится на:

1. Поиск источников доказательств;

2. Установление обстоятельств предмета доказывания;

3. Диагностирование и преодоление противодействия расследованию.

Именно по этим направлениям и должно определяться содержание тактической операции для достижения не только поставленных задач операции, но и во имя достижения общих и частных целей судопроизводства.

Правообеспечительная деятельность подразделяется на два основных направления:

1) уголовно-процессуальное;

2) гражданско-правовое,

и два уровня:

1) разъяснение прав участников процесса;

2) обеспечение прав участников процесса.

Эти мероприятия также должны включаться в состав операции в ка-честве обязательного блока с учетом процессуальных и криминалистических закономерностей их проведения.

Функциональная структура ОСД

Доказательная функция

Правообеспечительная функция

1. Поиск источников доказательств

Уровни

2. Установление обстоятельств

Разъяснение прав участников
процесса

Обеспечение прав участников
процесса

предмета доказывания

3. Диагностирование и преодоление

Направления

противодействия расследованию

Уголовно-процессуальное

Гражданско-процессуальное

Иначе говоря, в состав операции должны включаться мероприятия, обеспечивающие все функции, направления и уровни доказательственной деятельности.

Соответственно все мероприятия, включенные в состав тактической операции, должны структурироваться по соответствующим пяти структурным блокам (см. табл.).

Структурные блоки

1 блок

Поиск источников доказательств

2 блок

Установление обстоятельств предмета доказывания

3 блок

Диагностирование и преодоление противодействия расследованию

4 блок

Разъяснение и обеспечение уголовно-процессуальных прав участников процесса

5 блок

Разъяснение и обеспечение гражданских (гражданско-правовых) прав участников процесса

Блок ''Поиск источников доказательств'' включает как следственные действия (поиск косвенных доказательств), так и оперативно-розыскные мероприятия, направленные на собирание ориентирующей информации, позволяющей принимать какие-либо тактические решения, а также мыслительная деятельность следователя по выдвижению общих и частных версий.

Например: допрос косвенных свидетелей, сбор информации о лицах,  представляющих оперативный интерес,  в том числе и с использованием различных видов учетов, поисковые мероприятия.

Блок ''Доказывание главного факта''.

Это основной блок операции, в него включаются следственные и обеспечивающие их организационные мероприятия, направленные на получение доказательств виновности конкретного лица.

Например:

– обыск в помещении с целью обнаружения предметов, добытых преступным путем, и орудий преступления;

– личный обыск, проводимый для обнаружения при заподозренном лице названных предметов;

– освидетельствование для выявления на теле лица следов преступления или примет, названных потерпевшими или свидетелями.

Блок ''Диагностирование и преодоление противодействия расследованию''.

Это обеспечивающий, ''страховочный'' блок мероприятий, имеющий своей целью выявить и ''подавить'' незаконное сопротивление ''против-ника''. Речь о законных действиях обвиняемого (подозреваемого), направленных на отстаивание своих интересов, в данном случае не идет.

Например:

– задержание подозреваемого в порядке статья 91, 92 УПК РФ с целью воспрепятствования попыткам помешать установления истины по делу.

– наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию для выявления переписки, направленной на организацию противодействия расследованию.

– сокрытие данных участников следственных действий от обвиняемого, в протоколе отмечаются лишь фамилии, имена, отчества. Остальные данные указываются в справке следователя, направляемой в суд.

Блок ''Разъяснение и обеспечение уголовно-процессуальных прав участников процесса''.

Например:

– разъяснение и обеспечение права на защиту, включающее в себя приглашение защитника, если подозреваемый или обвиняемый нуждается в нем. Это организационные действия;

– разъяснение и обеспечение прав обвиняемого в связи с назначением экспертиз;

Блок ''Разъяснение и обеспечение гражданских (гражданско-право-вых) прав участников процесса''.

Например:

– принятия мер к сохранности имущества заключенного под стражу обвиняемого;

– принятие мер попечения о несовершеннолетних детях заключенного под стражу обвиняемого;

– наложение ареста на имущество обвиняемого для возмещения  ущерба потерпевшему.

Специфика планирования и подготовки этих видов деятельности, именно в тактической операции, состоит в том, что они заранее продумываются и включаются в план операции по блокам, после чего принимаются подготовительные организационные меры к их проведению в намеченный срок.

Например, если в план операции включены опознание задержанного подозреваемого и последующие очные ставки, то опознающий, понятые для опознания, участники намеченных очных ставок уже заранее приглашены, и появляется возможность интенсивного последовательного проведения запланированных следственных действий.

§ 4. Этапы тактических операций

Как и любая разновидность следственной деятельности организация тактической операции состоит из следующих этапов:

1. Планирование.

2. Подготовка.

3. Проведение.

4. Оформление.

Последний элемент не имеет какой-либо специфики применительно к операции и состоит из оформления результатов отдельных ее элементов. Какого-либо специального оформления тактической операции не существует. Первые три элемента организации имеют свою выраженную специфику.

Планирование

Как уже было сказано ранее – это выбор сил, орудий, средств и условий. Главное отличие от планирования отдельных следственных действий здесь в следующем:

1) если для отдельного следственного действия средства – это правила и приемы его организации, то для тактической операции уже сами отдельные действия  вместе с правилами и приемами попадают в разряд средств;

2) для тактической операции особенность планирования состоит в углубленном прогнозе развития следственной ситуации. Следователь определяет не только то, что он будет делать после проведения одного следственного действия, а и то, что он будет делать после второго, и третьего, и четвертого, и пятого. При этом он должен быть готов к многовариантному развитию ситуации, иметь в ''запасе'' комбинации действий внутри операции на случай того или иного варианта ее развития. На этом этапе организации операции формируется ее содержание и структура, то есть определяются состав средств (объем, содержание) и их связь, взаимное расположение (структура). К избранным средствам подбираются силы и орудия.

Подготовка

Если планирование – это выбор сил, средств и орудий, иначе говоря, мыслительная деятельность следователя, то подготовка – это расстановка этих элементов, создание и использование оптимальных условий для достижения цели данной тактической операции, то есть деятельность практического характера. Именно на этом этапе решается большинство организационных вопросов относительно сил и орудий, об использовании уже имеющихся условий или специальном их создании. В первую очередь речь идет о выборе места и времени проведения тех или иных мероприятий, обусловленных особенностями конкретной следственной ситуации.

Например: наличием доказательств или оперативной информации, использование которых планируется в ходе операции, позицией заинтересованных участников процесса, наличием у следователя времени, загруженности его расследованием других дел, и т.д.

Проведение состоит в приложении сил, орудий и средств, то есть практической реализации намеченных элементов операции. Главным качественным отличием в деятельности следователя в процессе проведения тактической операции является отработка тех ''технологических цепочек'', которые, будучи объективно обусловлены процессуальными, криминалистическими и организационными закономерностями, должны быть отработаны до конца и в строгом порядке: либо последовательном, либо параллельном, либо комбинированном (смешанном).

Глава III. Организация отдельных элементов
тактических операций

В качестве наиболее характерных элементов тактических операций по сложным уголовным делам рассмотрим такие следственные и процессуальные действия, как:

1. Обыск.

2. Осмотр.

3. Наложение ареста на имущество.

4. Личный обыск.

5. Освидетельствование.

6. Предъявление для опознания.

7. Очная ставка.

Это, естественно, не исчерпывающий перечень элементов тактических операций, а лишь выборочный их обзор.

§ 1. Организация проведения обыска

Основные структурные связи обыска в тактической операции:

1. Проводится параллельно с:

– осмотром изъятых предметов;

– наложением ареста на имущество;

– личным обыском.

2. Последовательно за ним могут проводиться:

– допросы подозреваемых;

– опознание изъятых предметов;

– назначение экспертиз.

Обычно относится к основному блоку ''Поиск источников доказательств''.

Планирование

Это очень трудоемкое следственное действие. Объем поисковых и технических действий, даже в достаточно простых случаях, таков, что обыски продолжаются долгие часы. Отсюда и повышенные требования к тщательности выбора сил, средств и орудий. Планированию обыска предшествовуют анализ данных и прогноз развития ситуации. Анализу должны подвергаться следующие данные:

а) о предмете поиска (Что искать?);

б) об объекте обыска (Где искать?);

в) о личности обыскиваемого (У кого искать?).

Прогноз возможного развития ситуации осуществляется на основе проведенного анализа. Все три элемента (предмет, объект, субъект) дол-жны рассматриваться в едином комплексе (системе) в силу их тесной взаимосвязи.

Предмет. Обычно он известен заранее, предполагается, что следователь знает, что ищет, но не исключено обнаружение побочных, неожиданных предметов, и к этому тоже следует готовиться заранее. Поэтому при анализе и прогнозе данных о предмете следователь должен определить два вопроса:

а) как может быть сокрыт (видоизменен) искомый предмет;

б) какие ''побочные'' предметы вероятнее всего могут быть обнаружены.

Но ответить на них с достаточной степенью вероятности невозможно без привлечения данных о двух других элементах анализируемой системы: объекта и субъекта.

Объект. То, что непосредственно обыскивается. Это жилище, место работы, к ним же следует отнести и участки местности, находящиеся во владении или используемые подозреваемым (обвиняемым).

В данном случае изучается любая достоверная информация о характере объекта обыска, доступная следователю: конструкция строения, его размеры, время и способ постройки и т.д.

Анализируется она с точки зрения ответов на следующие вопросы:

а) как проникнуть в обыскиваемое помещение;

б) где конкретно, исходя из особенностей объекта, может быть сокрыт искомый предмет (предметы);

в) какие именно элементы объекта (части строения, жилища) в связи с этим подлежат углубленному обследованию, на что требуется обратить особое внимание.

Естественно, что ответы на эти вопросы предполагают обязательный учет данных о предмете и субъекте, ибо только субъект прячет предмет, исходя из особенностей этого предмета.

Субъект. Здесь речь идет об изучении личности обыскиваемого. Схематически все можно свести к ответам на два вопроса:

а) где и каким образом может хранить искомый предмет подозреваемый?

б) как он может себя повести в ходе обыска?

При этом не обязательно рассчитывать, что субъект обязательно  прячет предметы в самом ''потаенном'' месте в ожидании грядущего обыска. Практика подсказывает, что ожидаемый обыск, как правило, безрезультатен для следователя. Подозреваемый просто удалит искомые предметы из помещения, подлежащего обыску. Поэтому, говоря о месте хранения, необязательно предполагается какой-то особый тайник, но место обычного, постоянного хранения его субъектом, не ожидающим обыска и не определившим предмет на долгосрочное хранение. Здесь еще необходимо иметь в виду, что любой человек чувствует себя  спокойнее, когда дорогой для него предмет находится под рукой, как можно ближе. Поэтому существенное значение приобретает момент проведения обыска, его внезапность.

Проанализировав совокупность всех названных элементов, следователь приступает к определению сил, средств и орудий.

Силы

Они здесь могут быть достаточно обширны, ибо существует непреложное правило: ''Обыск не должен производиться следователем в одиночку''.

Силы следует рассмотреть по уже известным трем категориям участников.

Группа основных (процессуальных) участников:

1. Следователь.

2. Понятые.

3. Обыскиваемый.

Понятые. Они – обязательные участники следственного действия, подобранные заранее. В этом следственном действии роль понятых неформальна, они должны реально удостоверить факт, содержание и результаты обыска, а с учетом конфликтности данного следственного действия понятые в суде могут превратиться в свидетелей, и поэтому нужно позаботиться, чтобы они действительно не были заинтересованы в исходе дела. Классический способ приглашения соседей или всевозможных внештатных сотрудников милиции не самый удачный. У обыскиваемого остаются поводы для оспаривания результатов обыска по мотивам личной заинтересованности понятых. Лучше всего, если понятые не только не знакомы с обыскиваемым, но и между собой. При этом никто не запрещает следователю не разглашать данных понятых во избежание возможного противодействия, записав лишь фамилии, имена и отчества, без уточнения адреса, который можно указать в отдельной справке, не предъявляемой обвиняемому, а направляемой в суд. Такая мера направлена на профилактику противодействия расследованию.

Присутствие подозреваемого (обвиняемого) при проведении обыска – вопрос тактики. По закону следователь обязан обеспечить присутствие совершеннолетних членов семьи и он может выбирать один из двух вариантов. Удалять обыскиваемого на время обыска из жилища нельзя, но выбрать момент, когда он будет присутствовать или отсутствовать в обыскиваемом месте, следователь имеет право. Здесь правило такое: подозреваемый должен присутствовать при обыске только тогда, когда вероятность обнаружения искомого имущества достаточно высока, ибо положительный результат обыска дает преимущество следователю в дальнейшем расследовании, а отрицательный – недобросовестному подозреваемому.

Дополнительные участники:

– оперативные работники, как сотрудники органа дознания, привлекаемые следователем, в существующих процессуальных и организационно-тактических формах взаимодействия. Выбор конкретной службы предопределен линией работы служб: по линии уголовного розыска – ОУР, по экономическим  преступлениям – ОБЭП, по делам организованной преступности – УОП. Возможно привлечение сотрудников налоговой полиции по делам, связанным с налоговыми преступлениями, или ФСК по делам их компетенции;

– специалисты соответствующего профиля, выбор которых обусловлен характером следственного действия.

Стандартный состав СОГ – это следователь и оперуполномоченный в различных количественных сочетаниях в зависимости от ситуации. Ко-личественный состав этой части СОГ определяется объемом предстоящего обыска, но вряд ли стоит стремиться к гигантомании. Состав СОГ (именно следственно-оперативной ее части) не должен превышать 3-5 человек.

Следователь и оперуполномоченный – те лица, которые непосредственно проводят это следственное действие в его процессуальном смысле, остальные – лишь помогают им в этом.

Участковый инспектор, как возможный участник группы, должен привлекаться только при необходимости, когда есть потребность в его помощи как сотрудника, знающего местную специфику.

Во всех остальных случаях оперативный работник имеет, как правило, больший опыт участия в подобных мероприятиях.

Специалист – это участник обыска, чья роль в нем до сих пор недостаточно оценена практиками. Уголовный процесс понимает под специалистом сведущее лицо в области человеческой деятельности, интересующей следователя при проведении обыска. Обычно специалистов делят на две категории:

а) специалисты в области поиска следов – это эксперты ЭКО по должности, выступающие при проведении следственных действий в качестве специалистов;

б) специалисты в области применения интересующих следователя предметов.

В обыске участвует вторая категория специалистов. Функции специалистов первой категории в данном следственном действии выполняет обычно сам следователь. Специалистов, участвующих при обыске, не ограничено. Их выбор диктуется особенностями:

а) предмета поиска;

б) обыскиваемого объекта.

В качестве обязательных участников обыска из числа  специалистов следует назвать следующих:

– оружейник при поиске оружия и боеприпасов;

– кинолог со специальной служебно-розыскной собакой при поиске наркотических веществ растительного происхождения;

– специалист из числа сотрудников учреждения, предприятия при проведении обыска в помещении этой организации. Необходимо лишь иметь в виду, что он должен быть действительно незаинтересованным в исходе дела лицом.

При поиске возможных тайников целесообразно привлекать специалиста-строителя, им может быть представитель рабочей строительной специальности, практически представляющий особенности конструкции здания или сооружения. При планируемом вскрытии полостей и конструкций привлечение такого специалиста обязательно.

Рекомендуемое некоторыми авторами привлечение к участию в  обыске свидетелей и потерпевших следует считать исключением из правил, так как все участники подвергаются большим психологическим перегрузкам и подвергать им добросовестных свидетелей и потерпевших вряд ли разумно.

Группа вспомогательных участников.

Функции этой группы – безопасность и нормальное проведение данного следственного действия. Это могут быть как оперуполномоченные, параллельно обеспечивающие выполнение этой функции, так и сотрудники силовых подразделений. Если анализ и прогноз данных позволяет предположить активное противодействие обыскиваемых или непредвиденное прибытие на место обыска новых лиц, связанных с обыскиваемым, то лучше использовать для этих целей не только оперуполномоченных уголовного розыска, а соответственным образом экипированных сотрудников ''силовых'' подразделений.

Орудия

К ним относятся:

1) транспорт для прибытия на место и вывоза изъятого;

2) поисковая техника – металлоискатели, щупы, инструменты;

3) средства фиксации (видео, фото);

4) средства связи.

Средства. К ним относятся не сами действия, как в случае с тактической операцией, а отдельные элементы следственного действия, правила и приемы его проведения:

1) криминалистические приемы;

2) процессуальные правила;

3) организационные приемы.

Следователь, определив содержание и структуру всей операции, переходит на более низкий, технологический уровень планирования конкретного следственного действия и определяет правила и приемы его проведения.

Подготовка включает в себя подбор, расстановку всех сил, средств и орудий, выбор или создание оптимальных условий последующего проведения этого следственного действия.

Следователь решает все организационные вопросы формирования и экипировки группы участников обыска, анализирует дополнительно собираемую по его поручению оперативную информацию. Последние мероприятия крайне полезны для повышения эффективности предстоящего обыска. Следователь не только выбирает неожиданный момент его проведения, но может осуществлять на этом этапе рефлексивное управление поведением противоборствующей стороны, допустив сознательную утечку косвенной информации, важной для противника с прогнозируемой реакцией на него последнего.

Например, создав видимость активных, но безрезультатных поисков уже известных объектов обыска (например, дачи подозреваемого), параллельно демонстрирует активную подготовку к обыску в его жилище.

Подозреваемый, проанализировав ситуацию, приходит к вполне логичному решению: срочно перевезти ''опасные'' предметы (например деньги и ценности) с известной следствию квартиры на неизвестную следствию дачу.

Проконтролировав оперативным путем факт перевозки, следователь организует обыск на даче в момент доставки туда искомого имущества.

Другим важным условием, выбираемым или подготавливаемым следователем на этом этапе, является способ проникновения в жилище обыскиваемого. Чтобы не прибегать к силовым методам, целесообразно организовать встречу подлежащего обыску со следователем до момента входа в помещение и войти в него с хозяином квартиры или дома, дабы избежать сложностей с отсутствием кого-либо дома или взломом двери.

Обязанности участников обыска распределены руководителем заранее, при этом кто-то осуществляет функции наблюдения за поведением обыскиваемых, что обычно дает ценную поисковую информацию: реакция обыскиваемых на ход и результаты поисков может быть непроизвольно красноречива.

Данный этап включает в себя и процессуальный аспект, то есть подготовку постановления о производстве обыска и получения санкции прокурора на его проведение. С 1 января 2004 года вступит в действие иной порядок. Согласно части 3 статьи 182 УПК РФ, обыск в жилище производится на основании судебного решения, принимаемого в порядке, установленном статьей 165 УПК РФ, которая предусматривает, что следователь с согласия прокурора возбуждает перед судом ходатайство о производстве обыска или выемки в жилище. Постановление следователя подлежит рассмотрению единолично судьей не позднее 24 часов с момента поступления. Рассмотрев указанное ходатайство, судья выносит постановление о разрешении производства или об отказе в его производстве.

В соответствии со статьей 182 УПК РФ основаниями производства этого следственного действия являются достаточные данные полагать, что у какого-то лица в каком-то месте находятся орудия преступления, предметы и ценности, добытые преступным путем, а также другие предметы или документы, могущие иметь значение для дела. Закон не раскрывает понятия ''достаточные данные'', его истолкование требует включения в число этих данных как доказательств, так и оперативной информации. Закон обязывает следователя вынести мотивированное постановление об этом решении, но не следует понимать обоснованность слишком расширительно и излагать в постановлении источник и характер этих данных. Поэтому содержание постановления о производстве обыска имеет определенные особенности.

Форма постановления стандартна: вводная, описательно-мотивиро-вочная и резолютивная части. Единственной особенностью является наличие визы прокурора ''Производство обыска санкционирую'' в левом верхнем углу постановления. С 1 января 2004 года в правом верхнем углу ''Согласен'' (Приложение 38 к УПК РФ от 18 декабря 2001 года). Это, по существу, резолюция, но располагается она перед вводной частью.

Главная особенность – содержание описательно-мотивировочной ча-сти постановления. Здесь важно соблюсти меру между процессуальной обоснованностью решения и интересами расследования в части сохранения следственной тайны. Обыскиваемый будет знакомиться с текстом постановления, и если следователь изложит в нем все, что ему известно о предмете поиска, то нетрудно просчитать и источник и уровень информированности следователя. Еще до того, как что-то будет обнаружено, противник получает преимущество: ему известно то, чем располагает следователь, но следователь еще не уверен в том, что им будет что-то обнаружено. Поэтому главное правило здесь: содержание описательно-мотивировочной части данного постановления должно быть минимальным. Стоит лишь изложить фабулу преступления по привычной схеме: ''Иванов с неустановленными лицами совершил...'', как подозреваемый Иванов уже поймет, что следствие не располагает никакими доказательствами относительно остальных соучастников преступления.

Вторая особенность постановления – необходимость четкого обозначения объекта обыска в его резолютивной части. Следователь может столкнуться с ситуацией, когда члены семьи обыскиваемого могут воспротивиться проведению обыска в помещениях, формально не занимаемых последним, заявив, что постановление касается только одного члена семьи, а он занимает в квартире только одну комнату. Во избежание конфликтов, в резолютивной части постановления следует указывать более широкую формулировку: ''Произвести обыск в квартире, занимаемой семьей Ивановых (а не Ивановым Петром Сергеевичем) по адресу: ...и всех подсобных помещениях''. Последнее добавление обязательно, как дающее формальное право на проведение обыска в подвалах, кладовках, сараях.

Санкционирование постановления состоит в предоставлении прокурору всех материалов дела и даче пояснений следователем по поводу фактических оснований для проведения обыска. При этом следователь по телефону договаривается о времени приема с прокурором или его заместителем, непосредственно надзирающим за следствием в ОВД, прибывает в назначенное время и предоставляет прокурору дело, постановление и дает свои пояснения. Санкция прокурора состоит в том, что последний ставит свою подпись в графе ''Санкционирую'' и заверяет ее гербовой печатью прокурора.

При получении судебного решения судья сам выносит постановление (Приложение 85 к УПК РФ от 18 декабря 2001 года).

Проведение обыска без санкции прокурора и судебного решения с последующим сообщением допускается в случаях, нетерпящих отлагательства, к которым можно отнести следующие:

1. Основания для обыска появились в выходной день или вечернее  (нерабочее) время, и перенести проведение обыска на другое время из-за угрозы утраты доказательств нельзя;

2. Основания для обыска возникли при проведении другого следственного действия (например выемки), прервать которое для получения санкции прокурора нельзя в связи с угрозой утраты доказательств.

Во всех остальных случаях следователь должен стремиться к получению санкции или судебного решения. Если возникла срочная необходимость в проведении обыска вне названных ситуаций, то лучше договориться с прокурором о срочном приеме для получения санкции, и даже получить ее, заехав в прокуратуру по пути к месту проведения обыска.

Проведение

Не пытаясь охватить всего многообразия конкретных ситуаций, сформулируем основные универсальные правила проведения данного следственного действия.

Начальный этап

1. Вход в обыскиваемое помещение должен осуществляться уже с понятыми.

2. Обыск начинается с предъявления постановления о его производстве и предложения выдать искомое имущество. Предъявлять его можно:

а) совершеннолетнему лицу, если даже подозреваемый или обвиняемый является несовершеннолетним;

б) лицу, являющемуся членом семьи обыскиваемого и действительно проживающему и прописанному в данном жилом помещении. Для этого надо удостовериться в личности этого лица, предложив ему предъявить документы, желательно паспорт.

3. Следователь на этом этапе уясняет обстановку, распределяет обязанности между членами группы, определяет методы проведения обыска.

Детальный (рабочий) этап – поиск предметов, подлежащих изъятию.

1. Категорически запрещается оставлять обыскиваемых или членов их семьи без контроля в квартире. Следует либо вежливо, но настойчиво пригласить их в обследуемое помещение, либо, в случае отказа, оставить с ними кого-либо из членов СОГ. В любом случае кто-то из членов семьи должен находиться в обследуемом в данный момент помещении.

2. Строгое соблюдение правила: всех впускать и никого не выпускать. Право следователя на проведение личного обыска присутствующих в помещении лиц должно быть использовано при появлении для этого оснований.

3. Категорически запрещается разделять участников группы и одновременно проводить поиски в разных помещениях: понятые должны иметь возможность наблюдать за ходом всего следственного действия всегда вдвоем, чтобы засвидетельствовать все, что они наблюдали.

Заключительный этап – исследование обнаруженных предметов.

Здесь следует придерживаться определенных правил.

1. Нельзя одновременно проводить обыск и вести протокол. Сначала проводится поиск, обнаружение предметов (документов), их предварительное исследование с целью определения их относимости к делу. Это достигается двумя основными способами:

а) осмотр обнаруженного предмета (документа), в ходе которого выявляются и исследуются признаки и сравнивается с известными признаками искомых предметов;

б) опрос (а при необходимости и допрос) владельцев по поводу происхождения предметов. Полученные ответы сопоставляются с известной следователю информацией. Если ответ получается исчерпывающим и не вызывающим никаких сомнений в его правдивости, или полученные ответы в принципе не проверяемы и потому не опровергаемы, то нет необходимости изымать предмет;

в) проверка обнаруженного имущества по оперативно-розыскным учетам.

Все эти методы предварительного исследования обнаруженного на принадлежность к делу могут проводиться параллельно и одновременно.

2. Изымать что-то ''на всякий случай'' не следует, но обязательному изъятию подлежат:

а) предметы, запрещенные в свободном обороте, например:

– оружие (без законного разрешения изымается всегда, а у обвиняемого даже при его наличии)

– наркотики;

б) предметы, для определения относимости которых к делу (расследуемому или иному) необходимо проведение дополнительных следственных (не оперативно-розыскных) действий, например, детального ос-мотра, экспертизы, опознания и т.д.

в) документы, удостоверяющее личность подозреваемого (обвиняемого), награды и документы к ним.

Это предусмотрено Инструкцией о порядке изъятия, учета, хранения и передачи вещественных доказательств по уголовным делам, ценностей и иного имущества органами предварительного следствия, дознания и судами (утверждена Прокуратурой СССР, МВД, КГБ, Верховным судом СССР № 34/15 от 18 октября 1989 года с изменениями от 1995 года).

3. Следователь должен быть готов к любым попыткам сорвать проведение следственного действия и быть готовым к их пресечению. Это достигается двумя способами:

а) вмешательство в конфликт, спровоцированный членами семьи обыскиваемого, членов группы обеспечения безопасности. Применение силы в рамках закона чаще всего восстанавливает нормальное течение следственного действия;

б) применение видеозаписи, которая играет в этом случае двойную функцию: фиксация хода обыска для повышения качества полученных доказательств и предотвращения любых провокаций.

Оформление результатов обыска

Вводная часть протокола обыска в помещении каких-либо особенностей не имеет. В описательной части протокола обязательно отражается:

1. Что именно изъято, то есть наименование предмета. Оно должно быть точным, если возникают сомнения в собственной компетенции по поводу назначения и наименования предмета, то, либо приглашается специалист, либо предмет описывается без попыток его наименования только по своим внешним признакам, то есть то, что следователь непосредственно наблюдает в общепринятых терминах, например: металлическая гильза цилиндрической формы с такой-то маркировкой на донце.

2. Где изъято: точное место обнаружения, обязательно отражать признаки сокрытия, маскировки предмета, это важный момент для доказывания.

3. Приметы предмета. Они должны однозначно индивидуализировать предмет, отличать его от любых других, чтобы исключалась подмена его аналогичным, его размеры, вес и, по возможности, стоимость. Обязательно указываются заводские номера, наличие дефектов, техническая исправность любых технических устройств (аппаратуры и т.д.)

4. Количество одинаковых предметов: если это деньги, то обязателен покупюрный подсчет.

5. Упаковка. Она обязательна, если предстоят дальнейшие экспертные исследования и необходимо сохранение предмета в том виде, в каком он был обнаружен и изъят.

Заканчивая перечень изъятого, следователь подытоживает количество изъятых предметов и ставит росчерк на пустом поле бланка.

Заключительная часть протокола особенностей не имеет. В ней как обычно отражается:

– наличие заявлений от участников осмотра;

– отметка о прочтении протокола;

– отметка о правильности его составления;

– подписи всех участников;

– отметка о вручении копии протокола обыскиваемому.

Какие-либо неоговоренные исправления в протоколе исключаются.

§ 2. Организация осмотра предметов

Основные структурные связи осмотра в тактических операциях.

Проводится параллельно с:

– осмотром места происшествия;

– выемкой;

– обыском в помещении;

– наложением ареста на имущество;

– личным обыском.

Осмотру предшествуют (осмотр проводится после) допросы потерпевших и допросы свидетелей.

Последовательно за ним могут проводиться:

– допросы подозреваемых;

– опознание изъятых предметов;

– назначение экспертиз.

Относится либо к блоку ''Поиск источников доказательств'', либо к основному блоку ''Установление обстоятельств предмета доказывания''.

Статья 177 УПК РФ предписывает проводить осмотр на месте производства следственного действия. Реальное соблюдение этого правила возможно при наличии 3-х условий:

1) признаки предмета, несущие доказательственную информацию, достаточно просты и наглядны. Например, главный доказательственный признак предмета – заводской номер и марка, остальное – доказательственного значения не имеет;

2) на месте обнаружения и изъятия имеются все необходимые и достаточные для качественного осмотра условия: освещение, температура, размеры помещения и т.д.;

3) следователь не ограничен во времени и не скован противодействием заинтересованных лиц.

Если эти условия выполнить невозможно, то предметы должны быть изъяты, упакованы, опечатаны, заверены подписями следователя и понятых на месте осмотра.

У любого осмотра две параллельные цели:

1. Дать представление о предмете как таковом. Эта часть минимальна, она состоит из нескольких фраз, позволяющих составить представление об основных признаках предмета.

2. Выявить и отразить признаки предмета, имеющие доказательственное значение.

Последняя задача – главная, и она определяется спецификой состава преступления и следственной ситуации. Помня о главной цели осмотра, следователь исследует и отражает в протоколе только то, что направлено на решение двух названных задач.

Отсюда и требование к содержанию протокола: описание предмета должно быть необходимым и достаточным для решения двух названных задач. В протоколе описываются все действия следователя, все обнаруженное в той последовательности и в том виде, в каком наблюдалось на момент осмотра. Кроме того, в протоколе указывается время, погода, освещение, какие технические средства применялись, какие получены результаты, какие предметы изъяты и какой печатью опечатаны, куда направлены (Приложение 21 к УПК РФ от 18 декабря 2001 г.). Осмотр одного и того же автомобиля при краже колеса из его багажника и при ДТП будет существенным образом отличаться. В первом случае особое внимание уделяется состоянию замков багажника, во втором –его ходовой части.

К осмотру привлекаются специалисты уже упоминавшихся категорий.

1. Специалисты в области использования предмета.

2. Специалисты в области поиска следов (криминалистов).

Главное отличие осмотра от экспертиз состоит в том, что исследования, проводящиеся при осмотре, должны иметь по возможности элементарный и понятный непосвященным лицам характер. В протоколе отражается только то, что непосредственно наблюдается всеми участниками, включая понятых, только видимый результат исследований – взвешивания, измерений, выявления следов.

Никаких выводов в протоколе быть не может.

§ 3. Организация наложения ареста на имущество

Проводится параллельно с:

– обыском в жилище;

– личным обыском;

–допросами подозреваемых.

Аресту предшествуют:

– допросы свидетелей;

– истребование документов о материальном положении лица;

– проведение розыскных мероприятий, направленных на изучение личности.

Последовательно за ним могут проводиться:

– допрос в качестве свидетелей владельцев выявленного имущества, подозреваемых и обвиняемых по поводу обнаруженных вещей;

– назначение и проведение экспертиз;

– решение организационных вопросов обеспечения сохранности арестованного имущества.

Относится к  блоку правообеспечительной гражданско-правовой деятельности.

Планирование

Планирование данного следственного действия во много совпадает с планированием обыска в жилище, но есть и специфика. В частности, на основе анализа имеющейся информации следователь обязан выявить наиболее вероятные варианты хранения и сокрытия материальных ценностей обвиняемым (подозреваемым), определить предполагаемые объекты собственности, подлежащие аресту. В принципе, арест имущества можно рассматривать как самостоятельную тактическую операцию.

Подготовка

Аресту имущества предшествует подготовка в рамках единой тактической операции, состоящей в поисках имущества, подлежащего аресту и конфискации. Кроме непосредственно обыска как способа поиска такого имущества, существуют иные, специальные методы.

1. Проверка наличия вкладов в банках. Сплошная проверка всех  имеющихся в данном регионе банков задача часто невыполнимая, поэтому возможны два пути обнаружения вкладов:

а) сбор оперативной информации о банковских интересах подозреваемого;

б) получение консультации службы ОБЭП с целью выяснения, какие именно коммерческие банки и иные фирмы работают с вкладами частных лиц под наибольшие в регионе проценты;

в) выявление безналичных расчетов с операциями по вкладу подозреваемого (обвиняемого) – это крупные покупки, систематические расчеты по кредитным карточкам.

2. Поиск облагаемого налогом имущества по имеющимся системам учетов таких объектов в бюро технической инвентаризации (БТИ).

3. Проверка оперативным путем связей подозреваемого. Необходимо выявить потенциальных укрывателей отыскиваемого имущества и при возможности организовать обыск у них параллельно с основным.

4. Опрос или допрос соседей, сослуживцев, знакомых о приобретении дорогого имущества интересующим лицом:

– дачи, сада, участка, дома, гаража;

– автотранспорта;

– мебели, аппаратуры, бытовой техники, дорогих предметов одежды.

Важно не допустить преждевременной утечки информации, но это забота оперативных сотрудников, как им замаскировать свой истинный интерес к данному лицу.

5. Истребование данных о доходе в налоговой инспекции и по месту работы (предпринимательской деятельности).

Процессуальная сторона наложения  ареста на имущество, согласно статьи 115 УПК РФ, состоит в вынесении постановления о возбуждении ходатайства перед судом с согласия прокурора. Суд рассматривает данное ходатайство в порядке статьи 165 УПК РФ. В соответствии с требованиями статей 166 и 167 УПК РФ при наложении ареста на имущество составляется протокол, в который включается опись арестованного иму-щества. Эта опись может оформляться и самостоятельным приложением к протоколу. Постановление имеет структуру, аналогичную постановлению о возбуждении ходатайства о проведении обыска в жилище. Если  арест накладывается на недвижимость, вклады, доли в предприятиях, автомашины, то требуется конкретное наименование имущества: номер вклада, сумма, номер автомашины и агрегатов.

Проведение

Процедура наложения ареста состоит в предъявлении постановления владельцу, поиске имущества (желательно параллельно с обыском), вне-сения его в протокол, предварительной оценке и вручения копии протокола лицу, отвечающему за хранение имущества.

При отборе имущества следует иметь ввиду ''Перечень имущества, не подлежащего конфискации по приговору суда'', закрепленный в Уголовно-исполнительном кодексе РФ. Он требует определенного комментария и на его основе можно сформулировать следующие рекомендации относительно имущества, не подлежащего аресту:

1. Жилой дом, квартира, где проживает обвиняемый и его семья постоянно (не более 1 дома или 1 квартиры на одну семью).

2. Земельные участки, на которых расположены не подлежащие кон-фискации дом и хозяйственные постройки, а также земельные участки, необходимые для ведения сельского или подсобного хозяйства.

3. У осужденного, основным занятием которого является сельское хо-зяйство, – хозяйственные постройки и домашний скот в количестве, необходимом для удовлетворения минимальных потребностей его семьи, а также корм для скота.

4. Семена, необходимые для очередного посева сельскохозяйственных культур.

Пункты 3 и 4 следует решать с участием приглашенного специалиста, если следователь не ориентируется в вопросах  сельского хозяйства.

5. Предметы домашней обстановки, утвари, одежды:

а) одежда, обувь, белье, постельные принадлежности, кухонная и сто-ловая утварь, находящиеся в употреблении;

б) мебель, минимально необходимая  для осужденного и членов его семьи;

в) все детские принадлежности.

6. У осужденного, основным занятием которого является сельское хо-зяйство, – продукты питания в количестве, необходимом для осужденного и его семьи до нового урожая, а у остальных осужденных – продукты питания и деньги на общую сумму, равную 3-м минимальным размерам оплаты труда на осужденного и каждого члена его семьи.

7. Топливо, предназначенное для приготовления пищи и отопления жилого помещения семьи осужденного.

8. Инвентарь (в том числе сельскохозяйственная техника), а также по-собия и книги, необходимые для продолжения профессиональной деятельности осужденного и членов его семьи, за исключением случаев,  когда осужденный приговором суда лишен права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью, либо когда инвентарь использовался им для совершения преступления.

9. Транспортное средство, специально предназначенное для передвижения инвалидов.

10. Международные и иные призы, которыми награжден осужденный.

Примечание: Указанные в настоящем Перечне предметы могут быть конфискованы, если они обнаружены в количестве, явно превышающем потребности осужденного и его семьи, либо изготовлены из драгоценных металлов, являются  предметами роскоши или имеют историческую или художественную ценность.

С учетом того, что это перечень того, что арестовать нельзя, предлагается следующая последовательность отбора имущества, подлежащего аресту:

1. Наличные деньги за вычетом необходимых для проживания средств в размере 3-х минимальных размеров заработной платы на 1-го члена семьи.

2. Сберегательные книжки изымаются в ходе обыска с последующим наложением ареста на вклады, ценные бумаги включаются в опись.

3. Изделия из драгоценных металлов изымаются в ходе обыска, но арест на них не накладывается до проведения экспертизы, устанавливающей факт их изготовления из драгоценных металлов.

4. Бытовая аппаратура (от телевизора до кухонного комбайна и холодильника, от пылесоса до часов) – изымаются паспорта, сами предметы оставляются на хранение владельцам.

5. Мебель описывается вся, кроме спального и кухонного гарнитуров.

6. Дорогостоящая одежда – шубы, пальто, куртки (меха и кожа) включаются в опись за вычетом одного предмета на каждый сезон на человека. Если у владельца есть несколько предметов сезонной одежды, то описывается наиболее дорогой. Изымать ее не следует, она оставляется владельцу на хранение.

7. Вся остальная одежда – только малоношенная и качественная (с учетом возможности ее практической реализации) за вычетом одного предмета на человека. Только описывается и оставляется на хранение.

8. Обувь – только не бывшая в употреблении с учетом перспектив ее реализации.

Все описанные предметы включаются в опись с указанием индивидуальных признаков и ориентировочной стоимости по рыночным расценкам.

Участие специалиста  в этом следственном действии обычно не требуется, за исключением ареста имущества необычного назначения. Главное – это обеспечение сохранности арестованного имущества, исключение возможности его подмены на менее ценное. Оценка имущества, указываемая в протоколе, особого значения не имеет. В случае конфискации имущество будет продаваться по рыночной цене на момент реализации.

Особенности наложения ареста
на отдельные объекты собственности

1. Недвижимость арестовывается отдельным индивидуальным постановлением, где указывается конкретный объект. Составляется протокол, где отражаются все существенные признаки объекта, его техническое состояние. Копии постановления и протокола отсылаются в налоговую инспекцию и БТИ с сопроводительным письмом. Желательно привлечение специалиста из того же БТИ.

2. Автомашины арестовываются аналогичным способом, с детальным описанием ее технического состояния, наличием повреждений, комплектности. Протокол составляется с участием специалиста-авто-техника, ключи изымаются и опечатываются. Машина ставится либо в чей-то гараж, но не гараж владельца, или на охраняемую автостоянку. Все двери машины опечатываются. В ГИБДД направляется письмо с запрещением снимать машину с учета в связи с совершением с ней каких-либо сделок.

3. При наложении ареста на принадлежащие подозреваемому (обвиняемому) денежные средства и иные ценности, находящиеся на счете, вкладе или на хранении в банках и иных кредитных организациях, операции по данному счету прекращаются полностью или частично в пределах денежных средств и иных ценностей, на которые наложен арест. Руководители банков и иных кредитных организаций обязаны предоставить информацию об этих денежных средствах и иных ценностях по запросу суда, а также прокурора либо следователя или дознавателя с согласия прокурора.

В постановлении о наложении ареста на имущество, кроме общеобязательных реквизитов, должно быть отражено:

а) полное наименование юридического (физического) лица;

б) его юридический адрес (по данным регистрации);

в) номер расчетного (текущего) счета;

г) сумма, на которую накладывается арест;

д) полное наименование банка, которому направляется это постановление;

е) номер корреспондентского счета этого банка (номер МФО);

ж) наименование РКЦ;

з) номер отдельного лицевого счета на балансовом счете 140 ''Депозиты правоохранительных органов'', на которые должны быть зачислены указанные счета.

Эти особенности реквизитов предусмотрены совместным Указанием Генеральной прокуратуры РФ, МВД РФ, Центрального банка РФ № 34-6-93 от 16 февраля 1993 года ''О порядке исполнения  постановлений следственных органов о наложении арестов на банковские счета предприятий и организаций''.

§ 4. Организация личного обыска

Основные структурные связи личного обыска в тактических операциях.

Проводится параллельно с обыском в помещении.

Ему предшествует физическое задержание лица.

Последовательно за ним могут проводиться:

– задержание подозреваемого в порядке статей 91, 92 УПК РФ;

– допрос подозреваемого.

Относится к блоку ''Поиск источников доказательств''.

Это эффективное по своему доказательственному значению следственное действие недостаточно оцененное следователями. Обычно ограничиваются личным обыском при задержании в порядке ст. 91, 92 УПК РФ или ареста в порядке статей 100, 108 УПК РФ перед помещением его в камеру ИВС работниками изолятора. При этом не учитывается то, что цели работников ИВС и следователя  не совпадают. Первые ищут и изымают запрещенные предметы и могут не оценить наличие в кармане задержанного записки или бытового предмета, не представляющих для сотрудников режимного учреждения никакого интереса. Следователя же интересуют доказательства, и только он может оценить относимость к делу содержимого карманов задержанного и даже предметов одежды. Когда задержанный попадает в ИВС и СИЗО в похищенной им одежде и меняется с кем-то, то обнаружить потом этот предмет одежды уже невозможно.

Общий процессуальный порядок личного обыска такой же, как и у любого обыска, за двумя исключениями: личный обыск лица, находящегося в обыскиваемом помещении или ином месте, при наличии достаточных оснований полагать, что лицо может скрывать при себе предметы и документы, имеющие значение для дела, и личный обыск при задержании лица или заключении его под стражу может проводиться без вынесения постановления об этом (статья 184 УПК РФ).

Планирование

Планируя обыск в помещении, следователь должен прогнозировать вероятность проведения личного обыска и обеспечить необходимых участников для этого, в частности, определить, где и как можно найти понятых одного пола с обыскиваемым и кому поручить обыск в случае различия пола обыскиваемого и следователя. При планировании обычного обыска следователь должен определить участников, помещение и тактику его проведения.

Подготовка

В законодательстве есть определенный пробел относительно того, как оформляется решение о проведении личного обыска в случаях, предусмотренных частью 2 статьи 184 УПК РФ, то есть его проведение без вынесения постановления. Практическое решение проблемы может быть следующим:

а) следователь формулирует решение о проведении  личного обыска непосредственно в протоколе обыска в помещении, указывая, что протокол личного обыска прилагается;

б) следователь выносит постановление о производстве личного обыска по аналогии с обыском в жилище без судебного решения, где мотивирует решение. Это необходимо при возможных жалобах и конфликтах.

Этот вариант решения основан на грамматическом толковании закона: в части 2 статьи 184 УПК РФ сказано, что личный обыск может проводиться без соответствующего постановления, но не сказано, что он проводится без соответствующего постановления.

При разнополости следователя и обыскиваемого и задержке с прибытием сотрудника требуемого пола возможно вынесение постановления о производстве личного обыска с предъявлением его обыскиваемому лицу. При этом ему предлагается добровольно выдать предметы и разъясняется, что, в случае отказа, они будут изъяты при обыске.

Иногда, осознавая безвыходность ситуации, предметы выдаются добровольно, составляется об этом протокол, где указывается факт добровольной выдачи и делается запись о том, что личный обыск не производился. Права личности при этом не нарушаются. В случае отказа, это лицо изолируется под наблюдением кого-либо из членов группы до прибытия сотрудника, имеющего право провести личный обыск. Поручать проведение такого обыска понятым одного пола или иным лицам, неуполномоченным на проведение следственных действий, категорически запрещается.

Однако проводить личный обыск, даже при совпадении пола, лучше не следователю, а оперативному работнику по поручению следователя. Личное участие следователя в этом (достаточно унизительном для человека) следственном действии, сильно затруднит дальнейший психологический контакт с подозреваемым.

Помещение для проведения личного обыска должно отвечать требованиям:

– иметь достаточную освещенность;

– иметь достаточные размеры, чтобы не было тесноты, позволяющей незаметно выбросить или скрыть искомые предметы;

– исключать возможность побега.

Проведение

Конкретная тактика проведения личного обыска зависит от:

– личности обыскиваемого;

– характера искомых предметов.

Здесь возможны два основных варианта тактики. Если личность агрессивна и при нем возможно нахождение оружия, то тактика ближе к методам физического задержания: обыскиваемый ставится лицом к стене, руки на стену, ноги – шире плеч и проводится поверхностный  осмотр с последующим детальным обследованием. При этом должны быть повышены меры безопасности, присутствие кого-либо из группы обеспечения безопасности.

В остальных случаях тактика иная: обыскиваемому предлагается самому выложить на стол содержимое карманов, после чего он отходит в сторону и обыскивающий решает вопрос об относимости к делу обнаруженных предметов.

Оформление

Главная особенность оформления – затруднительность определения относимости обнаруженного к делу. Как правило, такое следственное действие проводится на начальных этапах расследования, и следователь еще не знает всех эпизодов преступной деятельности обыскиваемого. Поэтому рекомендуется отражать в протоколе все предметы по двум категориям: то, что изъято, как относимое к делу, и то, что обнаружено, но не изымалось, как не относящееся к делу на момент обыска. Даже в случае выявления в дальнейшем относимости находившихся у обыскиваемого предметов, останется запись в протоколе, имеющая значение косвенного доказательства.

Особенности хранения изъятых предметов

В зависимости от конкретной ситуации все изъятые в ходе расследования предметы или документы могут иметь следующий процессуальный статус:

а) вещественное доказательство;

б) имущество, на которое наложен арест;

в) предметы и документы, подлежащие возврату владельцу, как не имеющие отношение к делу.

Не возникает проблем с последней группой предметов и документов: они возвращаются владельцу под расписку.

Что делать с ценными вещественными доказательствами и арестованным имуществом – деньгами, ценными бумагами, изделиями из драгоценных металлов и драгоценных камней?

Согласно упоминавшейся Инструкции № 34/15, деньги, если они не являются вещественным доказательством, вносятся на депозитный счет органа, ведущего расследование через ФПО (бухгалтерию) УВД.

Изъятые из обращения валютные ценности (лом, песок драгоценных металлов, природные драгоценные камни) сдаются для зачисления в  доход бюджета в Государственное хранилище ценностей (Гохран).

Если деньги и ценности являются вещественным доказательством, они в упакованном виде отправляются на экспертизу, где в экспертном учреждении есть соответствующие условия, там и хранятся до вступления приговора в законную силу.

Особый порядок наложения ареста на изделия из  драгоценных металлов. Изымаются эти изделия только в ходе обыска или выемки, с обязательной упаковкой и описанием их как изделий из желтого или белого металла. Если у изделий есть ярлыки с указанием проб и веса, они изымаются тоже. Последующий порядок их исследования следующий:

а) назначается техническая экспертиза. На разрешение экспертам ставится два вопроса – из какого металла изготовлено изделие и каков его вес. Вопрос о пробе будет освещен при ответе на первый вопрос. Эта экспертиза проводится инспекцией пробирного надзора Министерства финансов. Предметы им направляются в упакованном виде, и при приеме инспекция выдает следователю квитанцию о получении соответствующего изделия. По окончанию экспертизы следователь по этой квитанции получает изделия в упаковке инспекции и с заключением экспертизы;

б) решается вопрос о сдаче изделий на хранение. Согласно названной Инструкции № 34/15 (с дополнением 1995 г.), все валютные ценности, изделия из драгметаллов должны сдаваться на хранение либо в упакованном виде с регистрацией в журнале в специально оборудованное помещение, либо в соответствующие учреждения специализированного банка России. Этим специально оборудованным помещением является касса ФПО или бухгалтерии УВД. Следователь не имеет права хранить у себя в сейфе деньги и золото, он обязан сдать их в ФПО УВД.

Это решение оформляется постановлением о сдаче ценностей на хранение. Оно имеет стандартную форму и в его описательно-мотивировочной части в обязательном порядке указывается:

– предельно краткая фабула дела;

– источник происхождения денег или изделия (когда, где и у кого изъято);

– мотивировка решения – указание на процессуальный режим сдаваемого имущества (либо арестованное имущество, либо вещественное доказательство);

– нормативное обоснование решения – либо ссылка на статью 115 УПК РФ (если это имущество, подлежащее аресту), либо статью 81 УПК РФ, если это вещественное доказательство.

Резолютивная часть: передать (наименование предмета или сумма денег) на хранение в ФПО УВД до решения суда.

С этим постановлением и копией заключения технической экспертизы (если сдаются изделия) или без такового (если сдаются деньги), следователь прибывает в кассу ФПО, где кассир принимает у него деньги или изделия, составляет квитанцию, два экземпляра которой выдает следователю. Один экземпляр квитанции подшивается в дело после постановления о сдаче ценностей на хранение, второй экземпляр хранится при деле до решения суда или самого следователя об отмене ареста на имущества, по этому экземпляру квитанции владелец имущества может получить имущество обратно.

§ 5. Организация следственного освидетельствования

Проводится параллельно с:

– личным обыском;

– получением образцов для сравнительного исследования;

– осмотром одежды освидетельствуемого.

Ему предшествуют:

– допросы свидетелей;

– истребование документов о материальном положении лица;

– проведение розыскных мероприятий, направленных на изучение личности.

Последовательно за ним могут проводиться:

– допросы освидетельствованных лиц, чаще всего подозреваемых или обвиняемых;

– судебно-медицинская экспертиза, если цель освидетельствования выявить и зафиксировать телесные повреждения;

– другие виды экспертиз, если выявлены какие-либо иные следы.

Относится к блоку ''Поиск источников доказательств''.

Данное следственное действие относится к категории неотложных в силу своей специфики, состоящей в том, что многие следы могут быть утрачены со временем (например следы наслоения каких-либо веществ на теле), и что в некоторых следственных ситуациях требуется срочное получение доказательств, а на проведение соответствующей экспертизы не остается времени (например, для решения вопроса о задержании в порядке статьей 91, 92 или аресте подозреваемого в порядке статьи 100 УПК РФ ). В большинстве случаев практика скорректировала закон, и освидетельствование обычно проводится  как неотложное следственное действие, результаты которого позже проверяются экспертизами.

Планирование

Силы здесь – это, в первую очередь, следователь и понятые одного пола. Это группа обязательных участников. Положения статьи 179 УПК РФ о проведении освидетельствования врачом без присутствия следователя следует признать неудачными с точки зрения доказательственного значения результатов освидетельствования. Во-первых, в такой ситуации следователь составляет протокол о том, чего сам не видел, что противоречит смыслу и содержанию протокола следственного действия. Во-вторых, в данном следственном действии устанавливаются только достаточно очевидные, не требующие специальных познаний и каких-либо исследований обстоятельства. Если возникает необходимость в использовании специальных познаний, то лучше назначить экспертизу, заключение которой будет всегда более убедительно в качестве доказательства. Поэтому участие специалиста-врача в этом следственном действии в большинстве случаев лишено смысла, за исключением ситуаций, когда следователю требуется правильно зафиксировать какую-то сложную анатомическую особенность освидетельствуемого (например формулу зубного аппарата), но опять-таки с участием самого следователя. Привлечение вспомогательных участников целесообразно только в случае прогнозируемого сопротивления со стороны освидетельствуемого. Здесь опять имеет смысл привлечь представителей силовых подразделений.

Различия между освидетельствованием и судебно-медицинской экспертизой такие же, как между осмотром и экспертизой. При освидетельствовании не проводятся исследования и не формулируются выводы,  например, относительно механизма образования выявленных телесных повреждений.

Из числа выбираемых средств следует отметить необходимость вынесения постановления о производстве данного следственного действия. Это необходимое формальное основание. Фактическим основанием здесь является наличие данных о возможности получения доказательственной информации при осмотре тела человека.

Из орудий могут применяться средства технической фиксации хода и результатов следственного действия. Если освидетельствование сопровождается обнажением освидетельствуемого лица, то фотографирование, видеозапись и киносъемка проводятся с согласия данного лица.

Подготовка

Она аналогична подготовке личного обыска. Это подбор участников, орудий (если в них есть необходимость), условий (помещения), отвечающих тем же критериям, вынесение постановления о производстве освидетельствования. Основной его особенностью является предельная краткость, преследующая цель не сообщить подозреваемому лишней информации, способной оказать влияние на его позицию.

Проведение начинается с предъявления постановления и предложения снять с себя одежду, если следователя интересуют сокрытые одеждой места тела.

Не исключается оказание противодействия проведению следственного действия, поэтому желательно привлечение кого-либо из группы вспомогательных участников тактической операции. Затем следователь осматривает поверхность тела освидетельствуемого и записывает результаты в протокол. При обнаружении следов, имеющих, по мнению следователя, отношение к делу, освидетельствуемому может быть задан вопрос об их происхождении, ответ на который будет отмечен в протоколе следственного действия. Это будет не допрос, а лишь фиксация заявления участника следственного действия, подлежащее занесению в протокол. Тактическая ценность этого приема в том, что освидетельствуемый не имел возможности подготовиться к ответу и может либо сказать правду, либо выдвинуть непродуманную до конца версию. И то и другое выгодно следователю.

Оформление состоит в составлении протокола освидетельствования,  в котором описывается по общим правилам:

а) ход следственного действия;

б) его результаты;

в) условие проведения.

Протокол подписывают все участвовавшие и присутствовавшие при проведении освидетельствования лица.

§ 6. Организация проведения опознания

Предъявление личнгсти для опознания и опознание предметов осуществляется отдельно от других следственных действий. Последовательно после него проводятся очные ставки и дополнительные допросы опознанного подозреваемого (обвиняемого). Перед опознанием обязателен допрос опознающего.

Относится к блоку "Установление обстоятельств предмета доказывания".

Планирование

При планировании решается вопрос о выборе сил,  средств и орудий, использовании и создании условий.

Силы

Обязательные участники: 

1. Следователь;

2. Опознающий;

3. Опознаваемый;

4. Лица, предъявляемые для опознания;

5. Понятые;

Дополнительные участники (участники процесса):

1. Сотрудник органа дознания (возможен любой) или помощник следователя для оказания технической помощи;

2. Специалист в области фото или видео съемки.

Вспомогательные участники (не участники процесса) – сотрудники конвойной службы, если опознание подозреваемого или арестованного проводится вне ИВС или СИЗО.

Все перечисленные лица практически обязательны для качественного проведения следственного действия, с той разницей, что участники первой группы обязательны в силу процессуальных требований, участники второй и третьей – в силу криминалистических и организационных закономерностей.

Орудия – это средства фиксации: фотоаппарат, в идеале – видеомагнитофон с камерой и монитором.

Средства

Следователь должен продумать и смоделировать, какими именно средствами (методами, правилами и приемами) он может добиться проведения процессуально безупречного, эффективного и убедительного опознания.

Анализируя имеющуюся информацию и оценивая складывающуюся следственную ситуацию, следователь должен:

а) учесть данные опознаваемого, его психологические черты, интеллектуальный уровень и соответствующую им реальность оказания противодействия следствию, как в ходе самого опознания, так и впоследствии путем оспаривания в суде его результатов;

б) учесть данные опознающего, степень его психологической устойчивости к возможному давлению.

Спрогнозировав дальнейшее развитие ситуации, следователь выбирает приемы, позволяющие нейтрализовать возможное противодействие, при этом не нарушающие какое-либо из обязательных процессуальных правил проведения данного действия и обеспечить этому доказательству максимальную убедительность в суде.

Конкретные тактические приемы будут рассмотрены в разделе ''Подготовка и проведение опознания''.

Формально обязательным условием является предварительный допрос опознающего, что обязательно должно быть учтено следователем в процессе планирования.

Подготовка

Силы. Следователь, опознающий и опознаваемый в этом следственном действии заданы заранее, поэтому подбор касается лиц, предъявляемых для опознания и понятых.

Понятые должны отвечать стандартным требованиям: они не заинтересованы в исходе дела и способны удостоверить факт, содержание и результаты следственного действия.

Лица, предъявляемые для опознания должны быть "по возможности сходными по внешности с опознаваемым" (статья193 УПК РФ). Общие рекомендации для их подбора:

1. Они должны быть НЕЗНАКОМЫ с опознающим. Поэтому не следует подбирать их по месту учебы, работы или месту жительства опознающего. Факт случайного знакомства опознающего хотя бы с одним из этих лиц лишает следственное действие доказательственного значения.

2. Они должны соответствовать опознаваемому, как минимум, по следующим признакам:

а) национальная (этническая) принадлежность; не следует предъявлять азербайджанца вместе с армянином и казаха с таджиком;

б) возраст должен различаться не более чем +/– 2 года, причем разница в возрасте должна быть тем меньше, чем моложе опознаваемый.

в) рост не должен различаться более чем на +/– 5 см;

3. По всем остальным признакам не должно быть очевидных контрастов. Это касается:

– цвета и длины волос, фасона прически;

– одежды. Нельзя предъявлять опознаваемого в майке с остальными лицами в строгих костюмах;

– особых примет: очков, усов, бород.

Последние два вида примет могут подвергаться искусственному изменению: например, можно предложить снять пиджаки остальным опознаваемым, если один из них предъявляется без пиджака.

4. Этих лиц должно быть не менее двух, чтобы опознающему был предъявлен опознаваемый в группе не менее трех человек. Можно предъявить и большее количество, например 4–5 человек, это усложняет подготовку следственного действия, но повышает его убедительность, понижая элемент случайности. Но не следует увлекаться количеством. Установлена психологическая закономерность, так называемый "закон миллеровской семерки": лицо способно одновременно воспринять и сосредоточить свое внимание на ее объектах. Поэтому, в принципе, не запрещенное законом одновременное опознание нескольких человек, например троих в общей группе в 9 человек, из соображений тактики проводить не рекомендуется.

Однако опытные следователи по сложным делам практикуют такой прием: они проводят два последовательных опознания двух разных групп.

Причем в первой группе подозреваемого вообще нет, это "контрольное" опознание. Если опознающий не найдет в первой группе никого из известных ему лиц, значит он действительно не пользуется случайным выбором наиболее подходящего лица.

В качестве полезной рекомендации следует отметить, что пара ''опознающий – опознаваемый'' не всегда строится по принципу ''потер-певший (свидетель) – подозреваемый (обвиняемый)''. Противоположная комбинация, когда обвиняемый опознает потерпевшего, имеет даже большее доказательственное значение. Возможна также проведение двойного (встречного) опознания. Это, по существу, два самостоятельных опознания, проводимых одновременно. Сначала потерпевший опознает подозреваемого, затем – наоборот. Сложность здесь в том, что обе стороны не должны видеть друг друга одновременно. Подозреваемый, предъявляемый для опознания, не должен видеть кто именно его опознает, но должен это слышать. Решение этой проблемы – в наличии перегородки между участниками. Помещение перегораживается ширмой или, что более реально, занавеской, и обе группы заходят в помещение через разные входы не видя друг друга. Понятые должны видеть обе группы участников. Это возможно, когда помещение перегорожено ширмой или занавеской не до конца. Например, можно перегородить сцену в актовом зале, понятые же останутся в зрительном зале и могут наблюдать происходящее на сцене.

Особой подготовки требует опознающий. Прежде всего, процессуально обязателен допрос опознающего по приметам того, кого ему предстоит опознать. Иногда следователь допускает ошибку в стремлении максимально детализировать приметы и буквально навязывает допрашиваемому полную схему словесного портрета преступника, хотя реально потерпевший может не помнить многих элементов внешности, а только выборочно. В результате потерпевший или свидетель, искренне стремясь помочь следствию, прибегает к логической реконструкции и конфабуляции, заменяя в своих показаниях воспринятое домысленным, и при опознании многие указанные им приметы оказываются в противоречии с реальными признаками внешности опознаваемого. В таких случаях не следует искусственно углублять описание примет и ограничиться теми, которые допрашиваемый действительно воспринял и запомнил, с добавлением в протоколе утверждения, что опознать это лицо при встрече он все равно сумеет.

Важное доказательственное значение имеет время допроса опознаю-щего. Допрос следует производить до того, как следствием было установлено лицо, предъявляемое для опознания. Иначе у защиты может появиться аргумент о "подтасовке" примет преступника к реальным приметам подозреваемого.

Чтобы исключить элемент растерянности при проведении сложного и ответственного действия следователь должен подготовить опознающего психологически, разъяснив последнему, что это не единственное доказательство в деле и от него требуется лишь подтвердить уже ранее им сказанное. Наконец, следователь заранее разъясняет последовательность его действий. Опознающий должен:

а) войти в помещение только по вызову;

б) подойти к столу, за которым находится следователь, выслушать разъясняемые ему права и обязанности;

в) обозреть предъявленных для опознания лиц. При этом он имеет право предложить им совершить какие-то действия, произнести какие-то слова. Такие предложение должны адресоваться к опознаваемым только через следователя;

г) указать в случае уверенного узнавания на опознанное лицо. Все промежуточные варианты типа "Похож" или "Вроде бы этот" должны быть исключены полностью. Эти ответы равноценны отрицательному результату и не могут быть учтены в качестве доказательства.

д) дать ответ на вопрос по каким признакам он опознал лицо. Этот вопрос часто повергает неподготовленных опознающих в состояние полной растерянности и положительный результат опознания может быть сведен к нулю из-за неспособности опознавшего вербализировать произошедший процесс узнавания. Поэтому следователь должен заранее подсказать опознающему варианты ответа. Когда опознающий может выделить какие-то запомнившиеся характерные приметы, то он называет их. Если таких ярких запомнившихся примет нет, но узнавание состоялось (а это наиболее распространенная ситуация так называемого симулянтного узнавания), то ответ должен звучать, что он опознает этого человека по общим признакам внешности.

е) ответ на вопрос об обстоятельствах, при которых он видел этого человека должен быть предельно лаконичен: одной-двумя фразами.

Не следует превращать опознание в допрос или очную ставку. К тому же опознающий может от волнения что-то исказить, что моментально будет отмечено опознанным и использовано для своей защиты. И вообще, преждевременное информирование подозреваемого об имеющихся у следователя доказательствах и позиции остальных участников процесса лишает  следователя возможности тактического маневра.

Следователь должен на этом и предыдущем этапе решить вопрос о привлечении к данному следственному действию участников из дополнительной и вспомогательной групп. В частности, второй следователь (или иной сотрудник выполняющий фактические обязанности помощника следователя) здесь необходим в силу сложности организации этого следственного действия.

Орудия

Подготовленный для фиксации хода следственного действия видеомагнитофон или фотоаппарат должен быть проверен на исправность и качество работы в избранных условиях. Например, помещение обладает недостаточной освещенностью или плохой акустикой, либо не имеет розетки питания. Тогда необходимо решать эти вопросы путем приспособления средств фиксации к имеющимся условиям (замены микрофона, объектива, размещения дополнительных осветительных приборов), либо изменения условий (замены помещения).

Условия

Для проведения данного следственного действия необходимо, как минимум, два помещения. Одно – для проведения самого опознания, другое – для ожидания опознающего. Общее требование к ним, это наличие между ними телефонной связи, но если ее нет (например, в СИЗО или ИВС), то они должны располагаться как можно ближе друг к другу, чтобы можно было позвать опознающего, крикнув в коридор. В СИЗО или ИВС эту проблему может облегчить дежурный по этажу.

Основное помещение должно отвечать двум основным требованиям:

а) достаточными размерами;

б) надлежащей освещенностью.

Следователь продумывает расположение участников в помещении, исходя из двух критериев:

а) условия опознания должны соответствовать по возможности условиям наблюдения объекта (опознаваемого) субъектом (опознающим).

Если последний наблюдал первого сидящим, то опознаваемые предъявляются сидя и наоборот.

б) опознающий не должен наблюдать опознаваемых, расположенных против источника света (спиной к окну) и со слишком близкого, ограниченного размерами помещения, расстояния ( ближе полутора метров ). Сокращенная дистанция между опознающим и опознаваемым оказывает угнетающее психологическое воздействие на участников следственного действия и может отрицательно сказаться на его результатах, особенно когда у опознаваемого есть реальные основания опасаться опознаваемого им преступника.

Время: 

а) желательно обеспечить неожиданность проведения следственного действия для опознаваемого, он должен узнать о намечаемом опознании последним, когда все силы, средства и орудия уже подготовлены к проведению;

б) опознающий должен быть приглашен заранее до сбора остальных участников и ожидать начала в другом помещении, чтобы полностью исключалась его случайная встреча с опознаваемым. В случае такой встречи опознание проводить нельзя.

Проведение начинается со сбора всех  участников в назначенном месте (кроме опознающего, ожидающего в отдельном помещении) и разъяснения всем их прав и обязанностей.

Существенным моментом является разъяснение и обеспечение права опознаваемого занять любое место по своему усмотрению. Для реального обеспечения этого права следователь предлагает лицам, предъявляемым для опознания, встать со своих стульев и отойти от них на шаг, чтобы опознаваемый имел возможность свободно выбрать место.

Вторым ключевым моментом опознания является приглашение опознающего в помещение. Категорически запрещается кому-либо из участников покидать помещение, где проводится опознание. Вызов опознающего производится либо по телефону, либо голосом. И в том и в другом случае вызов должен быть односложен, чтобы нельзя было истолковать произнесенные слова как оговоренную заранее подсказку.

Зашедший опознающий выслушивает разъяснение ему прав и обязанностей, расписывается в протоколе, осматривает опознаваемых, указывает на опознанного, поясняет при каких обстоятельствах он его видел и по каким признакам опознает.

Затем следователь предлагает опознанному назвать себя, после чего оформляется протокол.

Категорически запрещается следователю как-либо ориентировать опознающего, давать ему какие-либо советы. Любые неосторожные действия следователя могут быть истолкованы как влияние на опознающего, как наводящий вопрос или подсказка.

Оформление

Протокол составляется по общим правилам, с обязательным подробным отражением хода следственного действия и всех упомянутых существенных моментов. Относительно лиц, предъявляемых для опознания, указываются следующие данные:

1. Фамилия, имя, отчество.

2. Год рождения.

3. Рост в сантиметрах.

4. Телосложение.

5. Цвет волос.

6. Одежда.

7. Адрес.

При необходимости указываются и особые приметы, если они имеются.

Опознаваемые указываются слева направо и в том порядке, в каком они расположились после занятия основным опознаваемым места по собственному выбору.

В заключительной части протокола, если опознание принесло положительный результат, то опознанное лицо расписывается в соответствующей графе "Опознанный". Если опознание окончилось безрезультатно, то все опознаваемые расписываются в общей графе.

Применение видеозаписи осуществляется по общим правилам с обязательным предупреждением участников об этом. Фотографирование опознания предполагает изготовление, как минимум, двух кадров: общий план всех предъявляемых для опознания лиц, и кадр, где опознающий указывает на опознанное им лицо. Фототаблица приобщается к протоколу предъявления личности для опознания.

Организация опознания предметов несколько проще, чем личности. Здесь привлекаются только процессуальные участники. При планировании и подготовке основная проблема – подбор однородных предметов. Это действительно должны быть предметы, отличающиеся один от другого только признаками, имеющими доказательственное значение, по большей части индивидуальными. Если у потерпевшего похищены часы с синим циферблатом, марку которых он помнит нетвердо, то при предъявлении ему любых часов с синим и двух часов с белым циферблатом результат предугадать нетрудно.

При подготовке опознания предметы располагаются в удобном для обозрения месте и имеют бирки с цифрами, что придает процедуре и результатам опознания четкость.

Опознающий должен назвать конкретные признаки известного ему предмета, иначе доказательственное значение такого следственного действия сильно снижается, и из разряда прямых оно переходит в разряд косвенных.

Фиксация с помощью фотосъемки при опознании предметов должна стать правилом. Производятся те же два снимка: общий вид опознаваемых предметов и момент узнавания опознающим известного ему предмета. Возможны дополнительные снимки, если опознающий демонстрирует присутствующим какие-то характерные признаки предмета. В каждом кадре в обязательном порядке должны находиться понятые для придания фототаблице процессуальной убедительности.

Следует признать порочной сложившуюся практику массового опознания, когда опознающему демонстрируют массу неотобранных по признаку однородности предметов (например, автодеталей) из которых опознающий выбирает то, что, по его мнению, больше всего походит на похищенный у него предмет, например: аккумулятор, который в этом массиве находился в единственном экземпляре. В такой ситуации недобросовестные потерпевшие чаще всего преследуют не процессуальный, а материальный интерес возмещения причиненного им вреда за счет выбора аналогичного (но не того самого) предмета. Законом не запрещено проводить опознание сразу же по нескольким группам однородных предметов, которое может с позиций процессуальной экономии оформляться единым протоколом, но процессуальные требования об обязательном предъявлении не менее трех однородных объектов при этом нарушаться не должны.

Опознание по фотографиям особой сложности не представляет и сходно по своей организации с опознанием предметов. Следует только отметить три момента:

1. Этот вид опознания как с точки зрения тактики, так и с точки зрения уголовного процесса, вторичен по отношению к предъявлению для опознания живых лиц. Фотография всегда проигрывает оригиналу по своему содержанию в части примет, могущих обеспечить узнавание. Именно поэтому закон ограничивает сферу применения этого способа невозможностью проведения опознания "в натуре".

2. После проведения опознания по фотографии доказательственное значение опознания живых лиц по существу утрачивается, его результаты могут оспорены в суде достаточно просто: первоначальное опознание по фотографиям явилось подсказкой, напоминанием, следовательно результаты второго опознания, по меньшей мере, сомнительны.

3. Практическая ценность опознания по фотографии в том, что оно бывает полезным для получения косвенных доказательств, например, факта знакомства с каким-то человеком, когда с точки зрения процессуальной экономии нецелесообразно организовывать столько трудоемкое следственное действия ради получения всего лишь косвенных доказательств. Это особенно ощутимо, когда приходится проводить значительное количество таких опознаний, например 30 свидетелей подтверждают факт постоянного присутствия интересующего следствие лица в каком-то месте или в какой-то компании. Сам по себе этот факт в лучшем случае является отдаленным косвенным доказательством. В такой ситуации целесообразно использовать следующий прием. Изготавливается постоянная фототаблица, которой присваивается определенный номер, и всем свидетелям организуется опознание по единой фототаблице со ссылкой в протоколе на ее номер.

§ 7. Организация проведения очной ставки

Очная ставка не может проводиться параллельно с каким-либо другим следственным действием.

Последовательно может проводиться сразу же после  опознания  личности,  допроса подозреваемого или обвиняемого, в ходе которого следователь выявил конфликтную ситуацию.

Относится к блоку "Диагностирование и преодоление противодействия расследованию".

Это крайне "обоюдоострое", сопряженное с тактическим риском следственное действие. Принимая решение о его проведении, следователь должен прогнозировать его вероятный результат, который не всегда будет способствовать установлению истины.

Основанием для проведения очной ставки согласно статья192 УПК РФ является наличие противоречий в показаниях двух ранее допрошенных лиц. Под существенными понимаются:

а) обстоятельства, по поводу которых имеются противоречия имеют значение для дела;

б) степень расхождения показаний в части изложения этих обстоятельств значительна, эти показания практически взаимоисключающи.

Для принятия решения о проведении очной ставки требуется наличие существенных противоречий в обоих смыслах.

Условием проведения является уже состоявшиеся допросы этих лиц по этим обстоятельствам. Но не всегда при наличии названных условий и оснований проводится очная ставка.

Правило 1. Прежде чем принять решение о проведении очной ставки, следователь должен с высокой долей вероятности определить причину этих противоречий.

Здесь возможны следующие варианты:

1. Один участник дает правдивые, другой – ложные показания.

2. Оба участника дают ложные, но существенно отличающиеся показания.

3. Оба участника дают не соответствующие действительности показания вследствие добросовестного заблуждения.

Первый вариант позволяет провести очную ставку, второй – ее исключает, третий – в принципе не исключает, но очная ставка здесь нежелательна, так как преодоление заблуждения возможно с использованием приемов бесконфликтного допроса. Можно пригласить обоих заблуждающихся участников для последовательных дополнительных допросов, в ходе которых при добросовестности участников вполне реально снять эти противоречия.

Правило 2. Очная ставка не проводится, если личные качества участников приведут к подавлению одного участника другим. При явном неравенстве сил трудно рассчитывать на установление истины, исход очной ставки предрешен: психологически слабейший ее участник целиком и полностью подтвердит показания очевидно более сильного участника, независимо от их отношения к истине.

Планирование
Силы

Обязательные участники:

1. Следователь.

2. Два участника (свидетель, потерпевший, подозреваемый, обвиняемый – в любом сочетании).

Дополнительные участники:

1. Защитник.

2. Представитель (обвиняемого или потерпевшего).

3. Специалист (педагог, техник-оператор).

Дополнительные участники встречаются достаточно редко, как правило, лишь в процессуально обязательных случаях (например, при участии малолетнего свидетеля или потерпевшего).

Средства

Применительно к средствам на этом этапе, следователь, не имея возможности изменить процессуальные правила проведения очной ставки, избирает приемы его проведения. Он определяет содержание и структуру отдельных элементов данного следственного действия.

Главный стержень всех используемых приемов сводится к тому, чтобы воспрепятствовать противодействию расследованию со стороны недобросовестного и заинтересованного лица, снизить психологическое давление, оказываемое на добросовестного участника.

Орудия

Обычно ничего кроме аудио и видеозаписывающей аппаратуры здесь не используется.

Условия

На данном этапе исходная следственная ситуация оценивается следователем, определяется возможность и необходимость изменения имеющихся условий, в зависимости от средств (процессуальных правил и тактических приемов), которыми располагает следователь.

Подготовка

Силы. Если основные участники следователю известны заранее, то дополнительные участники на этом этапе могут подбираться персонально, приглашаться и вызываться.

Средства

На этом этапе следователь проводит организационные мероприятия, обеспечивающие возможность реализации намеченных правил и приемов.

Орудия

Они подбираются следователем и проверяется их исправность и способность эффективно работать в имеющихся условиях. Например, возможность работы видеомагнитофона на автономном питании.

Условия

Выбираются или создаются специально оптимальные условия для проведения следственного действия, в первую очередь, место и время проведения. Например, использование кабинет ИВС или кабинет следователя, в зависимости от психологических особенностей участников. Применительно ко времени следует также использовать элемент неожиданности для недобросовестного участника и, наоборот, заранее психологически подготовить добросовестного участника к проведению этого достаточно конфликтного следственного действия по той же схеме, что и при организации опознания.

Особенностью этого этапа организации очной ставки является подготовка следователем условий ее проведения в части размещения участников в помещении и создание нужной последовательности прибытия участников к месту проведения.

Взаимное расположение участников на очной ставке существенно влияет на их поведение. Специалисты-психологи разработали массу полезных рекомендаций в области невербальной коммуникации (языка поз и жестов). С этих позиций следователь должен подобрать помещение, обеспечивающее возможность необходимого варианта размещения в нем участников, как одного из приемов проведения очной ставки. В любом случае помещение должно быть достаточно просторным, чтобы имелась возможность разместить участников на определенном расстоянии друг от друга.

При выборе позиции следователь должен учитывать:

1. Добросовестность участников в изложении событий. В зависимости от этого благоприятные условия должны создаваться для добросовестного участника очной ставки.

2. Психологические особенности участников. Расположение участников должно, по возможности, нейтрализовать предполагаемое давление более сильного психологически на менее устойчивого.

3. Возможность следователя управлять поведением участников и контролировать его в случае попыток оказать давление невербальными средствами – жестом, взглядом.

Поэтому предлагается следующий порядок:

Нейтральная позиция

Участники образуют равносторонний треугольник, следователь контролирует поведение обоих, участники имеют возможность одновременного общения между собой и следователем.

   А                             Б     

                  С

Конкурирующая позиция

Изменился лишь разворот участников: они уже сидят лицом к лицу и следователь уже выключен из контакта двоих, расположенных в активно-конкурирующей позиции. Здесь высока вероятность прямого подавления одного из участников, а также возникновения неуправляемых конфликтов.

А                              Б

                 С          

Позиция "прямого угла"

Это модификация предыдущей по-зиции, но сместившийся в сторону недобросовестного участника следователь оказывает на него дополнительное влияние. Налицо удвоенное давление на этого участника. Применяется для нейтрализации активного противодействия недобросовестного участника.

  Б                                  А    

                  С

Независимая позиция

Контакт участников сведен к минимуму. Следователь ограничивает контакт участников практически только вербальной информацией. Сведение участников к центру стола неминуемо приведет к "захвату" более активным участником большей площади стола и поставит участников в неравное положение.

  А

                                  Б   

                    С

Угловая позиция

Наиболее эффективное расположение участников делового неантагонистического контакта. Как и в конкурирующей позиции следователь здесь выключен из контакта двоих участников, но позиция здесь смягчена тем, что участники разделены столом.

               Б

А

                            С

Разноудаленная позиция

Наиболее эффективная позиция в реальных условиях СИЗО и ИВС. Участник Б находится в более привилегированном положении, сидя на стуле у стола следователя. Второй участник находится на привинченной к полу табуретке в отдалении на открытом пространстве и чувствует себя, по меньшей мере, дискомфортно.

    А

                                   Б

                   С

Исходя из этих критериев, наиболее распространенными являются нейтральная и независимая позиция;

Реже всего применяются конкурирующая и угловая позиция.

В особо сложных случаях используются-позиция "прямого угла" и разноудаленная позиция.

В любых вариантах размещения участников следователь должен позаботиться, чтобы помещение было достаточного размера, исключающего излишнее тесное взаимное расположение участников. Пребывание постороннего в "личной зоне" (45–120 см) вызывает у любого человека на уровне подсознания отрицательные эмоции и желание как можно быстрее избавиться от них, поскорее уйти. Соответственно в такой ситуации сложно рассчитывать на откровенность и желание изобличить лгущего, восстановить истину.

Кроме того, расположение участников должно обеспечивать контроль следователя за их поведением, нормальную для продуктивного контакта слышимость и исключать возможность неконтролируемого следователем контакта между участниками.

При подготовке очной ставки следователь также должен разъяснить добросовестному участнику необходимость отвечать на вопросы только по существу, без лишних в данном случае подробностей, чтобы не дать повода второму участнику уличить его в неточностях по второстепенным и несущественным моментам, вызванных индивидуальными особенностями восприятия или запоминания.

Проведение

На этом этапе следователь осуществляет управление силами, использование подготовленных орудий (видеомагнитофона) и с учетом имеющихся и созданных условий реализует процессуальные правила и тактические приемы (средства ), внося в последние, по мере необходимости соответствующую корректировку.

Общее правило проведения очной ставки: ее эффективность обратно пропорциональна ее длительности. Чем дольше и подробнее участники излагают обстоятельства события, тем больше суть противоречий теряется в массе второстепенных деталей, снижая результативность следственного действия.

Общий порядок проведения очной ставки следующий.

1. Следователь разъясняет участникам порядок проведения очной ставки, права и обязанности. В частности:

– все вопросы задает только следователь;

– любые разговоры между собой не допускаются;

– каждому будет предоставлена возможность высказаться до конца, но в порядке установленной следователем очередности;

– в конце следственного действия участникам будет предоставлена возможность задать вопросы друг другу;

– каждый участник имеет право делать замечания и заявления, подлежащие занесению в протокол.

Если в очной ставке участвуют свидетели или потерпевшие, они предупреждаются об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и дачу заведомо ложных показаний.

2. Первый вопрос следователя носит процессуально обязательный характер "Знакомы ли они друг с другом и если да, то в каких отношениях находятся?" Первым на все вопросы всегда отвечает добросовестный участник. В ответе на этот вопрос следователь обязан зафиксировать характер отношений, если участники знакомы или находятся в родственных отношениях, и отразить наличие ссор и неприязненных отношений. Этот момент имеет существенное значение для проверки и оценки доказательств.

3. Затем задаются вопросы по существу обстоятельств, относительно которых имеются противоречия в той же последовательности: сначала отвечает добросовестный, затем – недобросовестный участник. Вопросы задаются в нейтральной, исключающей подсказку форме типа: "Что произошло между Вами?" или "При каких обстоятельствах Вы встречались?". В вопросе не должно быть информации имеющей наводящий характер.

Приемы постановки вопросов по существу дела могут быть следующие:

а) от общего к частному, с постепенной детализацией ;

б) от простого к сложному. Сначала задаются вопросы не предполагающие противоречивых ответов, а лишь потом – главный вопрос, вызвавший необходимость проведения очной ставки.

После каждого ответа первого участника на поставленный вопрос, второму участнику задается вопрос: "Вы подтверждаете показания такого-то?", на которой тот должен дать сначала односложный ответ по существу, а затем развернуть свои показания, и изложить, как именно протекало событие, независимо от того, подтвердил или нет он показания предыдущего участника.

4. После получения ответов на эти вопросы следователь задает в обязательном порядке следующие вопросы:

– настаивают ли они на своих показаниях?

– имеют ли они вопросы друг к другу?

Оформление

В отличие от большинства других следственных действий, протокол очной ставки составляется параллельно с ее проведением. Каждый полученный ответ сначала записывается, отвечавший, прочитав его запись, удостоверяет его своей подписью, лишь затем задается следующий вопрос. Это вызвано тем, что по ходу очной ставки кто-либо из участников, дававший ответы первым (то есть добросовестный участник, давший правдивые показания) под влиянием недобросовестного участника может попытаться изменить свои первоначальные показания в пользу второго, недобросовестного участника. В такой ситуации уже официально заверенный его подписью ответ будет удерживать этого участника от такого шага, и даже, если он откажется от своих первоначальных показаний, то первоначальные его показания останутся в протоколе как реально данные им. В противном случае он имеет возможность заявить, что вообще не давал подобных показаний и отказаться подписывать их. Не подписанные же показания иметь доказательственного значения не могут.

Форма протокола очной ставки может иметь два варианта:

а) параллельная запись показаний, когда описательная часть протокола делится вертикальной чертой на две равных части и показания каждого участника записываются параллельно на собственной половине протокола;

б) последовательная запись, когда вопросы и ответы на них записываются подряд по мере их получения.

С процессуальной точки зрения оба варианта равноценны, но последний имеет то преимущество, что в нем наглядно отражается последовательность вопросов и ответов, что не всегда возможно отразить в параллельной форме, если кому-либо из участников было задано, например, два вопроса подряд – основной, а затем уточняющий. Во-вторых, в параллельном варианте разница в объеме ответов при оформлении приводит к неравномерности заполнения колонок с показаниями  участников, когда показания одного участника могут занимать две страницы протокола, а второго – только одну. При оформлении заключительной части протокола такие пустоты приходится заполнять росчерками.

Участники подписывают каждый свои показания, каждую страницу протокола и в конце каждый делает собственноручную запись о прочтении и правильности составления протокола. Вариант с подписанием участниками, сделанной следователем записи "Протокол нами прочитан, с наших слов записано верно", может быть истолкован двусмысленно, как удостоверение правильности в значении правдивости показаний обоих участников.

 ЗАКЛЮЧЕНИЕ

Путем разработки и проведения тактической операции или их комплекса могут проверяться следственные версии или отдельные эпизоды по уголовным делам. Для повышения эффективности (надежности) наиболее важных следственных действий, таких, например, как допросы подозреваемых и обвиняемых, очные ставки, обыски, задержание с поличным и т.п., они проводятся как основные элементы (ядро) соответствующих тактических операций. Однако эта особенность тактической операции не снижает значения остальных элементов, поскольку лишь системность всего комплекса действий, мероприятий и приемов максимально понижает уровень (степень риска) и обеспечивают решение промежуточной задачи, а затем и конечной цели.

Тактические операции относятся к классу целенаправленных (целеустремленных) систем, в ходе проведения которых обычно возникают дополнительные свойства, повышающие эффективность и надежность всего действующего комплекса. Это одно из проявлений диалектического принципа перехода количественных изменений в качественные, в результате чего проявляются системные свойства, неприсущие отдельным структурным элементам, из которых формируются эффективные тактические операции. Эти системные свойства обеспечивают существенное снижение тактического риска, успешное достижение промежуточной цели и оптимизирует весь процесс раскрытия и расследования преступлений.

Изучение основных видов тактических операций, их признаков, классификации, содержание и структур, закономерностей формирования, и их организации способствует умелому использованию имеющихся следственных действий. Кроме того, это приводит к более эффективному взаимодействию следователя с органами дознания, что в конечном итоге позволяет быстро без нарушения процессуальных сроков, наиболее полно и всесторонне расследовать уголовные дела.

 ЛИТЕРАТУРА

1. Багаутдинов А. Опознание // Законность. 1999. № 10.

2. Быховский И.Е. Выемка // Социалистическая законность. 1982. № 1.

3. Гаврилов А.К., Закатов А.А. Очная ставка: Учеб. пособие. Волгоград, 1978.

4. Драпкин Л.Я. Основы теории следственных ситуаций. Свердловск, 1987.

5. Долин В.Н. Тактические операции при расследовании нападении, совершенных в жилище // Перспективы развития криминалистики. Свердловск, 1991.

6. Дулов А.В. Тактические операции при расследовании преступлений. Минск, 1979.

7. Карагодин В.Н. Преодоление противодействия предварительному расследованию. Свердловск, 1992.

8. Комиссаров В.И. Предъявление для опознания живых лиц // Законность. 1994. № 9.

9. Леви А.А., Михайлова А.И. Обыск. М., 1983.

10. Маркс А.В. Разработка тактических операций, связанных с задержанием // Актуальные проблемы следственной деятельности. Свердловск, 1990.

11. Розенталь М.Я. Обязательный минимум действий по уголовным делам некоторых категорий. Екатеринбург, 1993.

12. Семенцов В.А. Видео и звукозапись в доказательственной деятельности следователя: Учеб.-практ. пособие. Екатеринбург, 1995.

13. УПК РСФСР.

14. УПК РФ.

15. Приложение к УПК РФ.

 СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ ……………………………………………………….

3

Глава I. Общая характеристика тактических операций …...

5

§ 1. Понятие, признаки и основные виды тактических операций

5

§2. Классификация тактических операций ………………………

9

Глава II. Организация тактических операций ………………

10

§ 1. Содержание и структура тактических операций ……………

10

§ 2. Закономерности формирования тактических операций ……

13

§ 3. Соотношение доказательственной и правообеспечительной деятельности следственных действий ……………………………

16

§ 4. Этапы тактических операций ………………………………

18

Глава III. Организация отдельных элементов тактических операций …………………………………………………………...

20

§ 1. Организация проведения обыска ……………………………

20

§ 2. Организация осмотра предметов ……………………………

31

§ 3. Организация наложения ареста на имущество ……………

32

§ 4. Организация личного обыска ………………………………

37

§ 5. Организация следственного освидетельствования …………

42

§ 6. Организация проведения опознания ………………………

44

§ 7. Организация проведения очной ставки ……………………

53

ЗАКЛЮЧЕНИЕ …………………………………………………..

61

ЛИТЕРАТУРА ……………………………………………………

62

Саламаха Юрий Алексеевич

Основы организации тактических операций

Учебно-практическое пособие

Корректор И.Ш. Орлова

Компьютерная верстка И.Ш. Орловой

Лицензия № 021307 от 22 сентября 1998 г.

Подписано в печать 4.03.2003. Формат 60х84 1/16

Печать офсетная. Бумага писчая

Усл. п. л. 4. Уч.-изд. л. 4,1.

Тираж 100 экз. Заказ № 85

Организационно-научный и редакционно-издательский отдел

Уральского юридического института МВД России

620057, Екатеринбург, ул. Корепина, 66

Участок оперативной полиграфии УрЮИ МВД России


 

А также другие работы, которые могут Вас заинтересовать

81535. Регуляция водно-солевого обмена. Строение и функции альдостерона и вазопрессина 199.48 KB
  Основные гормоны участвующие в тонкой регуляции водносолевого баланса и действующие на дистальные извитые канальцы и собирательные трубочки почек: антидиуретический гормон АДГ альдостерон и предсердный натриуретический фактор ПНФ. Антидиуретический гормон Антидиуретический гормон АДГ или вазопрессин пептид с молекулярной массой около 1100 Д содержащий 9 аминокислот соединённых одним дисульфидным мостиком. АДГ синтезируется в нейронах гипоталамуса в виде предшественника препрогормона который поступает в аппарат Гольджи и...
81536. Система ренин-ангиотензин-альдостерон. Биохимические механизмы возникновения почечной гипертонии, отеков, дегидратации 105.02 KB
  Главным механизмом регуляции синтеза и секреции альдостерона служит система ренинангиотензин. Субстратом для ренина служит ангиотензиноген. Ангиотензиноген α2глобулин содержащий более чем 400 аминокислотных остатков.
81537. Роль гормонов в регуляции обмена кальция и фосфатов (паратгормон, кальцитонин). Причины и проявления гипо- и гиперпаратироидизма 106.8 KB
  Паратгормон Паратгормон ПТГ одноцепочечный полипептид состоящий из 84 аминокислотных остатков около 95 кД действие которого направлено на повышение концентрации ионов кальция и снижение концентрации фосфатов в плазме крови. Скорость распада гормона уменьшается при низкой концентрации ионов кальция и увеличивается если концентрация ионов кальция высока. Секреция ПТГ регулируется уровнем ионов кальция в плазме: гормон секретируется в ответ на снижение концентрации кальция в крови.
81538. Строение, биосинтез и механизм действия кальцитриола. Причины и проявление рахита 137.84 KB
  Действие гормона направлено на повышение концентрации кальция в плазме крови. Низкая концентрация фосфатов и ионов Са2 в крови также ускоряет синтез кальцитриола причём ионы кальция действуют опосредованно через паратгормон. Так например в клетках кишечника кальцитриол индуцирует синтез Са2переносящих белков которые обеспечивают всасывание ионов кальция и фосфатов из полости кишечника в эпителиальную клетку кишечника и далее транспорт из клетки в кровь благодаря чему концентрация ионов кальция во внеклеточной жидкости поддерживается на...
81539. Строение и секреция кортикостероидов. Изменения катаболизма при гипо- и гиперкортицизме 159.94 KB
  Гормоны коры надпочечников кортикостероиды. В коре надпочечников синтезируется более 40 различных стероидов различающихся по структуре и биологической активности. В коре надпочечников образуются предшественники андрогенов из которых наиболее активный дегидроэпиандростерон ДЭА и слабый андростендион. Самый мощный андроген надпочечников тестостерон синтезируется в надпочечниках в небольшом количестве.
81540. Регуляция синтезами секреции гормонов по принципу обратной связи 126.07 KB
  Поддержание уровня гормонов в организме обеспечивает механизм отрицательной обратной связи. Изменение концентрации метаболитов в клеткахмишенях по механизму отрицательной обратной связи подавляет синтез гормонов действуя либо на эндокринные железы либо на гипоталамус. Синтез и секреция тропных гормонов подавляется гормонами эндокринных периферических желёз.
81541. Половые гормоны: строение, влияние на обмен веществ и функции половых желез, матки и молочных желез 133.12 KB
  Биосинтез эстрогенов как биохимический процесс представляет собой ароматизацию С19стероидов катализируемую комплексом ферментов локализованных в микросомах. У женщин детородного возраста основная масса эстрогенов синтезируется в яичнике содержащем зреющий фолликул или желтое тело. Синтез эстрогенов в фолликуле определяется взаимодействием двух стероидпродуцирующих структур зернистого слоя и текаклеток. Синтез эстрогенов в зреющем фолликуле является одним из основных факторов определяющих функцию гипофизарноовариальной системы т.
81542. Гормон роста, строение, функции 102.09 KB
  Гормон роста соматотропин пептидный гормон образуется в соматотропных клетках аденогипофиза. Молекула СТГ состоит из 191 аминокислотного остатка на восемь остатков меньше чем в молекуле пролактина и в отличие от пролактина содержит не три а два внутримолекулярных дисульфидных мостика Гормоном роста соматотропин называют за то что у детей и подростков а также молодых людей с ещё не закрывшимися зонами роста в костях он вызывает выраженное ускорение линейного в длину роста в основном за счет роста длинных трубчатых костей...
81543. Метаболизм эндогенных и чужеродных токсических веществ: реакции микросомального окисления и реакции конъюгации с глутатионом, глюкуроновой кислотой, серной кислотой 144.87 KB
  В ЭР существуют две такие цепи первая состоит из двух ферментов NDPHP450 редуктазы и цитохрома Р450 вторая включает фермент NDHцитохромb5 редуктазу цитохром b5 и ещё один фермент стеароилКоАдесатуразу. Электронтранспортная цепь NDPHP450 редуктаза цитохром Р450. Восстановленный FMN FMNH2 окисляется цитохромом Р450 Цитохром Р450 гемопротеин содержит простетическую группу гем и имеет участки связывания для кислорода и субстрата ксенобиотика. Название цитохром Р450 указывает на то что максимум поглощения комплекса...