3154

Мировая экономика и этапы ее развития

Лекция

Мировая экономика и международное право

Тема 1. Мировая экономика: сущность, структура, тенденции развития Вопросы: Мировая экономика и этапы ее развития. Международное разделение труда (МРТ) – основа мировой экономики. Современные тенденции в развитии мировой эконо...

Русский

2012-10-25

453 KB

199 чел.

Тема 1. Мировая экономика: сущность, структура, тенденции развития

Вопросы:

  1.  Мировая экономика и этапы ее развития.
  2.  Международное разделение труда (МРТ) – основа мировой экономики.
  3.  Современные тенденции в развитии мировой экономики.

1.

Мировая экономика – это совокупность взаимозависимых национальных хозяйств, связанных друг с другом системой международного разделения труда, экономических и политических отношений.

Прежде чем международные экономические отношения приняли форму современных, и возникло такое явление, как мировая экономика, человечество прошло ряд этапов.

Этапы становления и развития мировой экономики

1) XV-XVII вв. Возникновение мирового хозяйства.

Мировое хозяйство – система национальных хозяйств (национально-государственных экономических структур) и транснациональных структур, многоукладное и многомерное экономическое пространство, в рамках которого на основе объективных экономических закономерностей интернационализации хозяйственной жизни осуществляется взаимодействие различных хозяйствующих субъектов.

Основными характеристиками данного этапа является зарождение мирового капиталистического рынка (великие географические открытия, появление колонии, революция цен, мануфактурный период).

2) XVII первая половина XIX в. Развитие мирового хозяйства.

На данном этапе общемировая торговля имела точечно-очаговую структуру и характеризовалась резкой асимметрией центра и периферии, т.е. Западной Европы, с одной стороны и др. стран и континентов с другой. На базе мануфактурного, а затем, после машинного переворота, и фабричного производства западноевропейские страны безоговорочно доминировали по производству промышленных товаров, и в целом готовой продукции, в то время как прочие страны, в основном выступали в роли поставщиков аграрно-сырьевых товаров. Таким образом, мировая торговля на данном этапе выступала как инструмент первоначального накопления капитала и перераспределение мирового валового продукта в пользу Запада.

3) Середина XIX- первая половина XX вв. Возникновение мировой (международной) экономики.

Формирование системы общемирового разделения труда и на этой основе всемирного хозяйства (электротехническая революция, двигатели внутреннего сгорания, экономический раздел мира, переход к монополистическому капитализму). Возникает трансконтинентальные железнодорожная система и трансокеанский пароходный транспорт. Происходит концентрация капитала, прежде всего в тяжелой промышленности.

4) Вторая половин XX века – по настоящее время. Современный этап развития мировой экономики.

Функционирование системы общемирового разделения труда, усиление взаимозависимости экономик всех стран (научно-техническая и технологическая революция, процессы интернационализации и интеграции). Современный этап мирового развития связан с глобализацией мировой экономики и переходом ключевых позиций в ее развитии к транснациональным корпорациям (ТНК) и транснациональным банкам (ТНБ), а также глобализации рынков.

2.

Международное разделение труда (МРТ) – это специализация отдельных стран на определенных видах деятельности для реализации ее результатов на мировом рынке.

В основе процесса разделения труда лежат разнообразные факторы:

1. Природные и технико-экономические факторы:

  1.  природные ресурсы, запасы полезных ископаемых;
  2.  географическое положение;
  3.  различие почвенно-климатических условий;
  4.  численность населения, размеры трудовых ресурсов;
  5.  размер территории и площадь сельскохозяйственных угодий;
  6.  исторические традиции производства, опыт в изготовлении определенных товаров;
  7.  НТР.
    1.  Социально-экономические и политические факторы:
  8.  исторически сложившиеся отношения между странами;
  9.  религиозные воззрения, господствующие в стране;
  10.  идеология, господствующая в обществе;
  11.  внешняя и внутренняя политика страны;
  12.  тип хозяйственной системы.

Исторически и логически выделяют три вида МРТ:

  1.  Общее МРТ – разделение труда между крупными сферами материального и нематериального производства (промышленность, транспорт, связь и т.д.). С общим МРТ связано деление стран на индустриальные, сырьевые и аграрные.
  2.  Частное МРТ – разделение труда внутри крупных сфер по отраслям и подотраслям, например легкая и тяжелая промышленность, скотоводство и земледелие и т.д. (т.е. производство на экспорт определенных видов готовой продукции и услуг). Оно связано с предметной специализацией.
  3.  Единичное МРТ – разделение труда внутри одного предприятия, при этом предприятие трактуется широко, как цикл создания, законченного товара (специализация на изготовлении отдельных узлов, деталей, компонентов). Оно связано с технологической специализацией.

МРТ проявляется в двух формах:

  1.  Международная специализация – форма МРТ представляющая собой устойчивую ориентацию национальных экономик на производство продукции определенного вида с целью последующего обмена, т.е. реализации на мировом рынке.
  2.  Международная кооперация труда - непосредственное соединение труда работников разных стран в едином процессе производства.

Судить об участии страны в МРТ можно по показателям участия страны в международной торговле и международном движении капитала.

Показатели участия страны в мировой торговле.

Экспортная (импортная) квота - стоимость экспорта (импорта), соотнесенная со стоимостью ВНП, ВВП. Достаточно высокая экспортная квота - благоприятный показатель насыщенности национальной экономики соответствующей продукцией, конкурентоспособности отечественных товаров на мировом рынке.

Внешнеторговая квота - это отношение объема внешнеторгового оборота (сумма экспорта и импорта страны) к ВВП. Для малых стран (ресурсов меньше, разнообразие природных условий ограничено), такой показатель выше, так как многое приходиться ввозить из-за рубежа в обмен на экспорт, у больших стран этот показатель ниже - разнообразнее и масштабнее собственное производство.

Объем внешнеторгового оборота (или отдельно экспорта и импорта) на душу населения. Достоинство этого показателя в том, что он может быть рассчитан по отдельным регионам страны, отраслям экономики, по отдельным предприятиям и видам продукции. Это дает возможность учесть и сопоставить участие районов, отраслей, предприятий во внешнеэкономических связях, выявить резервы и перспективы.

Экспортный потенциал – это та продукция, которую может продать данная страна на мировом рынке без ущерба для удовлетворения своих внутренних потребностей.

Коэффициент специализации (специализации по "нишам") – это отношение общего объема произведенной продукции к объему внутреннего спроса на данную продукцию. Чем больше избыток выпуска продукции над внутренним спросом, тем выше специализация страны.

Показатели участия страны в международном движении капитала.

Объем зарубежных инвестиций (активов) данной страны и его соотношение с ВВП страны. Как правило, страна с высоким уровнем экономического развития имеет большие возможности вложения капитала в экономику других стран.

Соотношение объема зарубежных прямых инвестиций Данной страны и объема иностранных прямых инвестиций на территории ее страны.

Объем внешнего долга страны и его соотношение с ВВП и экспортом данной страны.

Систематический учет перечисленных показателей позволяет строить политику, ориентированную на лучшую сбалансированность внешнеэкономического обмена, обеспечение больших его выгод, хозяйственного развития страны в целом.

3.

Основными тенденциями мировой экономики в ХХ веке являются:

  1.  Интернационализация производства и хозяйственной жизни – это процесс развития устойчивых экономических взаимосвязей между странами и выход воспроизводства за национальные границы;
    1.  Глобализация мировой экономики – это процесс усиления взаимозависимости субъектов хозяйствования (субъектов мировой экономики) до такой степени, когда действия одного из них затрагивают интересы всех (многих) других (принимают глобальный характер);
    2.  Транснационализация - процесс расширения и укрепления деятельности ТНК, которые национальны по формированию капитала и интернациональны по его функционированию и контролю;
    3.  Научно – технический прогресс - непрерывный процесс открытия и применения новых знаний в хозяйственной деятельности, позволяющий при наименьших затратах соединить имеющиеся ресурсы для выпуска высококачественных конечных продуктов;
    4.  Международная экономическая интеграция – комплекс форм сотрудничества стран в различных сферах деятельности, который характеризуется глубоким проникновением экономики одной страны в экономику страны – партнера и приводит к долгосрочной технической, технологической и экономической взаимозависимости стран;
    5.  Глобальные проблемы человечества (экономические аспекты)- это проблемы, касающиеся всех стран мира и требующие своего разрешения, что возможно только в результате совместных усилий мирового сообщества (войны, экология, обеспеченность продовольствием, освоение космоса и Мирового океана, здравоохранение, демография и др.);
    6.  Постиндустриализация – это процесс перехода от индустриального общества к постиндустриальному. Основные черты постиндустриального общества:

а) преобладание услуг в производстве и потреблении;

б) высокий уровень образования;

в) новое отношение к труду;

г) повышенное внимание к окружающей среде;

д) гуманизация (социализация) экономики;

е) информатизация общества;

ж) развитие малого бизнеса.

8) Научно-техническая революция.


Тема 2. Международные экономические отношения в мировом хозяйстве

Вопросы:

  1.  Теоретические аспекты международных экономических отношений (МЭО).
  2.  Классификация стран в мировой экономике.

1.

Международные экономические отношения - система хозяйственных связей между экономиками отдельных стран, соответствующими субъектами хозяйственной деятельности.

Международные экономические отношения выступают в следующих формах:

  •  международная торговля товарами и услугами;
  •  международное движение капитала;
  •  международного движения рабочей силы;
  •  международная передача технологий;
  •  международные валютно-расчетные отношения
  •  информационный обмен;
  •  решение глобальных проблем.

В качестве объектов МЭО выступают товары и услуги, ресурсы, вовлекаемые в международный обмен. Но в отличие от национальных рамок, здесь обращаются более крупные объемы продукции и ресурсов, а также более широкий ассортимент и большая дифференциация по качеству.

Основными субъектами мирохозяйственных связей являются все юридические и физические лица, занятые осуществлением международных экономических операций. К ним относят:

Национальные государства, осуществляющие международную хозяйственную деятельность.

Транснациональные корпорации (ТНК) – это корпорация, головная компания которой принадлежит капиталу одной страны, а филиалы находятся в разных странах, т.е. производственная и торговая деятельность выходит за рамки одного государства.

Международные организации (ООН, МВФ, МБРР и т.д.)

Механизм международных экономических отношений – это система экономических инструментов, организационных мер, правовых норм, обеспечивающих осуществление международных экономических отношений.

Механизм определяется рыночным характером связей и принципиально не отличается от действующего внутри стран. Особенности этого механизма определяются спецификой международных экономических отношений как отношений между хозяйствующими субъектами отдельных суверенных государств.

2.

До недавнего времени мировое сообщество делилось преимущественно по социально-экономическим и политическим признакам. Соответственно в международных экономических отношениях это находило воплощение в конфронтации, противостоянии Восток-Запад, делении на страны социализма и капиталистические страны.

Сегодня в мировое хозяйство входит около 200 стран, очень различающихся по уровню экономического развития. Знание их классификации важно для взаимного изучения и обмена опытом экономического развития. Принятое в мировой экономике определение страны несколько отличается от определения, принятого в международном праве, и обыденного. Здесь страной считаются не только территориальные единицы, являющиеся государством, но и некоторые территориальные единицы, которые не являются государствами, но проводят самостоятельную экономическую политику и ведут отдельный статистический учет своего экономического развития. Это касается некоторых островных зависимых территорий Великобритании, Нидерландов и Франции, которые, не являясь самостоятельными государствами, в мировой экономике рассматриваются как отдельные страны.

Классификация стран в мировой экономике

1) По размерам территорий:

  1.  гиганты (Россия, Канада, США, Бразилия, Австралия и т.д.)
  2.  средние
  3.  микрогосударства
  4.  государства-«карлики» (Андорра, Монако, Лихтенштейн, Маврикий, Барбадос и.т.д.)

2) По численности населения:

  1.  с численностью более 100 млн. чел. - Китай (1,2 млрд.), Индия (950 млн.), США (280 млн.), Индонезия (200 млн.), Бразилия (161 млн.), Бангладеш (148 млн.), Россия (145 млн.), Пакистан (143 млн.), Япония (126 млн.), Нигерия (125 млн.).
  2.  с численностью населения менее 100 млн. чел. (все остальные страны)

3) По географическому положению:

  1.  страны-архипелаги (Япония)
  2.  островные (Куба)
  3.  полуостровные (Италия)
  4.  приморские (Франция)
  5.  не имеющие выхода к морю (Словакия).

4) Классификация стран по уровню социально-экономического развития

  1.  экономически развитые страны – это промышленно развитые страны Северной Америки, Западной Европы и Тихоокеанского бассейна с высоким уровнем доходов. Эти страны играют ведущую роль в мировой экономике (1/2 мирового ВНП и более 2/3 экспорта). В этой группе стран выделяют «Большую восьмерку»: США, Япония, Германия, Франция, Великобритания, Канада, Россия.
  2.  страны с переходной экономикой – государства Центральной и Восточной Европы (Сербия и Черногория, Словения, Македония, Румыния, Венгрия и т.д.) и страны СНГ (Белоруссия, Украина).
  3.  развивающиеся страны – государства Азии (кроме Японии и Израиля), Африки, Латинской Америки, характеризующиеся низким и средним уровнем доходов. В силу большого разнообразия этих стран их принято классифицировать как по географическим признакам, так и по различным аналитическим критериям (по основному экспортному товару, по финансовым критериям, по уровню развития).

В структуре развивающихся стран 1960—80-е гг. XX в. являются периодом глобальных изменений. Из их среды выделяются так называемые «новые индустриальные страны (НИС)».

К НИС относят четыре азиатские страны, так называемые «малые драконы Азии» - Южную Корею, Тайвань, Сингапур, Гонконг, а также НИС Латинской Америки – Аргентину, Бразилию, Мексику. Все эти страны – это НИС первой волны или первого поколения.

Затем за ними идут НИС последующих поколений:

Второе поколение – Малайзия, Таиланд, Индия, Чили;

Третье поколение – Кипр, Тунис, Турция, Индонезия;

Четвертое поколение - Филиппины, южные провинции Китая.

В 2004 году МВФ изменил подход к классификации стран мира, теперь выделяются две большие группы стран: «промышленно-развитые» и «другие страны с формирующимся рынком и развивающиеся страны». Данная классификация не имеет каких-либо строгих критериев и облегчает анализ на основе исторически сложившихся подходов. Классификация МВФ по прежнему включает только те страны, которые являются ее членами.

5) По уровню дохода по МБРР (2011 г.):

  1.  страны с низким уровнем дохода на душу населения – Афганистан, Бангладеш, Гаити, Гвинея, Камбоджа, Таджикистан и т.д.;
  2.  страны с доходами ниже среднего уровня – Армения, Ангола, Вьетнам, Египет, Индия, Пакистан, Тунис и т.д.;
  3.  страны с доходами выше среднего уровня – Азербайджан, Алжир, Аргентина, Иран, Колумбия, Маврикий, Мексика, Турция и т.д.;
  4.  страны с высоким уровнем доходов – Австралия, Австрия, Япония, Бахрейн, Багамские острова, Бельгия, Германия, Венгрия, Канада, Кипр, Норвегия, США, Великобритания, Китай, Франция и т.д. .

Географически большинство стран с высоким уровнем доходов составляют страны Северной Америки и Западной Европы, практически все страны с низким уровнем доходов - африканские государства, расположенные к югу от Сахары. В группу стран с доходами ниже и выше среднего уровня включаются все страны с переходной экономикой и многие развивающиеся государства Латинской Америки, Азии, Арабского Востока. Россия относится к странам с доходами ниже среднего, правда ближе к началу этой группы (где доход по этой группе высокий).

6) Группы стран по уровню внешнего долга:

  1.  государства с высоким уровнем задолженности;
  2.  со средней величиной долга;
  3.  с наименьшими внешними задолженностями.

7) Типология стран по государственному строю:

а) государственно-территориальное устройство:

  •  унитарные (Франция, Польша, Венгрия);
  •  федеративные (Россия, Индия, США);
  •  колонии (Гибралтар, Гвиана);

б) форма правления:

  •  ресупублика;
  •  социалистические республики (Китай – КНР, Северная Корея (КНДР), Куба, Лаос);
  •  монархия (Япония, Великобритания, ОАЭ, Кувейт, Саудовская Аравия, Ватикан, Бруней).

Единообразной классификации стран по уровню экономического развития не существует, а имеющиеся классификации меняются из-за перемен в политических и экономических системах.


Тема 2. Мировая торговля товарами и услугами

Вопросы:

  1.  Теории мировой торговли.
  2.  Основные черты мировой торговли.
  3.  Ценообразование в мировой торговле.
  4.  Международный рынок услуг.

1.

Исторически торговля является основной формой экономических отношений между странами с одной стороны, внешняя торговля является мощным фактом экономического роста, с другой стороны - увеличивает зависимость стран от международного обмена.

Теории международной торговли

I. Классические теории международной торговли

1) Теория абсолютных преимуществ, основы теории международной торговли были заложены Адамом Смитом в книге «Исследование о природе и богатстве народа» в 1776 году.

Страна обладает абсолютным преимуществом, если есть такой товар, который на единицу затрат она может производить больше, чем другие страны. Абсолютные преимущества могут порождаться естественными факторами, а именно, особыми климатическими природными условиями или наличием природных ресурсов.

Естественные преимущества играют особую роль в сельском хозяйстве и промышленности.

Чтобы торговля была выгодной, цена какого-либо товара на внешнем рынке должна быть выше, чем цена на внутреннем рынке экспортера и ниже, чем цена на внутреннем рынке импортера.

Суть теории: страны экспортируют те товары, которые они производят с меньшими издержками (в производстве которых имеют абсолютное преимущество), и импортируют те товары, которые производятся другими странами с меньшими издержками (в производстве которых преимущество принадлежит торговым партнерам).

Смит полагал, что каждая страна обязательно обладает абсолютным преимуществом по какому-либо товару. Однако, возможны ситуации, когда страна будет обладать абсолютным преимуществом по двум товарам, либо ни по одному.

Преимущество теории: теория абсолютных преимуществ основана на трудовой стоимости, и показывает явные преимущества разделения труда уже на международном уровне.

Недостаток теории: теория абсолютных преимуществ не дает ответа на вопрос - почему страны торгуют между собой даже при отсутствии абсолютного преимущества в производстве тех или иных товаров.

2) Теория сравнительных преимуществ Д.Риккардо

Давид Риккардо в работе «Начало политической экономии и налогового обложения» 1817 г. доказал, что абсолютное преимущество является частным случаем общего правила, и обосновал теорию сравнительного преимущества.

Суть теории: теория сравнительных преимуществ - если страны специализируются на производстве тех товаров, которые они могут производить с относительно более низкими издержками в сравнении с другими странами, то торговля будет взаимовыгодной для обеих стран, независимо от того, имеют они или нет абсолютное преимущество в производстве этих товаров.

II. Неоклассические теории международной торговли:

1) Теория международной торговли Хекшера-Олина

Основы современных представлений о том, чем определяются торговые потоки между странами, были заложены шведскими учеными Элли Хекшером и Бертилем Олином, которые сформировали исходные принципы теории в 1919 году. Теория Хекшера-Олина объясняет причины возникновения межстрановых различий в относительных издержках.

Причины действия данной теории состоят в следующем:

  1.  В производстве различных товаров факторы производства (труд, капитал) используются в различных соотношениях.
  2.  В разных странах различная степень относительной обеспеченности факторами производства.

Суть теории: страны будут стремиться экспортировать товары, требующие значительных затрат факторов производства, которыми они обладают в избытке, и небольших затрат факторов производства, которых в стране недостаточное количество.

Значение имеет не количество имеющихся факторов, а относительная обеспеченность ими. Если в какой-либо стране факторы производства относительно больше, то цена на него будет относительно меньше: таким образом, относительная цена товара, в производстве которого используется этот относительно дешевый фактор производства, будет также меньше, чем в других странах.

2) Парадокс Леонтьева

Леонтьев эмпирически опроверг теорию Хекшера-Олина. Использовав модель межотраслевого баланса США за 1947 год, он показал, что в экспорте США преобладали относительно трудоемкие товары, а в импорте - более капиталоемкие. Учитывая, что в первые послевоенные годы в США, в отличие от большинства стран мира, капитал был относительно избыточным фактором производства, а уровень зарплаты работников был значительно выше, то этот эмпирический результат явно противоречил основным положениям теории Хекшера-Олина и поэтому получил название парадокса В. Леонтьева. Согласно работам Леонтьева появился новый фактор - наукоемкость, который сыграл в США решающую роль. Это объяснялось тем, что труд американских работников являлся более сложным, чем труд работников других стран, и они экспортировали товары более высокой степени сложности, т.е. высокотехнологические товары.

Суть теории: теория соотношения факторов производства Хекшера-Олина не подтверждается на практике: трудонасыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капиталонасыщенные – трудоемкую.

Многочисленные проверки объяснить парадокс Леонтьева позволили расширить теорию Хекшера-Олина путем учета ряда дополнительных обстоятельств.

  1.  Неоднородность факторов производства, например: рабочая сила различается по уровню квалификации.
  2.  Значительная роль природных ресурсов, которые могут участвовать в производственных процессах только в совокупности с большим количеством капитала.
  3.  Влияние внешторговой политики государства на направление торговых потоков.

3) Теорема Рыбчинского

Учет неравномерности роста факторов производства позволил Рыбчинскому сформулировать свою теорему: если при неизменных ценах и наличии только двух факторов производства происходит рост одного из факторов, то это неизбежно ведет к увеличению производства того товара, который является более емким по отношению к избыточному фактору и соответственно сокращает производство в отрасли, менее емкой к данному фактору.

III. Альтернативные теории международной торговли

1) Теория жизненного цикла продукта, разработана Вернаном в 60-е годы ХХ века. Он попытался объяснить развитие торговли на основе этапов жизненного цикла товара.

Согласно теории, любой товар в своем развитии проходит 4 стадии: внедрение, рост, зрелость, упадок.

На стадии «Внедрение» происходит разработка новой продукции в ответ на потребность, возникшую внутри страны.

Производство нового продукта носит мелкосерийный характер, требует высокой квалификации рабочих и концентрируется в стране нововведения и лишь небольшая часть поступает на внешний рынок.

Стадия «Роста». Спрос на продукт увеличивается, производство расширяется, постепенно перемещаясь на другие страны, продукт становится более стандартизированным. Увеличивается конкуренция между производителями.

«Зрелость». На этой стадии решающим фактором становится цена, производство крупносерийное, страна нововведения теряет свои конкурентные преимущества и начинается перемещение производства в развивающиеся страны, где дешевая рабочая сила может быть эффектно использована в стандартизированных производительных процессах.

«Упадок». Спрос особенно в развитых странах сокращается. Производство и сбыт продукции снижается. На этой стадии чаше всего появляется новый товар, заменяющий данный товар.

2) Теория конкурентных преимуществ

Данная концепция была разработана в конце 80-х годов американским исследователем Майклом Портером. По мнению Портера конкурентоспособность страны в международном обмене определяется воздействием и взаимосвязью четырех основных компонентов:

1) факторных условий. Например, нехватка такого фактора, как земля, стала основой для разработки в Японии компактных технологических процессов, востребованных впоследствии на мировом рынке.

2) условий спроса; М. Портер отмечает, что требования внутреннего рынка имеют преобладающее значение для деятельности фирмы. Например, американская система быстрого приготовления пищи получила широкую популярность сначала в стране, а потом последовал экспорт американской технологии соответствующего типа на мировой рынок.

  1.  состоянием обслуживающих и близких отраслей; Так, близкие контакты между производителями кожаных изделий и высокий уровень выделки кожи в Италии дают значительные преимущества итальянским обувным предприятиям, лидирующим на мировом рынке.
  2.  стратегией фирмы в определенной конкурентной ситуации; связан с фирменной стратегией и организационной структурой. Например, для немецких фирм, выпускающих оптику, типична жесткая система централизованного управления, а для итальянских фирм, выпускающих мебель, упаковочные машины, свойственен динамизм, отсутствие жестких форм управления.

Очень важным стимулом является достаточная конкуренция на внутреннем рынке. М. Портер категорически отрицает полезность сосредоточения производства на одной национальной фирме, защищенной государственной поддержкой, что приводит к неэффективному использованию ресурсов, низкой производительности. Жесткая конкуренция на внутреннем рынке стимулирует выход фирмы за границу, способствует поиску внешних рынков.

3) Теория эффекта масштаба

Выдвинута в 1980 году учеными П. Крюгманом и К. Ланкастером. Согласно этой теории, при обеспеченности стран основными факторами производства в сходных пропорциях им выгодно торговать между собой при условии специализации в тех отраслях, которые характеризуются эффектом массового производства.

Эффект масштаба производства способствует снижению издержек производства и повышению трудоспособности. Происходит рост производства; страна наталкивается на узкий внутренний рынок – возникает избыток товаров, не поглощенный внутренним рынком, следовательно, появляется необходимость выхода на внешний рынок.

4) Теория пересекающегося спроса С. Линдера (1961 г.).

Утверждает, что, разработав новую продукцию, в ответ на рыночную потребность на внутреннем рынке, производитель обращается к рынкам, которые воспринимаются как наиболее схожие с рынками своей страны, т.е. потребители в промышленно-развитых странах будут проявлять высокую склонность к приобретению высококачественных товаров, а потребители в странах с низким уровнем жизни будут покупать такие товары гораздо меньше.

5) Теория размера страны.

Утверждает, что страны с большей площадью обладают рядом отличий от небольших стран:

  1.  Они импортируют и экспортируют меньше товаров.
  2.  Им присуши более разнообразные климатические условия и природные ресурсы.
  3.  Несут более высокие транспортные издержки.
  4.  Могут развивать крупносерийное производство.

2.

Международной торговлей называется совокупный товарооборот между всеми странами мира.

Существенное воздействие на развитие международной торговли оказывает и деятельность ТНК, которые формируют свои собственные внутренние рынки, определяют в их рамках конъюнктуру рынка, масштабы и направления товарных потоков, цены на товары и общую стратегию развития.

В сфере международной торговли существует острейшая конкуренция, поскольку здесь сталкиваются экономические интересы практически всех основных субъектов мировой экономики.

Международная торговля товарами складывается из двух противоположно направленных потоков – экспорта и импорта.

Экспорт — вывоз за границу товаров для их последующей реализации на внешнем рынке.

Импорт — ввоз товаров для их реализации на внутреннем рынке.

При этом данным понятиям сопутствуют и такие понятия, как:

Реэкспорт — вывоз ранее ввезенных товаров, не подвергшихся переработке в данной стране.

Реимпорт — обратный ввоз из-за границы в страну не подвергшихся обработке отечественных товаров.

Факт экспорта и импорта фиксируется в момент пересечения таможенной границы и отражается в таможенной и внешнеторговой статистике государства.

При оценке масштабов международной торговли различают понятия номинального и реального объема международной торговли. Первый из них (номинальный объем) представляет собой стоимость международной торговли, выраженную в долларах США в текущих ценах. Поэтому номинальный объем международной торговли зависит от состояния и динамики обменного курса доллара к национальным валютам. Реальный объем международной торговли — это ее номинальный стоимостной объем, пересчитанный в постоянные цены с помощью избранного дефлятора (коэффициента пересчета в неизменные цены).

Объемы экспорта и импорта рассчитываются в каждой стране, как в натуральных, так и в стоимостных показателях. При этом стоимостные показатели обычно рассчитываются в национальной валюте и затем переводятся в доллары США для целей международного сопоставления.

Помимо показателей экспорта и импорта во внешнеторговой статистике используется показатель внешнеторгового сальдо, представляющего собой стоимостную разницу между экспортом и импортом. Сальдо может быть положительным (активным) или отрицательным (пассивным) в зависимости от того, превышает ли экспорт по своей величине импорт или, наоборот, импорт превышает экспорт (соответственно, существуют понятия активного и пассивного внешнеторгового баланса). Все страны мира заинтересованы в том, чтобы внешнеторговое сальдо было положительным и масштабы его росли, поскольку это свидетельствует об активной внешнеторговой политике, растут валютные поступления в страну, а тем самым создаются и предпосылки для ее экономического роста.

Несовпадение стоимостных оценок экспорта и импорта (в физических единицах в мировой торговле экспорт и импорт совпадают, а в отдельной стране чаще не совпадают) связано с различиями мировых цен, в которых рассчитывается экспорт и импорт. Экспорт считают в мировых ценах ФОБ – свободно на борту, т.е. в цену включается стоимость товара и расходы по доставке в порт и погрузке на судно.

Импорт рассчитывается по цене СИФ, включающей стоимость товара, расходы по доставке и погрузке на судно, страхование, фрахт и другие платежи. Поскольку основная доля товаров в международной торговле перевозится морским транспортом, за основу расчета цен экспорта и импорта взята транспортировка морем.

3.

Мировая цена – стоимость реализуемого на мировом рынке товара. В основе мировой цены лежат средние издержки производства основных производителей определенного вида продукции, то есть она имеет «интернациональную основу».

Основные ценообразующие факторы в международной торговле:

  •  общеэкономические (прохождение соответствующих фаз экономического цикла (кризис, депрессия, оживление, подъем); соотношение совокупных спроса и предложения; динамику инфляции и т. д.);
  •  конкретно-экономические - определяемые особенностями данной конкретной продукции (данного товара), условиями ее производства и реализации (соотношение спроса и предложения на данный товар; изменения в издержках производства и обращения данного товара; налоги и различные сборы, связанные с данной продукцией и т.д.);
  •  специфические - действующие только в отношении некоторых (отдельных) видов товаров (сезонность в производстве и реализации отдельных товаров (например, зимняя и летняя одежда или обувь); обязательная комплектность поставок отдельных товаров; гарантии и условия послепродажного обслуживания и т. д.);
  •  специальные - факторы, связанные с действием особых механизмов и экономических инструментов (формы государственного регулирования в своей собственной стране, а также государственное регулирование за рубежом);
  •  внеэкономические - политические, военные, социальные факторы, прямо не относящиеся к экономике, однако оказывающие вполне определенное воздействие на динамику цен в сфере международной торговли (например, стремясь политически поддержать Республику Куба в 60—70-е гг., СССР покупал кубинский сахар по ценам более высоким, чем этот товар можно было приобрести в некоторых других странах; война в Персидском заливе).

Основные характеристики мировых цен следующие:

  1.  устанавливаются в свободно конвертируемой валюте;
  2.  цены на товары ведущих производителей и поставщиков (продавцов), имеющих существенную долю в общем объеме данной продукции и постоянно воспроизводящих (сохраняющих) свое ведущее положение на данных товарных рынках;
  3.  применительно к рынкам топливно-сырьевых товаров речь идет о ценах в регионах мира, где сосредоточено их производство и (или) торговля (это цены так называемых базисных или репрезентативных (представленных) рынков).

Рассмотрим некоторые примеры установления мировых цен на важнейшие сырьевые товары.

  1.  Мировыми ценами на нефтепродукты считаются цены основных товарных рынков - района Карибского моря, а в Западной Европе – ФОБ Роттердам (Нидерланды) и ФОБ / СИФ (GIF – cost, insurance, freight – стоимость перевозки, страхование и фрахт судна) Амстердам, Роттердам (Нидерланды), Антверпен (Бельгия).
  2.  Определяющую роль в ценах на медь, свинец, цинк играют котировки Лондонской биржи металлов (ЛБМ) и цены, установленные на их базе
  3.  Мировыми ценами на алмазы и бриллианты являются цены единственного монополиста – Алмазного синдиката. У него имеется своя Центральная сбытовая организация (ЦСО), которая решает вопросы о повышении или понижении цен на ювелирное сырье. На практике единственным доступным показателем является исчисленный на основании официальных сообщений Алмазного синдиката индекс средних цен. На рынке бриллиантов мировыми ценами считаются экспортные цены крупнейших изготовителей и экспортеров - Индии, Израиля и Бельгии, но на практике оперируют среднестатистической ценой суммарного экспорта Бельгии и Израиля.
  4.  Определяющими ценами на каменный уголь являются цены ведущих экспортеров – США, Австралии и импортеров – Японии и стран Западной Европы.
  5.  На продовольственные товары: на пшеницу – Австралия, на кукурузу, на соевые бобы, на сахар, табак – США, на рис – Тайланд, на масло сливочное – Новая Зеландия, на арахис – Нигерия, на бананы – Латинская Америка, на говядину – Австралия, чай – Шри Ланка, кофе – Бразилия.

Виды мировых цен:

  1.  Контрактные цены — это цены, которые согласовали между собой продавцы и покупатели в ходе переговоров. Они сохраняются на протяжении всего периода действия контракта, если в ходе выполнения внешнеторговых поставок по соглашению сторон контрактные цены не пересматриваются. Включают:

а) твердая фиксированная цена - устанавливается на дату подписания контракта и не изменяется до окончания его исполнения;

б) твердая фиксированная цена с возможностью последующей корректировки связано с оговариванием условий корректировки цен с учетом возможных ценовых изменений на рынке;

в) цены с последующей фиксацией – в контракте устанавливаются соответствующий принцип определения цен, а также источники ценовой информации и дата, на которую цены фиксируются;

г) скользящая цена, используется при осуществлении сторонами (продавцами и покупателями) соответствующих расчетов по принятой в контракте формуле, первую часть которой составляет базовая цена, аналогичная по своей сути твердой фиксированной цене, а вторая часть представляет соотношение долей основных видов издержек по производству товара.

д) смешанная цена представляет собой комбинированный вариант цены, когда одна ее часть является твердой фиксированной ценой, а другая – скользящей ценой.

2. Справочные цены – цены продавца, публикуемые в специализированных изданиях, бюллетенях и т.д., по каналам компьютерной информации. Широкое развитие получил рынок электронных информационных услуг.

3. Биржевые цены – цены на товары, торговля которыми производится на товарных биржах. В основном это относится к торговле сырьем и полуфабрикатами.

4. Цены аукционов – цены, складывающиеся в результате аукционных торгов. Данный вид международной торговли достаточно специфичен - он связан с торговлей пушниной, чаем, цветами, предметами искусства.

5. Статистические цены, или цены статистики внешней торговли – усредненные цены, публикуемые в различных национальных и международных справочниках.

4.

Услуга – любое мероприятие или выгода, которая одна сторона может предложить другой и которая, в основном неосязаема и не приводят к завладению чем-либо. Производство услуг может быть связано или не связано с товаром в его материальном виде.

Основная специфика торговли услугами заключается в том, что:

1) услуга неосязаема;

2) неразрывность производства и потребления;

3) неоднородность или изменчивость качества;

4) неспособность к хранению и пр.

В мировой торговле выделяют следующие виды услуг:

  1.  Социально-культурные: наука, научное обслуживание, образование, медицина, физическая культура, социальное обслуживание, искусство, культура, туризм, другие услуги.

2. Производственно-бытовые: строительство, транспорт, связь, складское хозяйство, коммунальное обслуживание, торговля, реклама, биржевые, посреднические, операции с недвижимостью, аренда, в т.ч. оборудования, услуги по изучению рынков, контролю за качеством, послепродажное обслуживание.

3. Социально-бытовые: бытовые услуги, общественное питание, гостиничное обслуживание.

4. Финансово-страховые: финансовые, банковские, страховые и т.п.

5. Профессиональные: консалтинг, инжиниринг, юридические, бухгалтерские, информационно-вычислительные услуги.

Посредством оказания услуг, осуществляется международный обмен научно-техническим знаниями:

1) на некоммерческой основе:

  •  передача знаний путем публикаций, участия в конференциях, симпозиумах и др.,
  •  оказания безвозмездной научно-технической помощи, в том числе по государственной линии или линии международных организаций, международного сотрудничества,
  •  организации обучения,
  •  обмена знаниями на уровне личных контактов

2) на коммерческой основе – купля-продажа (или передача в пользование за вознаграждение) продуктов интеллектуального труда, облеченных в форму товара:

  •  готовой продукции, несущей в себе научно-технический потенциал;
  •  патентуемых знаний (изобретений, товарных знаков, промышленных образцов, полезных моделей, фирменных наименований, указаний на местоположение и пр.);
  •  не патентуемых знаний (ноу-хау, инженерно-технические услуги).


Выделяют следующие формы передачи технологий:

  1.  Инжиниринг – предоставление технологических знаний, необходимых для приобретения, монтажа и использования купленных или арендованных машин и оборудования.
  2.  Патентное соглашение – сделка, по которой владелец патента уступает свои права на использование изобретений покупателю патента.
  3.  Передача ноу-хау – предоставление технического опыта и/или секретов производства, включающих сведения технологического, экономического, административного характера, использование которых обеспечивает определенные преимущества (обычно не запатентованные изобретения, имеющие коммерческую ценность).
  4.  Лицензионное соглашение - сделка, по которой собственник изобретения или технических знаний предоставляет другой стороне разрешение на использование в определенных пределах своих прав. Предметы лицензионной торговли могут быть: научно-технические достижения, содержащие изобретения и (или) техническое ноу-хау, право промышленного или коммерческого использования изобретений организационные, управленческие, экономические, финансовые, конъюнктурные, правовые и иные сведения, являющиеся ноу-хау, промышленные образцы, модели и (или) право их промышленного использования, право коммерческого использования товарных знаков, авторское право.

Услуги, если ими торгуют на мировом рынке, ничем не отличаются от обычных товаров. Поэтому все теории спроса и предложения в международной торговле полностью применимы и к торговле услугами. Например, в модели сравнительных преимуществ Д. Рикардо классические сукно и вино могут быть заменены на страховой полис и транспортную накладную, если они продаются нерезидентами.

Услуги являются разнородными товарами, что не позволяет объединить их все в одну группу и утверждать, что страна имеет относительное преимущество перед другой страной.

Географическое распределение торговли услугами, предоставляемыми отдельными странами, отличается крайней неравномерностью в пользу развитых стран. Около 75 % стоимостного объема услуг экспортируется развитыми странами, 24 % - развивающимися и с переходной экономикой и 1 % - международными организациями. На США приходится 16,2% мирового экспорта услуг, Францию -10,2 %, Италию - 6,5 %, Германию - 6,4 %, Великобританию -5,5 %, Японию - 5 %. Эти же страны с сопоставимыми долями занимают лидирующее положение и в импорте услуг.

Для развивающихся стран характерно наличие отрицательного сальдо во внешней торговле услугами; но некоторые из этих стран являются крупными экспортерами услуг. Так, например, Корея специализируется на инженерно-консультационных и строительных услугах, Мексика - на туристических, Сингапур является крупным финансовым центром. Многие мелкие островные государства основную часть экспортных доходов получают за счет туризма. Наибольший вклад в несбалансированность экспорта и импорта услуг в России вносит иностранный туризм - значительно больше россиян ездят за рубеж и тратят там больше, чем иностранцев приезжает в Россию и тратят здесь.

Распределение стоимости услуг по отдельным видам происходит следующим образом: наибольшее значение в мировой торговле услугами имеют туризм и транспорт (более половины стоимостного объема). Самый большой в мире торговый флот принадлежит Японии, за ней следует Великобритания, ФРГ и Норвегия. На рынке грузовых и пассажирских транспортных услуг доминируют США, за ними идут Великобритания и Франция. Они же являются лидерами в сфере иностранного туризма. Туризм приносит 40-50 % экспортной выручки Франции, Италии. Канаде, Швейцарии.

Тема 3. Выигрыш от внешней торговли и распределение доходов

Вопросы:

  1.  Формирование выигрыша от внешней торговли.
  2.  Распределение доходов для владельцев факторов производства.

1.

Теории международной торговли утверждают, что в результате развития внешнеторговых отношений все вовлеченные в них страны получают выигрыш в виде прироста общего благосостояния. Остается открытым вопрос - как распределяется этот выигрыш.

Очевидно, что он не может распределяться равномерно между странами, поскольку его размер зависит от того, на каком уровне установлены мировые цены. Чем больший процент изменения цены произошел в стране после установления торговых отношений, тем больший размер выигрыша в целом получила страна. В данном случае следует знать, что мировая цена на товар определяется в точке равенства мирового спроса и мирового предложения. Мировой спрос рождает страна импортер, и он определяется как разница между объемом внутреннего спроса страны импортера и внутреннего предложения страны импортера. Мировое предложение рождает страна экспортер. Объем мирового предложения равен разности между объемом внутреннего предложения страны экспортера и внутреннего спроса страны экспортера.

Кроме того, выигрыш от торговли, который получает страна в целом, распределяется внутри страны между потребителями и производителями неодинаково. В стране импортере выигрывают потребители, т.к. могут наращивать объем спроса и приобретать товар по более низким ценам, а в проигрыше находятся производители, т.к. вынуждены сокращать объем производства и продавать товар по более низким ценам. Таким образом, чистый выигрыш страны импортера равен чистому выигрышу потребителей минус чистые потери производителей.

В стране экспортере ситуация кардинально меняется: производители выигрывают, а потребители проигрывают. Таким образом, чистый выигрыш страны экспортера равен чистому выигрышу производителей минус чистые потери потребителей.

Следует иметь в виду также, что в результате специализации происходят изменения в распределении ресурсов между отраслями, и изменяются доходы владельцев факторов производства.

Немаловажным является определение показателя - условий торговли. Это показатель, который используется для оценки того, на сколько выгодна стране внешняя торговля.

Условия торговли - это соотношение экспортных и импортных цен данной страны.

Рост этого показателя или улучшение условий торговли означает повышение благосостояния нации; падение этого показателя или ухудшение условий торговли свидетельствует о снижении благосостояния.

Если цены на экспортные товары данной страны на мировом рынке увеличиваются по сравнению с ценами на ту продукцию, которую она импортирует, то на единицу экспорта страна может приобрести больше импортных товаров, следовательно, страна получает больший выигрыш от внешней торговли (и, наоборот - меньший выигрыш).

2.

Последствия развития внешней торговли для владельцев факторов производства можно оценить при помощи теории Хекшера - Олина.

Последствия следует рассматривать в краткосрочном и долгосрочном периоде, так как чем больший период времени мы рассматриваем, тем большее значение приобретает мобильность факторов производства.

Изменение спроса на факторы производства и изменение доходов в краткосрочном периоде.

Порождаемое международной торговлей изменение структуры национального производства означает и изменение структуры спроса на факторы производства.

Отрасли, которые начинают быстро развиваться, представляют спрос на дополнительные ресурсы, а отрасли, где объем производства, сокращается, будут эти ресурсы высвобождать.

Таким образом, в краткосрочном периоде внешняя торговля вызывает перераспределение доходов в зависимости от того, в какой отрасли занят данный фактор производства.

Растут доходы тех, кто связан с отраслями, ориентированными на экспорт и падают доходы в отраслях конкурирующими с импортером.

Изменение доходов владельцев факторов производства в долгосрочном периоде

Чем больший период времени рассматривается, тем большее значение приобретает мобильность факторов производства.

Владельцы факторов производства пытаются приспособиться к изменившейся структуре спроса и найти себе применение в развивающихся отраслях.

В долгосрочном периоде развития внешней торговли приводит к увеличению доходов владельцев того фактора производства, который интенсивно используется в экспортных отраслях, и к падению доходов владельцев того фактора производства, который интенсивно используется в отраслях, конкурирующих с импортом. Этот вывод носит название теоремы СТОЛПЕРА-САМУЭЛЬСОНА,1941 год.

Данная теорема справедлива, если общее предложение факторов производства неизменно, и факторы производства свободно перемещаются между отраслями.

Тема 4. Внешнеторговая политика. Сущность и основные принципы.

Вопросы:

  1.  Понятие внешнеторговой политики, ее основные принципы.
  2.  Тарифные меры таможенного регулирования внешней торговли.
  3.  Нетарифные меры регулирования таможенной торговли.
  4.  Аргументы «за» и «против» протекционизма.

1.

Внешнеторговая политика – совокупность государственных средств и методов регулирования внешней торговли, её основой является регулирование экспорта и импорта для успешного развития национальной экономики и реализации страной максимальной выгоды.

Современная торговая политика государств отличается развитием и противоборством двух тенденций: протекционизма и фритредерства (свободной торговли).

Протекционизм (франц. protectionnisme от лат. ptotectio – защита, покровительство) – это экономическая политика государства, направленная на поддержку внутренней экономики при помощи торговых барьеров, высоких таможенных пошлин и низких квот на ввоз определенных видов продукции в страну, стимулирование вывоза товаров.

Фритредерство (от англ. free trade – свободная торговля) означает политику снижения таможенных пошлин и увеличения квот, поощрение импорта иностранной продукции.

Каждое из этих направлений преобладает в определенные периоды развития региональной и мировой торговли. Если в 50-60-е годы преобладали тенденции к либерализации, то в 70-80-е  годы прокатилась волна "нового" протекционизма.

Государственное регулирование международной торговли может быть:

  •  односторонним, когда инструменты государственного регулирования используются правительством страны в одностороннем порядке без согласования с ее торговыми партнерами. Обычно односторонние меры применяются в ответ на аналогичные шаги других стран и могут привести к политической напряженности между странами.
  •  двусторонним, когда меры торговой политики согласовываются между странами, являющимися торговыми партнерами. Например, страны могут согласовывать технические требования к маркировке, упаковке, договориться о взаимном признании сертификатов качества и пр.
  •  многосторонним, когда торговая политика согласовывается и регулируется многосторонними соглашениями. Примерами являются Генеральное соглашение о тарифах и торговле (ГАТТ), соглашения в сфере торговли стран-членов Европейского союза.

Координация международной экономической политики разных государств осуществляется международными экономическими сообществами. Одной из таких организаций является Генеральное соглашение по тарифам и торговле (ГАТТ), предшественник ВТО – это многостороннее соглашение, содержащее принципы, правовые нормы и правила, которыми руководствуются во взаимных торговых отношениях участвующие в нем страны. Оно было подписано в Женеве 30 октября 1947 г. и вступило в силу с 1 января 1948 г. для 23 подписавших его стран.

Деятельность ГАТТ основывается на следующих принципах:

  1.  осуществление торговли без дискриминации на основе режима наибольшего благоприятствования и национального режима;
  2.  защита отечественных производителей путем установления таможенных пошлин с постепенным отказом от нетарифных средств регулирования;
  3.  сокращение ставок таможенного тарифа в результате многосторонних переговоров и исключение возможности их несогласованного с партнерами повышения в дальнейшем;
  4.  предоставление консультаций странам-участницам с целью урегулирования проблем торговли;
  5.  развитие международной торговли на основе справедливой конкуренции;
  6.  предоставление льготного режима для развивающихся стран;
  7.  заключение региональных торговых соглашений;
  8.  установление особых норм регулирования международной торговли для текстиля и одежды.

Правовой основой ВТО, начавшей действовать с 1 января 1995 г., являются ГАТТ в редакции 1994 г. (поэтому новую организацию часто называют ВТО/ГАТТ), а также:

  1.  Генеральное соглашение по торговле услугами (ГАТС);
    1.  Соглашение по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (ТРИПС).
    2.  Соглашения по торговым аспектам инвестиционных мер (ТРИМС).
    3.  Сюда же входят несколько десятков соглашений, договоренностей, решений, протоколов и деклараций, имеющих одинаковую силу для стран-членов.

Местопребывание ВТО – Женева (Швейцария). Ныне в нее входят 128 государств; еще свыше 30 стран, включая Россию и Китай, имеют статус наблюдателя и ведут переговоры о присоединении.

Главная цель ВТО заключается в дальнейшей либерализации торговли товарами и услугами посредством совершенствования торговых правил. Важнейшая задача в области регулирования связанных с внешней торговлей инвестиций – разработка многосторонних правил, подобных существующим многосторонним правилам во внешней торговле.

Структура мирового экспорта

  1.  Нижний этаж - это экспорт ресурса и трудоемких товаров. Главный фактор конкурентоспособности - цена. Нижний этаж требует защиты, конкуренция минимальна.
  2.  Средний этаж - это экспорт средне - и низкотехнологичных товаров.
  3.  Верхний этаж - высокотехнологичные товары: станки, транспортные средства, пластмасса, электрооборудование, электроника.

Ведущие страны мира с развитием НТП изменяют товарную структуру собственного производства и мирового товарооборота, увеличивая долю более техно-наукоемких изделий. При этом, используя систему международного разделения труда, они сбрасывают менее развитым странам значительную часть добычи базовых ресурсов, производство материалов.

Вследствие этого они утрачивают интерес к защите отечественных производителей таких изделий. Более того, поскольку эти товары приходится импортировать, эти страны стараются удешевить их для своих потребителей путем снижения или полного устранения тарифных барьеров на импорт.

2.

Инструменты, используемые государством для регулирования международной торговли, можно подразделить на:

- тарифные, т.е. основанные на использовании таможенного тарифа.

- нетарифные, квотирование, субсидирование, лицензирование и т.д.

Таможенный тариф – свод ставок таможенных пошлин, применяемых к товарам, перемещаемым через таможенную границу или систематизированный перечень товаров, облагаемых пошлинами.

Таможенный тариф любой страны состоит из конкретных ставок таможенных пошлин, которые используются для целей налогообложения ввозимых или вывозимых товаров.

Таможенная пошлина – обязательный взнос, взимаемый таможенными органами при импорте или экспорте товара.

Классификация таможенных пошлин

1. По способу взимания:

а) адвалорные – начисляются в процентах к таможенной стоимости облагаемых товаров (например: 10% от таможенной стоимости):

б) специфические – начисляются в установленном размере за единицу облагаемого товара (например: 15 долл. за 1 тонну);

в) комбинированные - сочетают оба названных вида таможенного обложения (например: 20 % от таможенной стоимости, но не более 5 долл. за тонну).


2. По объекту обложения:

а) импортные – пошлины, которые накладываются на импортные товары при выпуске их для свободного обращения на внутреннем рынке страны;

б) экспортные – пошлины, которые накладываются на экспортные товары при выпуске их за пределы таможенной территории государства;

в) транзитные – пошлины, которые накладываются на товары, перевозимые транзитом через территорию данной страны. Применяются редко и преимущественно как средство торговой войны.

3. По характеру:

а) сезонные, применяемые для регулирования торговли продукцией сезонного характера;

б) антидемпинговые – пошлины, которые применяются в случае ввоза на территорию страны товаров по цене более низкой, чем их нормальная цена в экспортирующей стране или на мировом рынке;

в) компенсационные – пошлины, накладываемые на импорт тех товаров, при производстве которых прямо или косвенно использовались субсидии, если их импорт наносит ущерб национальным производителям таких товаров.

4. По происхождению:

а) автономные (генеральные) – пошлины, вводимые на основании односторонних решений органов государственной власти страны;

б) конвенционные (договорные) – пошлины, устанавливаемые на базе двустороннего или многостороннего соглашения, например как ГАТТ;

в) преференциальные – пошлины, имеющие более низкие ставки по сравнению с обычно действующими. Цель этих пошлин – поддержать экономическое развитие развивающихся стран за счет расширения экспорта.

5. По типам ставок:

а) постоянные – таможенный тариф, ставки которого единовременно установлены органами государственной власти и не могут изменяться в зависимости от обстоятельств, большинство стран мира имеет тарифы с постоянными ставками;

б) переменные – таможенный тариф, ставки которого могут изменяться в установленных органами государственной власти случаях (при изменении уровня мировых или внутренних цен уровня государственных субсидий). Такие тарифы - довольно редкое явление, но используются в рамках единой сельскохозяйственной политики стран.

6. По способу вычисления:

а) номинальные - тарифные ставки, указанные в таможенном тарифе;

б) эффективные - реальный уровень таможенных пошлин на конечные товары, вычисленные с учетом уровня пошлин, наложенных на импортные узлы и детали этих товаров.


Таможенный тариф на импорт и интересы производителей и потребителей

Qs Qs*     Qd *   Qd Q

Предположим, что мировая цена на сахар ниже внутренней равновесной цены, тогда стране будет выгодно импортировать этот товар, если страна начнет импорт сахара, то производители внутри страны будут вынуждены снижать цену на отечественный сахар, таким образом, цена на внутреннем рынке сравняется с мировой.

По этой цене отечественные производители могут обеспечить объем предложения в размере Qs, спрос на продукцию установится в размере Qd.

Разница между Д и S по внутренней цене покрывается за счет импорта, величина которого будет равна: Qd - Qs.

Предположим, что правительство устанавливает специфический таможенный тариф в размере Т за тонну импортируемого сахара.

В этих условиях цена на внутреннем рынке возрастет на величину Т и будет равна:

Pd = Pw + T.

В этих условиях потребители, которые раньше приобретали импортный товар, несут потери, так как при неизменном уровне доходов они вынуждены покупать этого товара меньше и платить за него дороже.

Импорт сокращается до размеров (Qd* - Qs*) и потребители предъявляют спрос на отечественную продукцию. Но увеличение производства связано с ростом издержек, и оно будет выгодно, если вырастет цена на отечественную продукцию. Таким образом, наряду с подорожанием импортного сахара происходит рост цен на сахар отечественного производства, и через некоторое время равновесная цена с учетом импорта установится на более высоком уровне Pd = Pw + Т.

В результате отечественное производство увеличится с Qs до Qs* . Спрос сократится с Qd  до Qd *. В этих условиях потребители несут потери, так, как вынуждены, сократить объем спроса и платить больше и за импортируемый и за экспортируемый товар.

Введение таможенного тарифа на импорт отвечает интересам отечественных производителей товаров, конкурирующих с импортом. Они могут:

  1.  расширить продажи, т.к. потребители предъявляют растущий спрос на отечественную продукцию в связи с подорожанием импортной.
  2.  получить дополнительный выигрыш в связи с повышением цены.

В результате введения пошлин на импорт внутренняя цена повышается с Pw до Pd, что дает возможность производителям увеличивать производство и продажу с Qs до Qs*

Дополнительный выигрыш производителей значительно меньше, чем потери потребителей. Отечественные производители выигрывают от повышения цены только на свою продукцию, в то время как потребители платят дороже за весь товар: и отечественный, и импортный.

Фактический уровень таможенной защиты

В связи с тем, что различные производства могут быть технологически взаимосвязаны, государство, защищая таможенным тарифом одну отрасль, одновременно защищает и связанные с ней отрасли производства.

Фактический уровень таможенной защиты можно рассчитать по следующей формуле:

где:  Тф - фактический уровень таможенной защиты

Тн КП - номинальный уровень таможенной пошлины на импорт конечного продукта

Тн МЗ - номинальный уровень таможенной пошлины на импорт компонентов материальных затрат

d - доля стоимости компонентов материальных затрат в цене конечного продукта при отсутствии таможенного тарифа.

Таможенный тариф на экспорт и интересы производителей и потребителей

Предположим, что правительство хочет поддержать внутреннюю цену на уровне ниже мировой. И с этой целью вводит тарифы на экспорт.

Qd     Qd*    Qs* Qs Q

Если внутренняя цена установится на уровне мировой, то объем экспорта будет равен: Э = Qs - Qd

Введение тарифа делает экспорт менее прибыльным, и производители увеличивают продажи на внутреннем рынке. Это приводит к снижению внутренней цены на величину тарифа. Снижение цены стимулирует потребление товара и приводит к сокращению предложения. Одновременно размеры экспорта сокращаются до величины (Qs* - Qd).

Производители проигрывают, так, как вынуждены, снижать S и продавать по низкой цене. Потребители выигрывают. Повышается доход государственного бюджета.

Экспортный тариф является зеркальным отражением импортного тарифа с той разницей, что здесь основные потери несут не потребители, а производители. Экспортный тариф может быть оптимальным, если страна экспортер обладает монопольной властью как продавец данного товара на мировом рынке.


3.

Нетарифные ограничения (НТО) - комплекс мер ограничительно-запретительного характера, препятствующих проникновению иностранных товаров на внутренние рынки и/или экспорту отечественных товаров на внешние рынки. Основная цель - усиление конкурентных преимуществ компаний импортирующей страны, либо защита национальной промышленности, жизни и здоровья населения, окружающей среды, морали, религии, национальной безопасности.

Нетарифные методы ограничения являются более приемлемыми, нежели тарифные, так как не являются, в отличие от тарифов, дополнительным налоговым бременем для населения. Кроме того, они являются более эффективными в достижении результатов протекционистской политики. Наконец, нетарифные ограничения почти не регулируются международными соглашениями, и использующие их государства чувствуют себя свободнее, чем при введении тарифных ограничений, которые регулируются ВТО.

Виды нетарифных ограничений

I. Административные:

1) Запрещение импорта, например эмбарго – полный запрет на торговлю определенным товаром или товарами. Эмбарго наносит экономический ущерб как стране, вводящей эмбарго, так я стране, против которой оно вводится. Для третьих стран, не присоединившихся к эмбарго, возникает возможность получить дополнительный выигрыш. Цель эмбарго: не получение экономических выгод, а оказание давления на страну для достижения определенных политических целей.

2) Количественные ограничения:

а) квотирование – это ограничение в количественном или стоимостном выражении объема продукции, разрешенной к ввозу в страну (импортная квота) или вывозу из страны (экспортная квота) за определенный период.

Квотирование осуществляется, как правило, путем лицензирования торговли, когда государство выдает лицензии на импорт или экспорт ограниченного объема продукции и одновременно запрещает нелицензированную торговлю.

Последствия введения квот:

Положительные:

  1.  Квота дает гарантию, что импорт не будет превышать определенной величины, поскольку лишает иностранных конкурентов возможности расширять продажи на рынке путем снижения цен.
  2.  Квотирование является более гибкими оперативным инструментом внешней политики, так как делает внешнеторговую политику более селективной (избирательной) путем распределения лицензий.
  3.  Изменение тарифов обычно регламентируется национальным законодательством и между народными соглашениями, поэтому их труднее изменить.

Негативные:

1. Ограничивая ценовую конкуренцию и гарантируя отечественным фирмам определенную долю рынка, квота может способствовать монополизации экономики.

2 Распределение лицензий редко проходит на открытых аукционах в условиях честной конкуренции импортеров. В лучшем случае это приводит к неэффективным административным решениям, а в худшем - к коррупции.

б) лицензирование – это выдача государственными органами разрешения на импорт или экспорт товара в установленных количествах за определенный промежуток времени. Лицензия может выступать как документ, подтверждающий право ввезти или вывезти товар в рамках полученной квоты, или приобретает ряд конкретных форм:

- разовая – лицензия конкретной фирме сроком до 1 года на осуществление одной сделки;

- генеральная – разрешение на ввоз или вывоз товара в течение года без ограничения количества сделок;

- глобальная – разрешение ввезти или вывезти данный товар в любую страну мира за определенный промежуток времени без ограничения количества или стоимости;

- автоматическая – разрешение, выдаваемое немедленно после получения от экспортера или импортера заявки.

в) «добровольные» экспортные ограничения - количественное ограничение экспорта, основанное на обязательстве одного из партнеров по торговле ограничить или не расширять объем экспорта, принятом в рамках официального или неофициального соглашения об установлении квот на экспорт товара.

В настоящее время заключено несколько десятков подобных соглашений, ограничивающих экспорт - автомобилей, стали, телевизоров, текстильных изделий - главным образом из Японии, России, Китая в США и страны ЕЭС.

На самом деле, такие ограничения являются не добровольными, они вводятся либо в результате политического давления страны импортера, либо под влиянием угроз применить более жесткие протекционистские меры.

II. Экономические:

1) Финансовые:

а) меры валютного регулирования;

б) субсидии - денежные выплаты, направленные на поддержку национальных экспортеров и косвенную дискриминацию импорта. Субсидии могут предоставляться производителям товаров, конкурирующих с импортом (внутренние субсидии) и производителям товаров, которые продаются на экспорт (экспортная субсидия). Принципиальное различие между импортным тарифом и субсидированием экспорта как средствами торговой политики заключается в том, что импортный тариф приводит к повышению внутренней цены на импортные товары, а экспортная субсидия приводит к повышению внутренней цены экспортных товаров по сравнению с ценой экспортного товара на мировом рынке. В соответствии с правилами ГАТТ - ВТО применение экспортных субсидий запрещено, и если они используются, то странам-импортерам разрешается принимать ответные меры путем взимания компенсационных импортных пошлин.

Крайним случаем субсидирования экспорта выступает демпинг – продвижение товара на внешний рынок за счет снижения экспортных цен ниже нормального уровня цен, существующего в экспортирующей стране. Экономический смысл демпинга – это не простое снижение цен, а ценовая дискриминация, т.е. продажа одного и того же товара на разных ранках по разным ценам. Он является:

1) следствием государственной внешнеторговой политики, когда экспортер получает субсидию;

2) результатом монополистической практики дискриминации в ценах, когда фирма-экспортер, которая занимает монопольное положение на рынке, при неэластичном спросе на внутреннем рынке мах-ет доход, повышая цены, тогда как на конкурентном зарубежном рынке при достаточно эластичном спросе мак-ет доход путем снижения цены и расширения объема продажи.

В соответствии с правилами ГАТТ-ВТО в целях защиты от демпинга государство импортер может вводить антидемпинговые пошлины, чему должно предшествовать специальное антидемпинговое расследование.

в) финансовые льготы;

г) требования предварительной оплаты импорта и/или импортных налогов.

2) Скрытые методы (технические, неэкономические):

а) технические барьеры – требования о соблюдении национальных стандартов, о получении сертификата качества импортной продукции, о специфической упаковке и маркировке товаров, о соблюдении определенных санитарно-гигиенических норм;

б) государственные закупки преимущественно местной продукции и дискриминация против иностранной;

в) требование о содержании местных компонентов в производимых товарах, с тем чтобы поддержать занятость и ограничить импорт;

г) паратарифные – это косвенные налоги, сборы и платежи, увеличивающие стоимость импортируемого товара (НДС, акцизы и т.д.).

4.

Рассмотрим более подробно основные направления в пользу и против политики протекционизма.

  1.  Стимулирование производства и увеличение занятости.

«За»:

а) для того, чтобы поддержать отечественных производителей, сохранить рабочие места и обеспечить социальную стабильность;

б) для того, чтобы стимулировать рост производства и занятости, т.к. сокращение импорта увеличивает совокупный спрос в стране.

«Против»:

а) Отечественное производство нуждается в защите, в силу своей недостаточной эффективности. Политика протекционизма, ограничивая конкуренцию, создает условия для сохранения такого положения.

б) Хотя импорт сокращает занятость в импортозамещающих отраслях, он одновременно создает новую занятость, связанную, например, с закупкой, продажей и послепродажным обслуживанием импортной продажи.

в) Государство может обеспечить поддержку отечественных производителей и более эффективным, чем протекционизм методом. Например, предоставление производственной субсидии. Если сохраняется режим свободной торговли и производители получают производственную субсидию, то увеличение отечественного производства достигается без повышения цен и потребители потерь не несут. В то время как введение таможенного тарифа всегда связано с повышением цены.

2. Защита молодых отраслей.

«За»

Считается, что протекционизм необходим как временная мера для того, чтобы нарождающиеся перспективные отрасли промышленности, в которых пока высок уровень издержек, смогли сформироваться и укрепить свои позиции. По мере становления этих отраслей и повышения их эффективности уровень протекционистской защиты может снижаться.

«Против»:

а) Трудно определить какая отрасль является перспективной с точки зрения формирования новых сравнительных преимуществ страны.

б) Протекционизм в отношении молодых отраслей в значительной степени снижает стимулы к повышению их эффективности и поэтому период становления может затянуться на неопределенное время.

в) Предоставление прямой субсидии - это более эффективное средство поддержки, чем внешнеторговый протекционизм.

3. Увеличение доходов государственного бюджета.

«За»

Во многих случаях государство проводит протекционистскую политику, т.к. нуждается в дополнительных доходах для покрытия дефицита государственного бюджета. Особенно это характерно для стран, где нормальная налоговая система находится в стадии становления, и существуют трудности со сбором внутренних налогов. Организационно таможенную пошлину собрать легче, чем налог на прибыль.

«Против»

Однако поступление в бюджет в этом случае сильно зависит от степени эластичности спроса на импорт. При достаточно высокой эластичности доходы государства возрастут не при усилении, а при ослаблении протекционизма.

  1.  Обеспечение экономической безопасности и обороноспособности страны.

«За»

Чрезмерная зависимость страны от импорта может поставить страну в уязвимое положение в случае возникновения чрезвычайных обстоятельств.

«Против»

  1.  Трудно определить отрасли, необходимые для обеспечения национальной безопасности.

Стимулирование с помощью протекционизма производства стратегических не возобновляемых ресурсов может создать зависимость от импортных поставок в будущем.

Стратегические отрасли можно защищать также более эффективными способами, например путем предоставления прямых субсидий.


Тема 5. Международное движение капитала

Вопросы:

  1.  Сущность, структура, и формы международного движения капитала. Вывоз ссудного и предпринимательского капитала.
    1.  Транснациональные корпорации (ТНК) и транснациональные банки (ТНБ).
    2.  Свободные экономические зоны (СЭЗ).

1.

Вывоз капитала представляет собой процесс изъятия части капитала из национального оборота в данной стране и перемещение его в товарной или денежной форме в другую страну в целях получения дохода. Поскольку любая страна мира не только вывозит, но и ввозит капитал из-за рубежа, т. е. происходят так называемые перекрестные инвестиции, то речь должна идти о международном движении капитала (миграции капитала).

Международная миграция капиталов – это встречное движение капиталов между странами, приносящее их собственникам доход. Основными причинами миграции капитала являются:

  1.  относительный избыток капитала в данной стране, его перенакопление;
    1.  разная предельная производительность капитала, определяемая процентной ставкой: капитал движется оттуда, где его производительность ниже, туда, где она выше;
    2.  наличие таможенных барьеров, которые мешают ввозу товаров и тем самым подталкивают зарубежных поставщиков к ввозу капитала для проникновения на рынок;
    3.  стремление фирм к географической диверсификации производства;
    4.  растущий экспорт товаров, вызывающий спрос на капитал;
    5.  несовпадение спроса на национальный капитал и его предложение в различных сферах и отраслях народного хозяйства;
    6.  возможность монополизации местного рынка;
    7.  наличие в странах, куда вывозится капитал, более дешевого сырья или рабочей силы;
    8.  стабильная политическая обстановка и в целом благоприятный инвестиционный климат.

Классификация вывозимого (ввозимого) капитала:

1) По источникам происхождения:

а) Официальный – это  государственный капитал (займы, ссуды гранты, помощь), который предоставляются одной страной другой на основе межправительственных соглашений. Источником такого капитала является государственный бюджет. Официальным считается также капитал международных экономических организаций (МВФ, МБРР и др.)

б) Частный капитал представляет собой средства негосударственных фирм, банков и т.п., перемещаемые по их собственным решениям. Источником такого капитала являются собственные или заемные средства соответствующих частных предприятий.

в) в денежной или товарной формах. Вывоз машин, оборудования, патентов, ноу-хау в качестве вклада в уставный капитал создаваемой или покупаемой фирмы представляет собой вывоз капитала в товарной форме, а предоставление, например, займов или кредитов зарубежным фирмам или правительству - это вывоз капитала в денежной форме.

2) По характеру использования:

а) Предпринимательский капитал - это средства, прямо или косвенно вкладываемые в какое-либо зарубежное производство в целях получения прибыли. В свою очередь, предпринимательский капитал делится на прямые и портфельные инвестиции.

Прямые зарубежные инвестиции – это вложения капитала с целью приобретения долгосрочного экономического интереса. По определению МВФ, прямые зарубежные инвестиции - это такая форма инвестирования, когда инвестор обладает управленческим контролем над объектом, в который вложен капитал. Прямыми считаются инвестиции, которые охватывают более 10 % акционерного капитала и дают право контроля над предприятиями. Прямые инвестиции осуществляются в форме вложений собственного капитала в зарубежные промышленные, торговые и другие предприятия путем организации экспортером капитала производства на территории другой страны. К прямым зарубежным инвестициям относится также реинвестирование прибыли, полученной за рубежом, в производство страны, где она была получена.

Интерес к прямым зарубежным инвестициям обусловливается:

- стремлением закрепить технологическое лидерство: осуществляя прямые инвестиции за рубеж, корпорации, обладающие контролем над ключевой технологией, закрепляют, таким образом, свое конкурентное преимущество;

- разницей в среднем уровне оплаты труда;

- ограниченностью возможности сбыта продукции на внутреннем рынке;

- масштабами корпораций (чем больше размер корпорации, тем больше возможностей для прямых инвестиций):

- потребностью в природных ресурсах.

Портфельные зарубежные инвестиции – это вложения капитала в иностранные ценные бумаги, не дающие инвестору права реального контроля над объектами инвестирования. Портфельные инвестиции осуществляются путем приобретения акций, облигаций, казначейских векселей, опционов, фьючерсов, варрантов, свопов и т.п. Цель портфельных инвестиций – получить доход за счет роста курсовой стоимости и выплачиваемых дивидендов. На движение портфельных инвестиций значительное влияние оказывает разница в процентах, выплачиваемых по ценным бумагам в разных странах; степень риска по этим вложениям: желание диверсифицировать (разнообразить) свой портфель ценных бумаг за счет бумаг иностранного происхождения.

Преимущество портфельных инвестиций по сравнению с прямыми заключается в том, что они обладают более высокой ликвидностью, т.е. возможностью их быстрого превращения в валюту.

б) ссудный капитал предполагает предоставление средств взаймы на определенный срок в целях получения процента за их использование. Ссудный капитал, вывозимый за границу, может выступать в виде кратко-, средне- и долгосрочных займов и кредитов или банковских депозитов и средств на счетах других финансовых институтов.

Движение ссудного капитала в сфере международных экономических отношений выступает в виде международного кредита. Международный кредит – это ссуда в денежной или товарной форме, предоставляемая кредитором одной страны заемщику из другой страны на условиях возвратности, срочности, платности, обеспеченности.

Международные кредиты можно характеризовать по разным признакам:

- по целевому назначению различают: коммерческие кредиты, предназначенные для закупки товаров: инвестиционные, используемые для финансирования строительства определенных объектов; финансовые кредиты - не имеющие строго целевого назначения;

по видам: товарные, предоставляемые экспортерами импортерам, и валютные, предоставляемые банками в денежной форме:

по валюте займа: в валюте страны-должника, в валюте страны-кредитора, в валюте третьей страны, в международных счетных единицах (СДР, ЭКЮ).

по обеспеченности: обеспеченные (товарными документами, недвижимостью, векселями, ценными бумагами) и бланковые (необеспеченные);

по срокам: сверхсрочные (от 1 дня до 3 месяцев), краткосрочные (до 1 года), среднесрочные и долгосрочные.

Большая часть краткосрочных кредитов используется для обслуживания внешнеторгового оборота. Кредитование внешней торговли включает кредитование экспорта и импорта.

Кредитование экспорта осуществляется путем:

предоставления покупательских авансов, выдаваемых импортером той или иной страны иностранным производителям или экспортерам;

выдачи кредитов под товары в стране-экспортере (этот кредит дает экспортерам возможность продолжать заготовку и накопление товаров, предназначенных на экспорт, не дожидаясь реализации ранее заготовленных товаров).

Кредитование импорта может осуществляться в форме коммерческого или банковского кредита. Коммерческий кредит предоставляется следующим образом:

экспортер записывает на счет импортера в качестве его долга стоимость проданных и отгруженных товаров, а импортер обязуется погасить кредит в установленный срок;

экспортер, заключая сделку о продаже товара в кредит, выставляет переводной вексель на импортера, последний берет на себя обязательство оплатить вексель в указанный срок.

Банковский кредит предоставляется путем выдачи ссуд покупателям продукции страны-экспортера. Первоначально прямое кредитование импортеров осуществлялось путем "связывания" Кредита с разовой внешнеторговой сделкой. В последнее время Широкое распространение получило открытие банками так называемых кредитных линий для оплаты внешнеторговых сделок.

Среднесрочные и долгосрочные ссуды предоставляются путем приобретения облигаций, выпуск которых осуществляют, как правило, крупные банки, объединяющиеся в международные консорциумы.

Международные займы различаются, прежде всего, по субъектам кредитных отношений. Кредиторами и должниками по внешним займам могут быть: частные предприятия и банки, правительства и муниципалитеты, международные валютно-кредитные организации. В зависимости от субъекта кредитных отношений международный долгосрочный кредит подразделяется на частный и государственный.

Своеобразной формой вывоза капитала является "экономическая помощь", которая оказывается промышленно развитыми странами остальному миру бесплатно или в виде льготных кредитов. На первом месте в мире по оказанию такой помощи стоит Япония, на втором - США.

На межстрановое перемещение капитала в любой форме, большое влияние оказывают инвестиционный климат в стране и инвестиционные риски.

Инвестиционный климат - ситуация в стране с точки зрения иностранных предпринимателей, вкладывающих в ее экономику свой капитал. При оценке инвестиционного климата учитываются: социально-политическая, внутриэкономическая, внешнеэкономическая ситуация в стране и перспективы их развития.

В современном мире действует ряд факторов, которые, создавая необходимые предпосылки, способствуют ускорению миграции капитала:

1. растущая взаимосвязь национальных экономик на основе интернационализации производства;

2. углубление международной специализации и кооперирования;

3. экономическая политика как развитых, так и развивающихся стран направлена на привлечение иностранного капитала;

4. стремление развитых стран перевести «экологически грязное» производство в развивающиеся страны.

В современном мире вывоз и ввоз капитала становится функцией любой динамично развивающейся экономики. Десять основные кредиторов и заемщиков на мировом рынке капиталов представлены в таблице.

Кредиторы

%

Заемщики

%

Япония

53

США

27

Швейцария

8

Великобритания

9

Тайвань

6

Канада

8

Голландия

6

Мексика

6

Германия

5

Саудовская Аравия

6

Последствия вывоза капитала. Вывоз капитала оказывает двоякое воздействие на мировую экономику и экономику стран-экспортеров и стран-импортеров. С одной стороны, вывоз капитала обеспечивает международное воспроизводство капитала. В условиях  интернационализации  мирового хозяйства повышается эффективность механизма международных экономических связей. С другой стороны, неконтролируемый перелив капитала вызывает нарушения равновесия платежных балансов стран и ведет к существенным колебаниям валютных курсов. Наконец, значительный импорт иностранного капитала может вести к вытеснению национального капитала.

2.

ТНК – это крупные компании национальные по формированию капитала и интернациональные по деятельности.

Комиссия ООН рассматривает международную корпорацию как компанию:

  1.  имеющую хозяйственные единицы в двух и более странах, независимо от их юридической формы и поля деятельности;
  2.  оперирующую в рамках системы принятия решений, позволяющей проводить согласованную политику и осуществлять общую стратегию через один руководящий центр;
  3.  отдельные единицы, которой, связаны посредством собственности или каким либо другим образом так, что одна или более из них могут иметь значительное влияние на деятельность других, в частности, делить знания, ресурсы, ответственность с другими.

В мировой практике к ТНК и МНК относят:

  1.  годовой объем продаж составляет не менее 1 млрд. долл.;
  2.  от 1/5 до 1/3 общего оборота приходится на заграничные операции;
  3.  доля зарубежных активов не менее 25%;
  4.  филиалы не менее чем в шести странах.

Любой фирме достаточно обладать всего лишь одним признаком, чтобы войти в категорию транснациональных корпораций. Самым важным признаком считается второй. Безусловным лидером именно по этому критерию в данный момент является швейцарская фирма «Нэстле» (более 98% продукции приходится на экспорт).

Оптимальная структура управления транснациональной корпорацией должна обеспечивать бесперебойное руководство материнской компании своими зарубежными филиалами и в то же время давать возможность менеджерам зарубежных филиалов самостоятельно принимать решения по удовлетворению спроса потребителей с учетом специфики местного рынка и в соответствии с законодательством принимающей страны.

Головная материнская компания – административный центр всей системы предприятий ТНК. В ее функции обычно входит принятие решений о слиянии с другими компаниями, приобретении новых фирм и ликвидации неэффективных подразделений; формирование долгосрочной производственной, инвестиционной и финансовой политики филиалов и корпорации в целом; контроль над финансами и НИОКР зарубежных филиалов.

Основные организационные формы зарубежных филиалов:

- филиала (отделение) - предприятия, полностью принадлежащего прямому инвестору;

- дочерней компании - предприятия, в котором прямые иностранные инвестиции составляют более 50 %;

- ассоциированной компании - предприятия, в котором прямые иностранные инвестиции составляют менее 50 %.

Преимущества функционирования ТНК

1) возможности повышения эффективности и усиления конкурентоспособности;

2) вертикальная диверсификация, связанная с приобретением фирм-поставщиков или фирм-потребителей;

3) возможности повышения эффективности и усиления своей конкурентоспособности путем доступа к ресурсам иностранных государств;

4) близость к потребителям продукции иностранного филиала фирмы и возможность получения информации, позволяющей судить о перспективах рынков страны, в которой размещен филиал, и конкурентном потенциале фирм этой страны;

5) возможность использовать в своих интересах особенности государственной (например, налоговой) политики в различных странах, разницу в курсах валют и т. п. факторы;

6) способность продлевать жизненный цикл своих технологий и продукции, «сбрасывая» их по мере устаревания в свои зарубежные филиалы и сосредоточивая усилия и ресурсы подразделений, расположенных в стране обитания материнской фирмы, на разработке новых технологий и изделий.

Необходимо отметить, что почти все крупнейшие ТНК по национальной принадлежности относятся к «финансовой триаде мира», включающей США, страны ЕС и Японию.

После появления на международном рынке ТНК, начинают формироваться транснациональные банки (ТНБ).

ТНБ - кредитно-финансовые комплексы универсального типа с широкой сетью заграничных филиалов, отделений, представительств, агентств, контролирующие валютные и кредитные операции на мировом рынке. Сущностью ТНБ является то, что они выступают основными посредниками в международном движении ссудного капитала.

Особенностями ТНБ является:

  1.  Высокая доля международных операций.
  2.  Глобальность в географическом плане.
  3.  Универсальность предоставляемых услуг.
  4.  Обслуживание в меньшей степени товарообмена и в большей степени капиталообмена.

Основными клиентами ТНБ являются:

  1.   Транснациональные корпорации
  2.   Иностранные представительства и государственные институты
  3.   Международные организации.

3.

Свободные экономические зоны (СЭЗ) представляют обособленную часть территории страны, где используется особая система льгот и стимулов, не применяемая в остальных частях страны. Основное назначение таких зон – привлечение иностранных инвестиций, передовой технологии, расширение экспортных возможностей национальной промышленности, развитие отдельных регионов страны, рост занятости, удовлетворение внутреннего спроса на высокотехнологичные, наукоемкие товары.

При организации СЭЗ возможны два подхода: территориальный или функциональный. В первом случае СЭЗ рассматривается как обособленная территория, где все предприятия пользуются льготным режимом хозяйственной деятельности. Согласно второму подходу, зона – это льготный режим, применяемый к определенному виду предпринимательской деятельности независимо от местоположения соответствующей фирмы (оффшорный фирмы).

Существуют разные формы СЭЗ:

- свободные (беспошлинные) таможенные зоны (склады для хранения, упаковки и незначительной обработки товаров, предназначенных для экспорта). Такие зоны освобождаются от таможенных пошлин на ввоз и вывоз товаров;

- зоны свободной торговли - ограниченные участки территорий, в пределах которых устанавливается льготные по сравнению с общим режим торговли;

- промышленно-производственные зоны - создаются на территории, где производится экспортная и импортозаменяющая продукция. Эти зоны пользуются существенными налоговыми и финансовыми льготами;

- технико-внедренческие зоны - создаются, как правило, вокруг крупных научных центров. В них концентрируются национальные и зарубежные исследовательские, проектные, научно-производственные фирмы, пользующиеся определенными налоговыми и финансовыми льготами;

- сервисные зоны - территории с льготным режимом хозяйствования для фирм, оказывающих различные финансово-экономические и страховые услуги.

Мировой опыт функционирования СЭЗ показал, что они оживляют международный торговый обмен, повышают результативность внешней торговли, способствуют росту научно-производственного потенциала страны, создают новые рабочие места и др. Важной особенностью деятельности СЭЗ является то, что они работают не только на мировой, но и на внутренний рынок.

Тема 6. Международная миграция трудовых ресурсов

Вопросы:

  1.  Миграция рабочей силы: понятие, виды.
  2.  Основные направления международной миграции.
  3.  Последствия миграции.
  4.  Регулирование международной организации.

1.

Международная миграция рабочей силы – это переселение трудоспособного населения из одних государств в другие для поиска работы сроком более одного года, которое может быть вызвано, прежде всего, причинами экономического характера.

Все перемещения населения относительно каждой территории складываются из двух потоков: эмиграционных и иммиграционных.

Эмиграция – это выбытие за границу, а иммиграция – прибытие из-за границы.

Реэмиграция – это возвращение эмигрантов на родину на постоянное место жительства.

Миграционное сальдо – это разность иммиграции из страны и эмиграции в страну.

Международную миграцию высококвалифицированных кадров называют «утечкой умов». Она является сегодня серьезной проблемой для большинства развивающихся стран. Согласно классификации ООН постоянными трудящимися-мигрантами считаются лица, прибывающие в страну для того, чтобы найти оплачиваемую работу на срок, превышающий один год.

В соответствии с разработанной Международной организацией труда (МОТ) классификацией современная международная трудовая миграция подразделяется на 5 основных типов:

  1.  работающие по контракту, в котором ясно установлен срок пребывания в принимающей стране. Это, прежде всего, сезонные рабочие, которые приезжают на уборку урожая, а также неквалифицированные или малоквалифицированные работники;
  2.  профессионалы, отличающиеся высоким уровнем подготовки, наличием соответствующего образования и практического опыта работы;
  3.  нелегальные иммигранты – это иностранцы с просроченной или туристической визой, занимающиеся трудовой деятельностью;
  4.  беженцы — лица, эмигрировавшие из своих стран из-за какой-либо угрозы их жизни и деятельности;
  5.  переселенцы — это переезжающие на постоянное местожительство. Данная группа мигрантов ориентирована, прежде всего, на выезд в промышленно развитые страны.

Причины миграции рабочей силы:

1. К неэкономическим факторам относятся политико-правовые, национальные, религиозные, расовые, семейные. В последние десятилетия серьезное влияние на развитие миграционных процессов стали оказывать также экологические, образовательно-культурные, психологические и этнические факторы.

2. К экономическим факторам, определяющим миграцию рабочей силы, относятся:

а) различные уровни экономического развития стран, что влечет и различную стоимость рабочей силы, и поиск более высокого заработка. Например, в Мексике почасовая оплата труда рабочего составляет 1,5 доллара, в то время как в США труд рабочего такой же квалификации оплачивается в 5 долларов час; состояние национального рынка труда. 

б) в слаборазвитых и густонаселенных странах национальный рынок развивается в условиях хронической безработицы, что толкает людей к поиску работы в других странах;

в) структурная перестройка экономики. Так, переход России к рыночной экономике сопровождался либерализацией внешнеэкономической деятельности, что привело к увеличению международного миграционного оборота в России в 1990 г. в 6 раз по сравнению с 1980 г.;

г) развитие научно-технического прогресса, который сопровождается ростом потребностей в квалифицированной рабочей силе;

д) вывоз капитала.

2.

1. Миграция из развивающихся стран в промышленно развитые страны. Центрами притяжения рабочей силы являются США, Канада, Австралия, развитые страны Западной Европы. Для промышленно развитых стран иностранная рабочая сила из развивающихся стран означает обеспечение ряда отраслей работниками, без которых невозможным было бы их существование.

2. Миграция в рамках промышленно развитых стран. Эта миграция связана в большей степени с неэкономическими факторами, чем с экономическими. Но и для развитых стран характерной является "утечка умов" (например, в США из Западной Европы). В рамках западноевропейской интеграции создан и развивается общий рынок рабочей силы стран Европейского союза, предполагающий свободное перемещение работников между странами союза и унификацию трудового законодательства. Сегодня рабочая сила из Испании, Португалии, Греции активно используется в экономике более развитых стран ЕС.

3. Миграция рабочей силы между развивающимися странами. Новое явление последних лет - интенсификация трудовой миграции среди самих развивающихся стран. Главным образом это миграция между новыми индустриальными странами, странами арабских эмиратов, нефтедобывающими странами (членами ОПЕК), с одной стороны, и иными развивающимися странами - с другой. Эта миграция определялась в основном экономическими причинами: более высоким уровнем зарплаты в странах-импортерах рабочей силы, а в азиатских «новых индустриальных странах» и богатых странах

4. Миграция рабочей силы из промышленно развитых стран в развивающиеся. В основном - это сравнительно небольшой поток квалифицированных кадров из стран Европы и Северной Америки в развивающиеся страны. Причины этой миграции экономические (высокая зарплата у преподавателей, инженеров и др.), а также неэкономические (узнать мир, реализовать свои возможности и т.п.).

3.

Международная миграция рабочей силы выявляет как положительное, так и отрицательное воздействие на экономическое и социальное развитие стран - доноров (экспортеров рабочей силы) и стран - реципиентов (импортеров рабочей силы).

Позитивные последствия для экономики стран импортеров рабочей силы:

1) вследствие притока иностранных рабочих, обладающих высокой мобильностью, облегчаются структурные, отраслевые и другие изменения в экономике. Иммигранты способствуют омоложению нации, так как эмигрирует обычно самая мобильная часть населения в наиболее трудоспособном возрасте;

  1.  достигается существенная экономия средств на обучение принимаемых рабочих и специалистов. Так, например, США за период с 1965 по 1990 гг. на сфере образования и науке сэкономили не менее 15 млрд долларов;
  2.  иммигранты расширяют емкость внутреннего рынка, а собранные на их счетах деньги используются для развития экономики;
  3.  временно свободные денежные средства иммигрантов, хранящиеся на счетах в банках, могут быть использованы для финансирования экономики принимающей страны;
  4.  иммигранты улучшают демографическую ситуацию, особенно в промышленно развитых странах Западной Европы, которые характеризуются старением коренного населения;
  5.  иностранные рабочие часто играют роль определенного амортизатора в случае кризисов и безработицы, так как их первыми могут уволить с работы. Они не обеспечиваются пенсиями, медицинским страхованием и не учитываются при реализации социальных программ.

Негативные последствия:

1) целые отрасли экономики (сфера услуг, торговля, строительство) при длительном использовании иностранных рабочих попадают в зависимость от их труда. Это ведет к сокращению количества рабочих мест среди коренного населения, увеличивает безработицу, в целом ухудшает ситуацию на национальном рынке труда;

  1.  происходит снижение цены на национальную рабочую силу, так как растет предложение рабочих на рынке труда, которые заполняют вакансии на низкооплачиваемую, неквалифицированную работу;
  2.  провоцируются конфликты между коренным населением и иммигрантами;
  3.  иммигранты довольно долго и болезненно адаптируются к новым условиям жизни и трудовой деятельности в стране пребывания.

Позитивные последствия для экономики стран экспортеров рабочей силы.

  1.  эмиграция облегчает положение на национальном рынке труда, так как экспорт рабочей силы уменьшает давление избыточных трудовых ресурсов;
  2.  экспорт рабочей силы – это бесплатное для страны-донора обучение работников-эмигрантов новым профессиональным навыкам, повышение их квалификации, приобщение к новым технологиям, передовой организации труда;
  3.  экспорт рабочей силы – важный источник поступления валюты в страны эмиграции через переводы мигрантами валютных средств из-за рубежа на поддержку своих семей и родственников, что в целом способствует улучшению их экономического положения;
  4.  при возвращении на родину мигранты привозят с собой материальные ценности и сбережения, составляющие примерно такую же сумму, что и их денежные переводы.

Негативные последствия:

  1.  страна теряет часть трудовых ресурсов в наиболее трудоспособном возрасте, в результате чего происходит старение трудовых ресурсов;
  2.  теряются средства, связанные с общеобразовательной и профессиональной подготовкой эмигрантов.

Таким образом, наличие положительных и отрицательных последствий международной миграции рабочей силы приводит к необходимости выработки мер, позволяющих обеспечить нормальное функционирование национальной экономики этих стран, т. е. государственной миграционной политики.

4.

Миграционная политика – политика  государства в области миграции населения и трудовых ресурсов - включает два направления - иммиграционную политику, регламентирующую правила и нормы принятия иностранных граждан, и эмиграционную политику, регламентирующую правила и порядок выезда граждан страны за рубеж и защиту их прав в принимающих странах.

Законодательства большинства стран, регулирующие миграцию, прежде всего проводят четкое различие между иммигрантами - людьми, переезжающими в страну на постоянное место жительства, и неиммигрантами - людьми, приезжающими в страну временно.

Основные черты иммиграционного законодательства следующие:

1) Требования к уровню образования, стажу работы по специальности, прохождение процедуры признания документов мигранта об образовании и профессиональной подготовке; приоритет отдает специалистам новых и перспективных отраслей (программисты, узкоспециализированные инженеры), представителям редких профессий; специалистам с мировым именем (музыканты, артисты, ученые, врачи), бизнесменам, инвестирующим капитал в принимающую страну; страна готова принимать работников, готовых за минимальную оплату выполнять тяжелую, вредную работу.

2) Ограничения личного характера включают жесткие требования к здоровью, возрасту, политическому и социальному облику. Национальность иммигранта является качественным признаком, дифференцированным в зависимости от национального состава принимающей страны и учитываемым для обеспечения, например в США, национального равновесия. Возрастной ценз иммигрантов устанавливается законодательством в зависимости от отрасли промышленности, в которой они намереваются работать. Обычно он колеблется в пределах 20-40 лет.

  1.  Инструментом количественного регулирования иммигрантов используется показатель иммиграционной квоты. Большинство стран устанавливает большое количество разнообразных квот. При введении квоты учитываются потребности страны в иностранной рабочей силе и по отдельным категориям привлекаемого населения (пол. возраст, образование).
  2.  Страны проводят экономическое регулирование, вводя определенные финансовые ограничения, обеспечивающие сокращение численности иммигрантов. Например, в некоторых странах фирмы имеют право нанимать иностранную рабочую силу только по достижении определенного объема оборота и продаж или после внесения определенных платежей в государственный бюджет.
  3.  Законодательства большинства стран устанавливают временные ограничения пребывания иностранных работников на их территории, по истечении которых они должны либо покинуть принимающую страну, либо получить разрешение на продление своего пребывания в ней.
  4.  Страны могут устанавливать географическую структуру иммиграции. Она обычно регулируется с помощью количественных квот на въезд иммигрантов из определенных стран.
  5.  Явные и скрытые запреты нанимать иностранную рабочую силу, что содержится в законах о профессиях, которыми иностранцам заниматься запрещено; запрещается передвижение, изменение специальности, смены места работы и т.п.

Основные черты регулирования масштабов эмиграции:

  1.  Ряд государств обязывает трудящихся-эмигрантов переводить в страну происхождения часть полученной заработной платы. Национальные банки открывают эмигрантам валютные счета под более высокую ставку и другие льготы для привлечения ресурсов в экономику страны.
  2.  Использование двусторонних соглашений и контрактной формы найма рабочей силы для работы за границей, что обеспечивает определенные экономические и социальные гарантии (зарплата, жилье, медицинское обслуживание и т. д.)
  3.  Организация учреждений, фондов, представительств с целью контроля за выполнением условий международных соглашений по трудовой миграции, решения спорных вопросов в стране пребывания мигрантов и соблюдения их основных прав.
  4.  Введение порядка обязательного государственного лицензирования деятельности по найму граждан для работы за границей.

В настоящее время значительное число учреждений и организаций прежде всего в рамках ООН, а также региональных группировок занимаются проблемами миграции населения. Одной из таких организаций является Международная организация по миграции (MOM) образована в 1949 г. как Международная организация по делам беженцев (МОБ), позже ее полномочия были расширены, и с 1989 г. она была переименована.

В MOM входит 81 государство, из которых 46 – являются её членами , 35 - наблюдатели, рамках этой организации осуществляется разработка долгосрочных программ в области регулирования миграционных потоков, оказания помощи в вопросах организации миграции, технического сотрудничества, предотвращения «утечки умов», реэмиграции, предоставления экспертных услуг и т. д.

Основными функциями MOM на данный момент согласно уставу являются:

  1.  осуществление упорядоченной и запланированной миграции граждан;
  2.  перемещение квалифицированной рабочей силы, включая членов семьи, которые могут содействовать развитию принимающих стран;
  3.  организация передвижения беженцев;
  4.  предоставление государствам форума для обмена мнениями, опытом и сотрудничества.

В настоящее время MOM в большей степени регулирует не количественную сторону миграции, а качественную (например, вербовка квалифицированных кадров, возращение квалифицированных кадров на родину).

Также MOM оказывает помощь беженцам из Восточной Европы в Западную, а в 1970-е г. в Латинской Америке, Африке, Азии рассматривала проблему потенциальных беженцев.

В качестве основных целей международной миграции MOM признает следующие:

1) найм на работу;

2) воссоединение семей;

3) получение образования;

4) краткие туристические, семейные, деловые визиты (срок до 3 месяцев);

5) поиск политического убежища (по Женевской Конвенции);

6) возвращение граждан на родину, к своим этническим корням; выезд на постоянное местожительство.

MOM – это единственная организация, имеющая глобальные полномочия; при этом она не входит в учреждения ООН, но тесно с ними сотрудничает.

Российская Федерация с 1992 г. является наблюдателем в MOM.

В Западной Европе деятельностью, связанной с обеспечением и защитой прав трудящихся мигрантов, занимается Межправительственный комитет по вопросам миграции (СИМЕ).

Документы, разрабатываемые указанными международными организациями, имеют большее значение применительно к национальному законодательству, поскольку при формировании политики в области внешней трудовой миграции должны учитываться требования международных конвенций.

Тема 7. Международные валютно-финансовые отношения

Вопросы:

  1.  Платежный и расчетный баланс.
  2.  Мировая валютная система.
  3.  Валютный рынок и валютные курсы.

1.

Платежный баланс – это систематизированная запись сумм платежей, произведенных данной страной за границей, и поступлений, полученных ею из-за границы за определенный период времени. Счета платежного баланса отражают сделки страны с остальным миром. Анализ платежного баланса позволяет сделать выводы об эффективности внешне экономической деятельности страны, служит основой для принятия решений в области внешнеэкономической политики.

Платежный баланс составляется по принципу двойного счета, т.е. представляет собой двустороннюю запись всех экономических сделок.

К кредиту относятся те сделки, в результате которых происходит отток ценностей и приток валюты в страну (они записываются со знаком «плюс»). Так, продажа самолетов за границу, предоставление услуг иностранным туристам, получение пенсий из-за рубежа, покупка иностранцами акций отечественных компаний записываются в кредит, поскольку эти сделки «показывают» поступления иностранной валюты.

К дебету относятся те сделки, в результате которых страна расходует валюту в обмен на приобретаемые ценности (они записываются со знаком «минус»). На дебетовом счете платежного баланса отражаются, например, такие сделки как импорт автомобилей, покупка лицензий, переводы прибылей иностранных компаний из данной страны, предоставление долгосрочных займов. Подобные сделки приводят к уменьшению запасов иностранной валюты на счетах резидентов.

Принцип двойного счета предполагает, что любая международная сделка автоматически учитывается в платежном балансе дважды: один раз как кредит, а другой раз как дебет. Это происходит потому, что любая сделка имеет две стороны: если вы что-либо покупаете у своего иностранного партнера, вы должны заплатить ему, а он, в свою очередь, должен затем каким-то образом использовать полученные от вас деньги - либо потратить их, либо положить на счет в банке. Приведем пример, который поможет разобраться в том, как на практике осуществляется двойной счет. Представим, что французская фирма покупает в Германии компьютер «Сименс» и выписывает чек на 6000 франков. Эта сделка отразится на дебетовом счете платежного баланса Франции. С другой стороны, фирма «Сименс», имея чек на 6000 франков, должна что-то с ним сделать. Если она депонирует чек во французском банке — это отразится в кредите платежного баланса Франции. Если же «Сименс» депонирует чек в немецком банке, то, вполне вероятно, эти деньги будут одолжены банком импортеру французских товаров, например вин или сыров. В любом случае первоначальная сумма окажется в графе «Кредит» платежного баланса Франции.

Если валютные поступления превышают платежи, то страна имеет положительное сальдо платежного баланса, а если платежи больше поступлений, то имеет место отрицательное сальдо, или баланс сводится с дефицитом. Платежный баланс составляется по единообразной схеме в соответствии с методикой МВФ.

Кредит (+)

Дебет (-)

I. Счёт текущих операций

A. Товары и услуги.

1. Экспорт товаров

1. Импорт товаров

2. Экспорт услуг

2. Импорт услуг

B. Поступления от факторных услуг (труд и капитал).

1. Выплаты лицам наемного труда.

2. Доходы от инвестиций (прямых и портфельных).

C. Текущие переводы (трансферты - государственные и частные).

1. Чистые текущие трансферты

Сальдо баланса по текущим операциям

II. Счет движения капитала и финансов

A. Счет движения капитала.

1. Переводы капитала.

2. Приобретения и продажа нефинансовых активов.

B. Счет финансов.

1. Прямые инвестиции.

2. Портфельные инвестиции.

3. Прочие инвестиции (активы, обязательства).

4. Резервные активы (официальные резервы):

монетарное золото;

специальные права заимствования;

резервная позиция в МВФ:

4.4. иностранная валюта (валюта, депозиты и ценные бумаги).

Чистые пропуски и ошибки

Сальдо баланса официальных расчётов

Два основных раздела платежного баланса: счет (или баланс) текущих операций отражает операции с реальными ресурсами (товарами, услугами, доходами), а счет (баланс) движения капитала и финансов показывает финансирование движения потоков реальных ресурсов.

Счет текущих операций показывает все поступления и расходы иностранной валюты, связанные с экспортом и импортом товаров и услуг, а также чистые трансфертные платежи из страны в другие страны (главным образом гуманитарная и техническая помощь). Экспорт товаров и услуг приносит стране иностранную валюту, поэтому показывается со знаком (+). Импорт и сходные с ним операции приводят к потерям иностранной валюты и потому показываются со знаком (-).

Поступления от факторных услуг (труда, капитала) - это разница между: заработной платой, полученной отечественными работниками за рубежом, и заработной платой, полученной иностранными работниками, и разница между процентами и дивидендами, полученными на вложенный за границу капитал, и процентами и дивидендами, выплаченными на иностранные инвестиции.

Сальдо (остаток) платежного баланса по текущим операциям равняется сумме сальдо торгового баланса и сальдо "невидимых операций" (услуги, трансферты, доходы и платежи по инвестициям).

Счет движения капиталов отражает потоки капитала, связанные с куплей или продажей материальных или финансовых активов. Покупка материальных и финансовых активов страны иностранцами (ввоз капитала) приносит ей иностранную валюту, покупка иностранных материальных или финансовых активов резидентами данной страны (вывоз капитала) приводит к оттоку иностранной валюты. Если ввоз капитала больше вывоза, то имеется положительное сальдо счета движения капиталов, если вывоз больше ввоза сальдо - отрицательное.

Важная часть платежного баланса - официальные валютные резервы - фиксирует изменения в резервах центрального банка, используемых для достижения сбалансированности платежного баланса по текущим операциям и движению капитала.

Баланс по текущим операциям и баланс движения капиталов взаимосвязаны. Дефицит платежного баланса по текущим операциям покрывается за счет продажи активов за рубежом или займов, т.е. ведет к притоку капитала на счет движения капиталов. И наоборот, актив текущего платежного баланса свидетельствует о наличии избыточных средств и порождает вывоз капитала за рубеж, т.е. ведет к оттоку капитала по балансу движения капиталов и кредитов.

Из-за сложности полного учета всех сделок, неоднородности цен, разницы во времени регистрации сделок неизбежны некоторые искажения и неточности. Этим обусловлено введение в платежный баланс специальной статьи «чистые ошибки и пропуски». Чистые ошибки и пропуски характеризуют неучтенный объем вывезенной (ввезенной) валюты. Большое отрицательное сальдо по этой статье свидетельствует о несовершенстве статистической и информационной базы, о слабом контроле государства за миграцией капитала.

Состояние платежного баланса во многом характеризует положение страны на мировом рынке. Например, дефицит текущего баланса свидетельствует о низкой конкурентоспособности национальных товаров, об активном вторжении импортной продукции. Отрицательное сальдо платежного баланса ослабляет позиции национальной валюты, ведет к усиленному привлечению иностранного капитала.

Платежный баланс используется для определения международной инвестиционной позиции страны – соотношения внешних активов (долги стране) и обязательств (долги страны).

Стабильное положительное сальдо укрепляет позиции национальной валюты и одновременно позволяет иметь прочную финансовую базу для вывоза капитала из страны, с другой стороны, если в стране длительное время существует положительное сальдо платежного баланса, то на мировом рынке возникает дефицит национальной валюты, в результате импорт из страны с «сильной» валютой становится затруднительным (трудно добыть национальную валюту), а это может отрицательно сказаться на экспорте.

Сильные колебания сальдо баланса по текущим операциям также вызывают неблагоприятные последствия для страны. Так, резкое возрастание положительного сальдо (рост поступлений валюты) увеличивает денежную массу в стране, тем самым, генерируя инфляцию, а резкое увеличение отрицательного сальдо вызывает «обвальное» падение курса национальной валюты, что дезорганизует все внешнеэкономические операции страны. Поэтому платежный баланс (дефицит и сильные колебания его сальдо) является одним из важнейших объектов государственного регулирования.

Задача уравновешивания баланса международных расчетов входит в число главных целей экономической политики государства, наряду с обеспечением экономического роста, борьбой с инфляцией и безработицей. Государственное регулирование платежного баланса - это совокупность валютных, финансовых, денежно-кредитных мер, направленных на формирование основных статей платежного баланса.

Страны с дефицитом платежного баланса принимают меры для стимулирования экспорта и сдерживания импорта, привлечения иностранного капитала, ограничения вывоза капитала. При положительном платежном балансе регулирование направлено на расширение импорта и сдерживание экспорта товаров, увеличении вывоза капитала и ограничения его ввоза. Положительное сальдо используется для погашения внешней задолженности страны, предоставления кредитов иностранным государствам, увеличения золотовалютных резервов.

2.

В ходе осуществления международных расчетов, кредитных и валютных операций между частными лицами, фирмами, банками, правительствами, международными организациями возникают валютные отношения – совокупность экономических отношений, связанных с функционированием денег на мировом рынке.

Комплекс правовых норм и институтов, регулирующих валютные отношения, представляет собой валютный механизм страны. 

Элементами национальной валютной системы являются:

1) национальная валютная единица (денежная единица данной страны, используемая во внешнеэкономических связях и международных расчетах с другими странами);

2) объем и состав официальных золотовалютных резервов (иностранная валюта, золото и другие активы, находящиеся в распоряжении центрального банка страны);

3) паритет национальной валюты (соотношение между национальной и иностранной валютами, устанавливаемое в законодательном порядке) или режим (механизм формирования) валютного (обменного) курса;

  1.  условия обратимости (конвертируемости) валюты:
  2.  наличие или отсутствие валютных ограничений;
  3.  порядок осуществления международных расчетов:
  4.  статус национальных органов и учреждений, регулирующих валютные отношения и др.

Мировая валютная система – это форма организации валютных отношений между странами, которая возникла в ходе развития мирового хозяйства и юридически закреплена международными соглашениями. Главная задача мировой валютной системы - регулирование международных расчетов и валютных рынков.

Элементами международной валютной системы являются:

1) основные международные платежные средства (национальные коллективные (ЭКЮ), международные (СДР) валюты, золото);

2) состав и структура международных ликвидных активов;

  1.  механизм установления и поддержания валютных паритетов и курсов;
  2.  условия взаимной обратимости валют;
  3.  формы международных расчетов;
  4.  режим международных валютных рынков и рынков золота;
  5.  международные кредитно-финансовые институты и комплекс международно-договорных и государственно-правовых норм, обеспечивающих функционирование валютных инструментов.

Мировая валютная система появилась в XIX в. и прошла следующие этапы эволюции:

  1.  «Золотой стандарт» или Парижская валютная система с 1867 г;
  2.  Генуэзская валютная система с 1922 г;
  3.  Бреттон-Вудская система фиксированных валютных курсов с 1944 г;
  4.  Ямайская система плавающих валютный курсов с 1976 г.

5) Европейская валютная система с 1979 г.

Основные этапы эволюции мировой валютной системы представлены в таблице.

Период

Особенности мировой валютной системы

С XIX в.

по 1922 г.

Золотой стандарт.

Валюты свободно обмениваются на золото. Фиксированные паритеты. Курсы ограничены «золотыми точками».

1922-1944 гг.

Золотодевизный стандарт. Только резервные валюты (доллар США и фунт стерлингов) сохранили конверсию в золото.

1944-1971 гг.

Бреттон-Вудская валютная система. Сохранение функции мировых денег за золотом при одновременном использовании резервных валют (доллар США, фунт стерлингов), а остальные валюты взаимноконвертируемы. Фиксированные паритеты, пределы колебания курсов ограничены ±1% от паритетов. Контроль и регулирование валютных отношений возложен на МВФ и МБРР.

с 1976 г.

Ямайская валютная система. Использует условную валютную единицу в форме специального права заимствование (СДР). Плавающие валютные курсы. Пределы колебаний валютных курсов и обязательства по взаимному проведению валютных интервенций отсутствуют. В рамках мировой валютной системы создан Европейский валютно-экономический союз.

1979 г

Стандарт европейской валютной единицы (ЭКЮ - 1979-1998 гг., евро - с 1999 г.). Региональная подсистема Ямайской мировой валютной системы на основе использования европейской валютной единицы, формируемой по методу валютной корзины стран - членов ЕС. Использование золото-долларовых резервных активов. Совместно плавающий валютный курс в форме «европейской валютной змеи» в установленных пределах взаимных колебаний (в пределах +2,25 и ±1,5% с 1993 г.).

Огромную роль в регулировании современной мировой валютной системы играют созданные в соответствии с Бреттон-Вудскими соглашениями МВФ и МБРР.

Международный валютный фонд – международная валютно-кредитная организация, имеющая статус специализированного учреждения ООН начала функционировать с марта 1947 г. Основными целями деятельности МВФ являются:

1) содействие развитию международной торговли и валютного сотрудничества путем установления норм регулирования валютных курсов и устранения валютных ограничений;

  1.  предоставление государствам – членам средств в иностранной валюте для выравнивания платежных балансов.

Одновременно с МВФ был учрежден Международный банк реконструкции и развития (МБРР). Целью деятельности МБРР является содействие странам-членам в развитии их экономики средством предоставления правительствам долгосрочных займов и кредитов, гарантирования частных инвестиций.

3.

Валюта – это деньги, используемые в международных экономических отношениях.

Валютный рынок – это система социально-экономических и организационных отношений по купле-продаже иностранной валюты. Валютные рынки – это конкурентные рынки, характеризующиеся большим числом покупателей и продавцов, торгующих таким стандартным «товаром», как рубль, доллар, иена, франк и т. д.

Участниками валютного рынка являются, прежде всего, импортеры и экспортеры товаров. Экспортеры предъявляют спрос на национальную валюту и предлагают иностранную, а импортеры товаров, наоборот, предлагают национальную валюту и предъявляют спрос на иностранную.

Валютный рынок включает в себя:

  1.  Национальный валютный рынок, купля-продажа иностранной валюты осуществляется через банковскую систему. Клиент покупает национальную валюту в коммерческом банке, а банк, в свою очередь, приобретает валюту либо непосредственно у иностранного банка, либо у более крупных национальных банков, занимающихся операциями с валютой (девизные банки).
  2.  Региональные валютные рынки, на них обращаются ведущие свободно конвертируемые валюты и местные валюты, на которые приходится основной объем операций в данном регионе. Основные региональные рынки: Европейский (Лондон, Цюрих, Франк-Фурт-на-Майне), Азиатский (Гонконг, Сингапур, Токио), Американский (Нью-Йорк, Чикаго, Лос-Анджелес).
  3.  Международный валютный рынок представляет собой совокупность тесно связанных между собой коммуникационными системами региональных рынков. Изменение ситуации и котировки (котировка - установление курса валюты) валют на одном рынке тотчас приводит к перемещению средств между этим рынком и другими, тем самым достигается постоянное равновесие на международном валютном рынке.

Конвертируемость (обратимость) – это такой валютно-финансовый режим, который позволяет в ходе всех или определенных внешнеэкономических операций осуществлять свободный обмен национальных денежных единиц на иностранные валюты.

Функции валютных рынков:

  1.  обеспечивает валютно-кредитное и расчетное обслуживание экспортно-импортных операций, а также валютные операции, связанные с инвестированием капитала за пределы национальной экономики;
  2.  предоставляет возможности хеджирования, т.е. страхования валютных рисков;
  3.  позволяет осуществлять валютные спекуляции, т.е. играть на будущей цене валюты.

Виды валютных рынков:

  1.  рынок - спот, или рынок немедленной поставки валюты (в течение 2 рабочих дней);
  2.  срочный (форвардный) рынок – срочный контракт, заключающийся на покупку валюты через определенный период времени. К срочным контрактам относятся: форвардные, фьючерсные, валютные операции. Как форвардный, так и фьючерсный контракты представляют собой соглашение между двумя сторонами об обмене фиксированного количества валюты на определенную дату в будущем по заранее оговоренному (срочному) валютному курсу. Оба контракта обязательны к исполнению. Различие между ними состоит в том, что форвардный контракт заключается вне биржи, а фьючерсный контракт приобретается и продается только на валютной бирже с соблюдением определенных правил посредством открытого предложения цены валюты голосом.

Валютный опцион — это контракт, который предоставляет право (но не обязательство) одному из участников сделки купить или продать определенное количество иностранной валюты по фиксированной цене в течение некоторого периода времени. Покупатель опциона выплачивает премию его продавцу взамен на его обязательство реализовать вышеуказанное право.

Классификация валют:

1. По способу конвертируемости:

а) свободно конвертируемая (СКВ), обладающая неограниченной внутренней и внешней полной обратимостью и может использоваться для оформления валютных резервов;

б) частично конвертируемая, к которой применяются валютные ограничения и которая обменивается не на все иностранные валюты;

в) замкнутая (неконвертируемая), функционирующая только в пределах одной страны и не обменивается на другие валюты на мировом валютном рынке.

2. По статусу:

а) национальная (законодательно установленная денежная единица данной страны);

б) иностранная (банкноты, монеты и требования, выраженные в валютах других стран);

в) международная (СПЗ);

г) региональная (ЭКЮ, с 1 января 1999 г. - евро)

д) евровалюта (валюта, участвующая в расчетах третьих стран и не контролируемая финансовыми органами страны-эмитента).

3. По степени интернационализации:

а) ключевая валюта, исполняет за рубежом ряд денежных функций в значительных масштабах (российский рубль);

б) резервная валюта, используется в официальных резервах других стран (швейцарский франк);

в) ведущая валюта (валюта-посредник), применяется во внешнеторговых и валютообменных сделках, где для каждой из сторон не является национальной (евро, фунт стерлингов, японская Йена);

г) доминирующая валюта, выполняет в международном обороте большинство функций денег в значительно более крупном объеме, чем другие ключевые валюты (доллар США).

Номинальный валютный (обменный) курс – это относительная  цена валют двух стран или валюта одной страны, выраженная в денежных единицах другой страны.

Установление курса национальной денежной единицы в иностранной валюте в данный момент называется валютной котировкой. Курс национальной денежной единицы может определяться как в форме прямой котировки, когда за единицу принимается иностранная валюта (например, 25 российских рублей за доллар США), так и в форме обратной котировки, когда за единицу принимается национальная денежная единица (обратная котировка применяется в основном в Великобритании и по ряду валют в США). Использование обратной котировки позволяет сравнивать курс национальной валюты с иностранными валютами на любом валютном рынке.

Когда цена единицы иностранной валюты в национальных денежных единицах растет, говорят об обесценении (удешевлении) национальной валюты. И наоборот, когда цена единицы иностранной валюты в национальных денежных единицах падает, говорят об удорожании национальной валюты.

Классификация форм валютных курсов

1. Фиксированные валютные курсы; предполагают, наличие официально зарегистрированных паритетов, лежащих в основе валютных курсов и поддерживаемых государством:

а) реально фиксированные; опираются на золотой паритет, отклоняются в пределах «золотых точек»;

б) договорно-фиксированные; опираются на: согласованный эталон; условно установленную официальную цену золота; согласованный размер пределов допустимых соглашений рыночных котировок от паритетов.

2. Гибкие валютные курсы; предполагают отсутствие официального паритета:

а) плавающие (свободно колеблющиеся); изменяются в зависимости от спроса и предложения;

б) колеблющиеся; изменяются в зависимости от спроса и предложения, но корректируются валютными интервенциями центральных банков.

Тема 8. Международная экономическая интеграция

Экономическая интеграция – это процесс экономического взаимодействия стран, приводящий к сближению хозяйственных механизмов, принимающий форму межгосударственных соглашений и согласованно регулируемый национальными и межгосударственными органами.

Признаки экономической интеграции:

  1.  Взаимопроникновение и переплетение национальных воспроизводственных процессов.
  2.  Широкое развитие международной специализации и кооперации в производстве, НИОКР на основе наиболее прогрессивных и глубоких их форм.
  3.  Глубокими структурными изменениями в экономике стран-участниц, подчиненными стратегическим целям интеграции.
  4.  Целенаправленным регулированием интеграционного процесса, координацией экономической стратегии и политики стран-участниц.

Исторически интеграция представляет собой несколько этапов, которые вытекают один из другого:

1. Преференциальное торговое соглашение заключается либо на двусторонней основе между странами, либо уже существующей интеграционной группировкой и отдельной страной или группой стран. В соответствии с ним осуществляется:

а) снижение тарифных цен и др. барьеров во взаимной торговле;

б) сохранение национальных тарифов в отношении третьих стран;

в) межгосударственные органы управления не создаются.

2. Зона свободной торговли предусматривающая:

а) полную отмену тарифных и нетарифных барьеров во взаимной торговле;

б) свободу межстранового движения товаров и услуг;

в) координацию при помощи небольшого межгосударственного секретариата.

3. Таможенный союз предусматривающий:

а) отмену таможенных пошлин во взаимной торговле;

б) единое тарифное и нетарифное регулирование в отношении третьих стран;

в) координацию деятельности при помощи межгосударственного совета на уровне министров и секретариата.

4. Общий рынок предусматривающий:

а) свободу движения товаров, услуг, капиталов, рабочей силы;

б) координацию, осуществляемую на периодических совещаниях (1-2 раза в год) глав государств и правительств стран-участниц, значительно более частых встречах министров, одновременно создается постоянно действующий секретариат.

5. Экономический союз предусматривающий:

а) полную интеграцию, предполагающую проведение странами – участницами единой экономической, валютной, бюджетной, денежной политики, введение единой валюты;

б) учреждение межгосударственного органа с функцией наднационального регулирования.

Несмотря на многочисленность и разные уровни развития, все интеграционные группировки мира преследуют примерно одинаковые цели:

1) использование преимуществ экономики от масштаба;

2) создание благоприятной внешнеполитической среды;

3) решение задач торговой политики, путем усиления переговорных позиций стран в рамках многосторонних переговоров в ВТО;

4) содействие структурной перестройки экономики за счет использования рыночного опыта, капиталов, технологий более развитых участников группировки;

5) поддержка развития отраслей национальной промышленности вследствие возникновения более широкого регионального рынка.