4592

Диссертация магистранта, аспиранта, докторанта

Книга

Педагогика и дидактика

Настоящее пособие дает представление о специфике и месте диссертации магистранта, аспиранта и докторанта в системе научного исследования. В нем выделены этапы исследования, для каждого из которых разработаны ментальные карты, чем пособие выгодно отл...

Русский

2012-11-22

3.27 MB

181 чел.

Настоящее пособие дает представление о специфике и месте диссертации магистранта, аспиранта и докторанта в системе научного исследования.

В нем выделены этапы исследования, для каждого из которых разработаны ментальные карты, чем пособие выгодно отличается от других изданий. Рассмотрены основные категории и определены методы исследования, среди которых особо выделены эвристические методы поиска решения проблем. Показана процедура движения от проблемы к логике диссертационного исследования. Обозначены рамки, определяющие требования к оформлению результатов исследования, даны примеры оформления документов. Описана процедура защиты результатов диссертационного исследования.

Пособие предназначено для исследователей проблем как в учебном процессе магистрантов, аспирантов, докторантов, так и в практической деятельности руководителей и исполнителей поисковых творческих работ.


СОДЕРЖАНИЕ

ВВЕДЕНИЕ 6

Часть I. Проведение диссертационного исследования 9

Глава 1.1. Общие замечания по проведению диссертационного исследования 9

Диссертация как научно-квалификационная работа 9

Специфика диссертаций 11

Закономерности развития науки и диссертационные исследования 14

Глава 1.2. Понятийный аппарат диссертации 20

Объект и предмет исследования 20

От проблем к цели 24

Цель исследования 26

Актуальность и актуализация 27

Тема диссертации 29

Задачи 31

Научные положения 32

Научная новизна 33

Практическая ценность 37

Достоверность 38

Глава 1.3. Этапы работы над диссертацией 40

Сочетание этапов 40

Первый этап: описание проблемной ситуации 43

Второй этап: постановка проблемы исследования 46

Третий этап: определение целей и методов их достижения. 49

Четвертый этап: генерирование вариантов решения проблемы. 51

Пятый этап: выбор и оформление диссертационного решения. 53

Шестой этап: защита диссертации 56

Глава 1.4. Аспекты исследования 58

Структура изложения работы 58

Требования к введению понятий 61

Руководство диссертационным исследованием в стиле «коучинг» 63

Часть II. От проблем к логике диссертационного исследования 67

Глава 2.1. Описание проблемной ситуации 67

От магистерских вопросов к докторским проблемам 67

Проблема как система 69

Проблемная ситуация 69

Моделирование проблемной ситуации 74

Глава 2.2. Постановка проблемы диссертационного исследования 76

Активный сбор информации 76

Фактология исследования 78

История вопроса 81

Глава 2.3. Диагностические методы исследования проблем 82

Зависимости, законы и закономерности 82

Понятийный аппарат исследования 85

Методы исследования проблем: анализ решений, интервью и наблюдения 85

Выявление критической трудности 89

Метод - «контрольный листок» 90

Приоритетные проблемы и диаграмма Парето 92

Диаграмма «рыбий скелет» 95

Пять «Почему?» 97

Поле корреляции 98

Гистограмма 99

Матричная диаграмма 100

Глава 2.4. Формулирование проблемы исследования 102

Острие проблемной ситуации 102

Структурирование проблемного поля 106

Постановка цели 110

Еще раз о научной гипотезе 112

Глава 2.5. Выбор темы диссертационной работы 113

От постановки цели к формулировке темы 113

Факторы, влияющие на выбор темы 114

Глава 2.6. Структура и логика диссертационной работы 115

Концептуальное начало исследования 115

Процедура построения концепции 116

Типология структур диссертации 120

Структура основного содержания диссертации 122

Часть III. Выбор методов исследования 125

Глава 3.1. Общенаучные методы 125

Общность методов диссертационных исследований 125

Диалектическая логика 127

Принципы 127

Глава 3.2. Эмпирические методы 128

Наблюдение 128

Эксперимент 130

Глава 3.3. Мысленно-логические методы 130

Индукция и дедукция 130

Методы классификации 131

Метод доказательства 132

Метод моделирования 133

Полемика 137

Анализ и синтез 138

Структурный анализ 141

Глава 3.4. Специфические методы исследования 142

Метод анализа документов 142

Метод социологических исследований 142

Метод тестирования 142

Метод экспертных оценок 144

Метод SWOT-анализа 145

Метод исследования взаимодействия факторов 147

Идеализация и формализация 148

Регрессионные методы 148

Методы активизации творческого мышления 150

Глава 3.5. Методы индивидуальной активизации творческого мышления 154

Компоненты творчества 154

Трамплины 155

Экскурсии 157

Аналогии 157

Метафоры 159

Ментальные карты 159

Бисоциация 160

Метод Диснея 161

Слова 162

Вопросы 165

Ментальные провакации 168

Концептуальное абстрагирование 170

Методы, использующие карточки 173

Метод фокальных объектов 173

Метод гирлянд ассоциаций 174

Метод морфологического анализа 177

Метод сценариев 179

Метод дерева целей 179

Глава 3.6. Методы выбора решения проблем 181

Оценка решений 181

Выбор решения 184

Часть VI. Защита диссертации 186

Глава 4.1. Оформление результатов исследования 186

Заключение 186

Введение 188

Корректировка диссертационного исследования 189

Автореферат 190

Список литературы 194

Приложения 195

Оформление текста 197

Глава 4.2. Защита магистерской диссертации 211

Требования к окончательному варианту диссертации 212

Подготовка к защите 213

Специфика защиты диссертации 214

Защита магистерской диссертации 215

Глава 4.3. Защита кандидатской и докторской диссертации 217

Подготовка к защите. Документы «до защиты» 217

Рассмотрение работы в диссертационном совете 219

Публичная защита диссертации 229

Оформление личного дела диссертанта 234

Список литературы 238

Приложения 240

СЛОВАРЬ 374


ВВЕДЕНИЕ

Экономика страны находится на этапе роста, что побуждает граждан России по разным причинам еще с большим желанием, чем прежде, взяться за написание диссертаций. Но поскольку эта работа разовая или, как говорят, «штучная», постольку возникает много вопросов с реализацией процесса написания и последующей защиты диссертации. Поэтому появление настоящего пособия отчасти обусловлено желанием автора разрешить обозначенную проблему и предложить рекомендации и результаты своих размышлений всем, кто в этом нуждается.

Есть и другая причина, по которой необходимость разъяснять своим ученикам одни и те же положения диссертационного исследования заставляет систематизировать знания и опыт методологического характера для последующего облегчения своей участи наставника как руководителя и консультанта диссертационных работ.

И, наконец, переход системы высшего образования на трехуровневую форму обучения требует изложения основных моментов научного исследования для магистрантов, как будущих кандидатов и докторов.

Кроме того, стремление ВАК России и Рособрназора повысить требования к аттестации научно-педагогических работников для решения благородной задачи - повышения качества человеческого потенциала страны и формирования действительно конкурентоспособ-ных научных и педагогических кадров – требует написания различных учебных пособий по рассматриваемому вопросу.

К настоящему времени издано немало пособий и методических рекомендаций по написанию диссертаций, а также документов по оформлению аттестационных материалов. Тем не менее, как показывает опыт, есть необходимость акцентировать внимание на тех положениях, которые недостаточно отражены в методической литературе, нормативных документах и порождают вопросы, без ответов на которые возникают ошибки при подготовке диссертаций и защите диссертационных работ, а также при последующем оформлении соответствующих документов.

Пособие предназначено главным образом для магистрантов, аспирантов и докторантов, а также может быть полезно всем, кто принимает участие в творческой работе, связанной с исследованием проблем и поиском их решений. Пособие также адресовано студентам старших курсов и руководителям магистерских и аспирантских диссертационных работ, а также консультантам докторских диссертаций.

Рекомендации содержат комментарии ряда положений, которые чаще других вызывают затруднения не только у лиц, осуществляющих диссертационное исследование, но у их руководителей и даже членов диссертационных советов. Учебное пособие подготовлено на основе Положения о порядке присуждения учёных степеней и Положения о диссертационном совете, а также с учетом сложившейся практики деятельности диссертационного совета при Владимирском государственном университете по экономическим наукам. Поэтому отдельные рекомендации несут на себе отпечаток экономических специальностей, но, надеемся, что этот недостаток в незначительной степени повлияет на восприятие основных положений пособия.

Пособие состоит из четырех частей: первая представляет собой введение в исследование, вторая раскрывает специфику движения от проблемы к логике исследования, а третья содержит описания методов исследования. Четвертая же часть посвящена оформлению и защите результатов исследования.

В начале речь идет об общих сведениях в части проведения диссертационного исследования, где рассматривается понятийный аппарат исследования (объект, предмет, цель, задачи, новизна, практическая ценность и достоверность и др.), а также этапы работы над диссертацией, среди которых выделены такие как: постановка проблемы, формирование целей, определение методов исследования и проведение анализа, генерирование вариантов решения проблемы, выбор решения и защита полученных результатов.

Наряду с отмеченными компонентами, в первой части необходимо выделить ментальные карты, построенные для каждого этапа исследования, что будет способствовать лучшему усвоению материала пособия и приобретению навыков системного восприятия информации.

В первой части также представлены отличительные характеристики диссертаций магистранта, аспиранта и докторанта, а также рассмотрены аспекты исследования, связанные со структурой работы.

Первые этапы исследования рассмотрены во второй главе, начиная от описания проблемной ситуации и последующей постановки проблемы и заканчивая определением логики исследования и структурой диссертационной работы.

Методы диссертационного исследования, отраженные в третьей главе, рассмотрены как в части общенаучных, так и эмпирических компонентов. Мысленно-логические методы представлены классическим набором методов: индукции, дедукции, классификации, доказательства, моделирования, анализа и синтеза. Близок к стандартному набору и перечень специфических методов исследования, среди которых можно выделить оригинальную трактовку метода анализа внешней и внутренней среды исследуемого объекта.

Системно представлены методы активизации мышления диссертанта, которые собраны из различных источников и могут помочь устранить мнимые препятствия на пути к намеченной цели, создать неожиданные ассоциации, позволяющие найти новое решение проблемы (задачи), образно представить многофакторную ситуацию и удержать ее в поле внимания диссертанта, что позволяет по-новому взглянуть на решаемую задачу (проблему). Кроме того, указанные методы позволяют моделировать ситуацию и упрощать решение сложных задач, активизируя при этом творческое мышление диссертанта.

Выработанные решения требуют оценки и выбора, поэтому в пособии предусмотрены адекватные методы, с помощью которых можно успешно завершить начатое исследование.

Заключительная часть посвящена специфике оформления результатов диссертационного исследования и рекомендациям по подготовке к защите диссертации как магистрантов, так и аспирантов и докторантов. Представлен обширный нормативный и практический материал по рассматриваемым вопросам, который снабжен примерами, представленными в приложении к пособию.

Справочный материал представлен также списком рекомендуемой литературы по различным вопросам диссертационного исследования и словарем, включающим определения 120 слов, чаще других используемых в процессе диссертационного исследования.


Часть I. Проведение диссертационного исследования

Глава 1.1. Общие замечания по проведению диссертационного исследования

Диссертация как научно-квалификационная работа

С давних пор диссертации пишутся для получения ученых степеней и содержат научные положения, доказывающие что-либо.

Еще в 1803 году указом императора в России введены три ученые степени: кандидата, магистра и доктора наук. Для получения каждой из этих ученых степеней устанавливались устные и письменные экзамены, после чего на заседании факультета публично защищалась диссертация, с обязательным выступлением вначале одного, а год спустя - уже трех официальных оппонентов.

По научному уровню ученые степени располагаются следующим образом: магистр - кандидат - доктор наук.

1884 г. - отменена ученая степень кандидата наук. Диссертации на соискание ученой степени магистра и доктора наук стали представляться только в печатном виде, автореферат диссертации не публиковался, однако требовалось приложение к диссертации в виде тезисов объемом не более четырех страниц. Защита диссертации проходила на заседании факультета, в заседании принимали участие все члены совета факультета и все желающие. По диссертации назначались два официальных оппонента (как правило, из числа профессоров данного факультета, оппоненты из других университетов не приглашались), официальными оппонентами могли быть даже преподаватели, не имеющие аналогичной ученой степени. При условии единогласного голосования за магистерскую диссертацию могла быть присуждена ученая степень доктора наук. Решение факультета утверждалось ученым советом университета, соискателю выдавался диплом магистра или доктора наук.

1917 г. - Декретом Совнаркома РСФСР ликвидированы все ученые степени.

1934 г. - восстановлены ученые степени кандидата и доктора наук. Ученые степени по результатам защиты диссертаций присуждались квалификационными комиссиями при наркоматах, АН СССР, республиканских и отраслевых академиях.

1937 г. - определен перечень отраслей наук, по которым проводится защита диссертаций. Право утверждения докторских диссертаций передано Высшей аттестационной комиссии (ВАК).

  1.   г. - утверждена новая Номенклатура специальностей научных работников.
  2.   г. - утверждено новое Положение о порядке присуждения ученых степеней;

введен единый реестр ученых степеней и ученых званий;

введен перечень изданий.

2006 г. - внесены изменения в положение о порядке присуждения (Приложение 1);

2007 г. – утверждено новое положение о диссертационном совете (Приложение 2);

2008 г. - утверждены новые перечни журналов, рекомендованных ВАК РФ для публикации материалов как кандидатских, так и докторских диссертаций (Приложение 3).

Необходимо также отметить, что в США, Великобритании, Франции и некоторых других странах требования, предъявляемые к докторским диссертациям, как правило, эквивалентны требованиям, предъявляемым в России к кандидатским диссертациям.

Цель диссертации — выявление новых фактов и закономерностей или же уточнение известных ранее, но плохо изученных. Систематизация новых фактов позволяет получить новую информацию. На основании этого формулируются выводы и разрабатываются рекомендации.

Соискатель степени выстраивает по своему усмотрению полученные им научные факты и доказывает научную и практическую значимость выдвинутых им научных положений, приводит аргументы в их пользу, анализируя различные подходы и точки зрения, противоречащие выдвинутым им положениям.

В диссертации аспиранта и докторанта содержится научный результат, то есть не известное ранее знание, а в магистерской работе - решение, полученное на основе или в рамках установленных ранее знаний или закономерностей, в этом их принципиальное отличие.

При написании диссертации важно не сместить акцент в сторону монографического содержания, поскольку диссертация представляет собой описание научных результатов, полученных лично автором, а жанр монографии предполагает описание не всегда новых (известных) результатов по исследуемому вопросу как автором монографии, так и другими исследователями.

Специфика диссертаций

Магистерская диссертация. Особой разновидностью диссертаций является магистерская диссертация. Здесь следует отметить, что степень магистра не ученая, а академическая степень, она предшествует степени кандидата наук и характеризует квалификацию соискателя, его умение как начинающего научного работника. В отличие от кандидатской и докторской диссертаций, здесь не требуются обязательные публикации в научных изданиях, не требуется автореферат и не назначаются официальные оппоненты. При защите представляется только диссертационная работа, отзыв научного руководителя и внешняя рецензия.

Магистерская диссертация представляет собой выпускную квалификационную работу научного содержания, выполняемую магистрантом самостоятельно под руководством научного руководителя на завершающей стадии обучения в рамках образовательной программы подготовки.

Магистерская диссертация относится к разряду учебно-исследовательских работ, ее научный уровень должен отвечать соответствующей программе обучения.

Магистерская диссертация должна отличаться от дипломной работы специалиста своей научной направленностью.

Формула магистерской диссертации: квалификационная работа начинающего научного работника или преподавателя.

Кандидатская диссертация. К числу основных требований Положения о порядке присуждения научных степеней в части кандидатских диссертаций относятся следующие.

Во-первых, диссертация должна быть написана единолично, содержать совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе в автора в результаты работы.

Во-вторых, основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях.

В-третьих, предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с уже известными решениями.

В-четвёртых, в случае обнаружения плагиата диссертация снимается с рассмотрения на любой стадии без права повторной защиты.

Суть критериев оценки диссертаций, изложенных в п. 8 Положения, состоит в следующем. Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук является научно-квалификационной работой, оцениваемой по двум номинациям:

- решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний, т.е. развитие отрасли науки;

- изложение научно обоснованных технических, экономических или технологических разработок, имеющих существенное значение для экономики или обеспечения обороноспособности страны.

Первая номинация имеет характер теоретической работы. В этих работах автору необходимо изложить рекомендации по использованию научных выводов.

Вторая номинация диссертации посвящается научному обоснованию экономических разработок, обеспечивающих решение важных прикладных задач. По этим номинациям (прикладные исследования) должны быть документально приведены данные о практическом использовании полученных автором научных результатов (актами о внедрении результатов исследований), что характерно для диссертаций практических работников.

То есть, в диссертации, имеющей теоретическое значение, должны приводиться рекомендации по использованию научных выводов, а точнее — доказательства по использованию или возможности использования научных выводов. В диссертации, имеющей прикладное значение, должны быть сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов.

Формула кандидатской диссертации звучит следующим образом: научно-квалификационная работа, представляющая новое решение актуальной задачи известными методами.

Докторская диссертация. Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований:

либо разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как новое крупное научное достижение,

либо решена крупная научная проблема, имеющая важное социально-культурное или хозяйственное значение,

либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны и повышение ее обороноспособности.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой:

либо содержится решение задачи, имеющей существенное значение для соответствующей отрасли знаний,

либо изложены научно обоснованные технические, экономические или технологические разработки, имеющие существенное значение для экономики или обеспечения обороноспособности страны.

Соискатель ученой степени доктора наук представляет диссертацию в виде специально подготовленной рукописи, научного доклада или опубликованной монографии.

Соискатель ученой степени кандидата наук представляет диссертацию в виде специально подготовленной рукописи или опубликованной монографии.

Диссертация должна быть написана единолично, содержать совокупность новых научных результатов и положений, выдвигаемых автором для публичной защиты, иметь внутреннее единство и свидетельствовать о личном вкладе автора в науку.

Предложенные автором новые решения должны быть строго аргументированы и критически оценены по сравнению с другими известными решениями.

В диссертации, имеющей прикладное значение, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретическое значение, - рекомендации по использованию научных выводов.

Оформление диссертации должно соответствовать требованиям, устанавливаемым Министерством образования и науки Российской Федерации.

Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в научных изданиях.

Основные научные результаты докторской диссертации должны быть опубликованы в ведущих рецензируемых  научных журналах и изданиях. Результаты кандидатской диссертации должны быть опубликованы хотя бы в одном ведущем рецензируемом журнале или издании. Перечень указанных журналов и изданий определяет Высшая аттестационная комиссия.

При написании диссертации соискатель обязан давать ссылки на автора и источник, откуда он заимствует материалы или отдельные результаты.

При использовании в диссертации идей или разработок, принадлежащих соавторам, коллективно с которыми были написаны научные работы, соискатель обязан отметить это в диссертации.

Указанные ссылки должны делаться также в отношении научных работ соискателя, выполненных им как в соавторстве, так и единолично.

В случае использования заимствованного материала без ссылки на автора и источник заимствования диссертация снимается с рассмотрения вне зависимости от стадии ее рассмотрения без права повторной защиты.

Формула докторской диссертации: научно-квалификационная работа, представляющая решение крупной актуальной проблемы, вносящее существенный вклад в науку или практику.

Далеко не каждый кандидат наук впоследствии становится доктором. Докторант воспринимается уже не как кандидат наук: можно особенно не вникая в суть работы, послушать докторанта и сразу определить – это говорит доктор или не-доктор. Владение теорией научного познания (гносеологией), дает докторантам не только широту взгляда на реальную действительность, но и раздвигает горизонты науки. В свою очередь в гносеологии выделяется в качестве ее составной части методология, как учение о методах познания в целом и как совокупность методов в какой-либо конкретной области научного познания, которыми должен владеть докторант.

Закономерности развития науки и диссертационные исследования

В теории научного познания выделяются шесть основных закономерностей развития науки.

1. Обусловленность развития науки потребностями практики. Это главная движущая сила, или источник развития науки.

2. Относительная самостоятельность развития науки. Какие бы конкретные задачи ни ставила практика перед наукой, решение этих задач может быть осуществлено лишь по достижении наукой определенного соответствующего уровня, определенных ступеней развития самого процесса познания действительности.

3. Преемственность в развитии научных теорий, идей и понятий, методов и средств научного познания. Каждая более высокая ступень в развитии науки возникает на основе предшествующей ступени с сохранением всего ценного, что было накоплено раньше.

4. Чередование в развитии науки периодов относительно спокойного развития и бурной ломки теоретических основ науки, системы ее понятий и представлений.

5. Взаимодействие и взаимосвязанность всех отраслей науки, в результате чего предмет одной отрасли науки может и должен исследоваться приемами и методами другой науки.

6. Свобода критики, беспрепятственное обсуждение вопросов науки, открытое и свободное выражение различных мнений.

Знания структурируются по определенным отраслям науки, например, математика, физика, химия и т.д. Причем у каждой научной отрасли имеются характерные признаки:

1. Каждая отрасль науки относится к более или менее четко обособляемой совокупности объектов познания.

2. На данной совокупности объектов познания выделяются фиксированные отношения, взаимодействия и преобразования, которые образуют предмет данной отрасли.

3. В предмете выделяется относительно ограниченный круг проблем, которые изменяются по мере развития познания, но всегда остаются «стержневые» проблемы, идентичные для всех стадий данной отрасли.

4. Существуют принятые внутри данной отрасли познания критерии истины.

5. Методы исследования, принятые в данной отрасли, подчинены решению рационально сформулированных проблем, принятым критериям истины и ориентированы на предмет и объект знания данной отрасли.

6. Существует исходный эмпирический базис знания (определенная информация), полученная в результате прямого и непосредственного чувственного наблюдения.

7. Существуют специфические для данной познавательной отрасли теоретические знания, которые понимаются в широком смысле и содержат концепции, гипотезы, принципы, условия, требования и т.д., отличительная черта которых состоит в том, что они не эмпирического происхождения.

8. Не существует жестко обособленного формального, искусственного языка, специфичного лишь для данной отрасли знания.

Научные знания классифицируются по разным основаниям, приведенным на рисунке 1.1.

Описательные знания представляют собой качественные теории, наделяемые преимущественно описательными функциями. В отличие от них объяснительные знания являются теориями, объясняющими и строящимися, в основном, на количественных средствах анализа.

Для диссертационной работы наиболее существенной является классификация научного знания по отнесению к формам мышления – разделение знаний на эмпирические и теоретические. Поскольку здесь кроется наиболее существенное отличие  докторской диссертации от кандидатской.


Рис. 1.1. Классификации научных знаний

Эмпирическое знание основано на установленных фактах науки и сформулированных на основе их обобщения эмпирических закономерностях и законах, поэтому эмпирическое исследование направлено непосредственно на объект и опирается на опытные данные. Тем не менее, эмпирического знания недостаточно для познания глубинных внутренних закономерностей возникновения и развития познаваемого объекта, поэтому нужны теоретические знания.

Теоретическое знание – это сформулированные общие для данной предметной области закономерности, позволяющие объяснить выявленные факты и эмпирические закономерности, а также предсказать и предвидеть будущие события и факты.

Теоретическое знание трансформирует результаты, полученные на стадии эмпирического познания, в более глубокие обобщения, закономерности возникновения, развития и изменения изучаемого объекта.

Эмпирические и теоретические исследования органически взаимосвязаны и обусловливают развитие друг друга в целостной структуре научного по знания. На основе эмпирических знаний формируются знания теоретические.

Поэтому соискатель иногда находится на распутье в поиске ответа на вопрос о том, какое исследование проводить - теоретическое или чисто эмпирическое? Как утверждают специалисты, конкретные исследования «проще и доступнее (к тому же лиц с развитым мышлением такого рода гораздо больше, чем лиц, склонных к отвлеченным суждениям) в силу своей «приземленности» и возможности с теоретической стороны опереться на уже имеющиеся в литературе разработки». И далее - «если соискатель стремится обобщить опыт работы предприятий (или отраслей, регионов), показать те условия, при которых прогрессивное набирает силу и развивается, установить общие закономерности протекания исследуемых социально-экономических процессов, то он сознательно или бессознательно создает диссертацию обобщающего типа».

Несложный тип подобного научного труда, на самом деле, требует большой аналитической работы и хорошо обоснованной программы исследования. В такой диссертации обычно присутствуют следующие моменты:

систематизация накопившегося материала и существующих точек зрения;

теоретическое обоснование постановки проблемы или блока проблем;

дополнительная аргументация в пользу новых направлений развития знания;

расширение возможностей практического применения уже имеющихся идей;

критика теорий, предусматривающая их сравнительную оценку, определение плюсов и минусов, возможностей сближения противоречащих друг другу теорий;

построение опорно-логических схем и создания вариантов уже имеющихся теорий;

обобщение эмпирического материала в сочетании с созданием методик, инструментов и иных конкретных вещей.

В диссертациях, имеющих «распространительный» характер, речь идет о возможности и целесообразности переноса каких-либо явлений, форм, инструментов, методов работы из одних отраслей и сфер, где они показали свою высокую эффективность, в другие. ВАК признает эти диссертации. Диссертант по существу выполняет двойную задачу: изучает явление и предпосылки его существования в одних отраслях и затем, исходя из практики других сфер хозяйственной деятельности, показывает возможность и условия реализации изученного в этих «других» сферах.

Тип диссертаций «углубляющего характера» проявляется в том, что известные в литературе категории, явления, процессы, методы становятся предметом изучения соискателя. Здесь важно добраться в литературном обзоре до всех предшественников и первопроходцев. Кроме того, соискателю нужно показать оригинальность своей точки зрения.

Более сложным типом кандидатской диссертации является разработка новых проблем, которые либо только входят в хозяйственную практику, либо представляют собой вопросы назревшего характера, нуждающиеся в научной разработке с целью выдачи соответствующих рекомендаций практике. Сложность в том, что соискателю приходится сталкиваться с вопросами, ответы на которые могут отсутствовать в литературе, а сама практика в лучшем случае пока лишь накапливает необходимый опыт и не может прояснить все стороны исследуемой проблемы.

К слову сказать, научное исследование, как один из видов познавательной деятельности, направленный на выработку новых знаний, включает в себя:

распознавание проблем и ситуаций;

определение их происхождения;

выявление свойств, содержания, закономерностей поведения и развития;

установление места этих проблем и ситуаций в системе накопленных знаний;

нахождение путей, средств и возможностей использования новых представлений или знаний о данной проблеме в практике ее разрешения.

Само исследование включает комплекс характеристик, сочетание которых представлена на рисунке 1.2.

Здесь под методологией исследования понимается совокупность целей, подходов, ориентиров, приоритетов, средств и методов исследования. Организация исследования представляет собой порядок проведения, основанный на распределении функций и ответственности, закрепленных в регламентах, нормативах и инструкциях, а ресурсы — комплекс средств и возможностей (например, информационных, экономических, материальных, финансовых, людских и пр.), обеспечивающих успешное проведение исследования и достижение результатов.

Результат исследования могут выражаться в рекомендациях, моделях, формулах, методиках, способствующих успешному разрешению проблем, пониманию их содержания, истоков возникновения и последствий.

Объект исследования представляет собой систему реальной действительности, а предмет — конкретную проблему, в решении которой есть потребность (как степень остроты проблемы).

Тип исследования определяется своеобразием перечисленных выше характеристик, а эффективность исследования — соразмерностью использованных ресурсов на получение результатов исследования.

Подводя итог рассмотрению диссертации, как научно-квалификационной работы, следует отметить тот факт, что ее текс читает ограниченное количество людей. Магистерскую диссертацию – сам диссертант, руководитель и рецензент. В кандидатской диссертации это количество возрастает до 6-12 человек.

Заблуждение здесь кроется в том, как пишет Радаев В.В., «что диссертация рассматривается как продукт, который должен стать достоянием широкой научной общественности. Между тем диссертация это не текст, который предназначен для чтения. Его, кстати, почти никто и не читает — от силы с полдюжины человек. На тексты диссертаций (по крайней мере, в экономических и социальных науках) почти никто и никогда не ссылается (иногда ссылаются на автореферат)».

Чтобы лучше разобраться в этом вопросе, перейдем к рассмотрению понятийного аппарата самой диссертации.

Глава 1.2. Понятийный аппарат диссертации

Какой бы диссертация не была (кандидатской, докторской или магистерской), основные понятия, определяющие ее содержание, одни и те же, но только отличаются уровнем решаемых задач и спецификой наполнения.

К таким понятиям необходимо отнести следующие явления: объект, предмет, цель исследования, задачи и проблемы, актуальность, научная новизна, достоверность, научные положения, научные результаты, выводы и рекомендации, практическая ценность (значимость), научная достоверность и обоснованность, тема диссертационного исследования.

Но начинать следует с установления того, на каком предметном поле будет проводиться исследование и каковы будут границы конкретного предмета исследования, с которым связано решение той проблемы, актуальность которой имеет высокую значимость.

Объект и предмет исследования

Ориентиром для выбора предметной области исследования может служить паспорт специальностей ВАК, который содержит не только описание формулы специальности (описание объекта исследований и содержание самих исследований), но и подробно представленные области исследований. В качестве примера в приложении 4 представлены выдержки из паспорта специальностей по экономическим наукам.

Объект исследования — это то, что диссертант намерен изучать (например, такое явление как формирование управленческих команд), а предмет исследования — это указание на особую проблему, которую он собирается поставить и решить (например, распределение ролей в команде).

То есть объект – это та часть окружающих нас явлений, которой занимается исследователь. Так, исследования в области экономических наук проводятся в отношении явлений, объектами в которых выступают социально-экономические системы любого уровня: мирового или народного хозяйства, отраслей народного хозяйства, регионов, предприятий, подразделений или домохозяйств, а также иные типы объектов, представленные на рисунке 1.3.

Так, в качестве объекта исследования можно рассматривать, например, рынок ценных бумаг и его сегменты, причем эти сегменты можно выделить как по территориальному признаку (миррой, уровень страны, региона), так и по виду самих бумаг (акции, государственные казначейские обязательства, облигации).

Объекты в качестве функций хозяйствующих субъектов представляют собой различные компоненты управления и производства товаров и услуг, а также их взаимодействия с компонентами внешней среды: поставщиками, потребителями, конкурентами, местным сообществом, властью и т.д. Хотя объекты в виде функций близки по своему содержанию к объектам, представляющим собой процессы, протекающие в реальной действительности.

Так, например, функции, связанные с взаимодействием с конкурентами, можно рассматривать в плоскости процессов, происходящих при таком взаимодействии. Однако здесь есть поле самостоятельных объектов в виде процессов, связанных с изменениями. Примером может служить рассмотрение процессов в виде внутренних реорганизаций и внешних трансформаций (поглощения, присоединения, слияния, выделения, объединения, преобразования, ликвидация).

Совокупность процессов, из которых складывается явление, принято называть механизмом. В качестве механизмов как объектов исследования могут выступать, например, управление собственностью, межбюджетные отношения, принятие решений, а в качестве инструментов, то есть того с помощью чего реализуются эти механизмы, могут выступать, соответственно, институты, трансферты, критерии оценки.

Наконец, в качестве объекта может выступать сама экономическая наука или ее аспекты. В данном случае объектом исследования становится не объективная реальность, а «научная рефлексия об этой реальности»: идеальные модели и схемы методологического характера.

У диссертанта часто возникает желание всячески раздвинуть рамки объекта своего исследования. Такое желание обусловлено познавательным интересом и подхлестывается профессиональными амбициями. Как говорится, чем масштабнее и всестороннее наш объект, тем, кажется, выше статус и значение всего нашего проекта. Но при этом возникают большие трудности как с получением всей необходимой и достоверной для исследования информации и ее обработкой, так и с внедрением полученных результатов. Кроме того, исследователь рискует не уложиться в ограниченное количество страниц текста, раскрывая содержание исследования.

Другая крайность, когда выбирается чрезмерно мелкий объект, ведет к мелкотемью, а, следовательно, к получению частных результатов, которые не всегда можно распространить на реальную действительность. Как отмечает один из старейших председателей диссертационных советов, д.э.н., профессор Бабаев Б.Д. «…ВАК РФ всю свою «сознательную жизнь» борется с мелкотемьем. В нормативных документах понятие мелкотемья толком не объясняется, определение на этот счет - прерогатива диссертационных советов. Обычная, нормальная диссертация может быть развернута. Я лично всегда рекомендую в заключении исследования показывать дальнейшие направления изучения темы», чтобы была видна перспектива продолжения исследования объекта.

Поэтому вопрос о границах объекта исследования важен для диссертанта. Важны также рамки временного ограничения и ограничения места нахождения объекта в границах системы более высокого порядка, чем он сам.

Что же касается предмета исследования, предмет и объект соотносятся как часть и целое: предмет находится в границах объекта и отражает какую-либо его сторону (аспект, свойства, признаки, отношения) объекта, подлежащую исследованию.

То есть то, что выступает предметом в одних исследованиях, в других исследованиях может рассматриваться как объект. Например, в одном случае объект исследования – промышленное предприятие, а предмет - отношения собственности на предприятии, а в другом случае: объект исследования – отношения собственности, а предмет – механизмы распоряжения собственностью.

В экономических диссертациях в качестве предмета исследования могут быть определены: социально-экономические отношения, механизмы развития социально-экономических систем, различные процессы и инструменты.

Очевидно, выигрышным становится сочетания объекта и предмета, когда один из них (а еще лучше - оба) представляют собой новые, неисследованные явления, тогда можно рассчитывать на новизну ожидаемого результата. Но, что делать, если объект и предмет не новы? Во-первых, следует поискать новое сочетание известных объектов и предметов, а во-вторых, определить новые проблемы, разрешение которых обеспечит получение нового результата диссертационного исследования.

От проблем к цели

Проблема – есть неудовлетворительное состояние системы (социальной, экономической, организационной), некоторое противоречие, требующее разрешения.

В некоторых случаях люди склонны называть проблемами некие симптомы являющиеся признаками существования отклонений от нормы, что в свою очередь и является проблемой, но сами по себе симптомы не содержат противоречий или выраженных причинно-следственных связей. Например, боль в плечевом суставе не обязательно связана с повреждением сустава, а может быть связана с ущемлением нерва между позвонками позвоночника.

Проблемой же является связь между двумя явлениями, содержащая в себе противоречие и носящая деструктивный характер по отношению к целям системы. Например, проблема, связанная с ущемлением позвоночного нерва, возникла по причине гиподинамии, обусловленной сверхурочной продолжительной работой, цель которой заключается в стремлении заработать больше денег для поездки на курорт для лечения больного позвоночника.

Другими словами, проблема – это система, состоящая из противоречий факторов внутренней и внешней среды, проявляющихся в неудовлетворительности совокупности связей, которая сдерживает достижение цели.

Часто формулирование проблемы подменяется указанием на нехватку данных или неполное знание о каком-то явлении реальной действительности.

Таким образом, научная проблема - это такая сумма вопросов, ответ на которые не содержится в накопленных знаниях, а существующее или прогнозируемое противоречия, от разрешения которого зависит развитие процесса, явления, объекта реальной действительности.

Возникает вопрос: что значит, найти новое решение научной задачи, которое придает ей (задаче и ее решению) элемент новизны?

Новое решение научной задачи проявляется в расширении (уточнении) каких-либо ограничений предмета исследования или в поставке новых целей, что позволяет увеличить широту и глубину, или в применении новых методов исследования, или в развитии существующих методов исследования, или доказано преимущество в применении старого метода по новому назначению.

Научная проблема отличается от научной задачи масштабом и глубиной предмета исследования, требуемыми результатами и высокой степенью их научной и практической значимости.

Возникновение той или иной научной задачи устанавливается на основе изучения теоретических и практических потребностей.

Практическая задача отражает объективно существующую, складывающуюся или потенциально возможную суть некоторого противоречия экономического, организационного, правового или социального характера. Например, противоречие между потребностью развития экономической системы организации и возможностью ресурсного обеспечения её развития. Практическое противоречие вынуждает обращаться к имеющемуся научному аппарату или создавать новый методический инструментарий в интересах поиска способа решения практической задачи.

Научная задача состоит в создании новой теории, методологии и методик, а также научного обоснования решений, вносящих значительный вклад в экономику страны.

Научную задачу можно определить как сочетание предмета исследования и ожидаемого, гипотетического научного результата.

Гипотеза строится на основе результатов изучения относящихся к предмету исследования литературных источников. При этом используются устоявшиеся схемы, модели и ключевые слова из проблемной области.

Гипотеза, прежде всего — это предположение о наличии и характере связей между признаками, будь то каузальная, функциональная или еще какая-нибудь связь. Но в гипотезе не просто должна фиксироваться связь между двумя и большим числом признаков, но и должен содержаться объясняющий компонент (см. рис. 1.4).

Специфика гипотетических высказываний состоит в том, что они предлагают модель или прообраз решения проблемы (задачи). Они указывают первоначальное направление, по которому можно пройти первые шаги, еще не осознавая в полной мере всех последствий сделанного выбора.

Формулировка научной задачи, конкретизирующая предмет исследования и ожидаемый (требуемый) научный результат, называется постановкой научной задачи. Научная Задача ставится с учетом всех допущений, ограничений, предпосылок и т.п.

Диссертант при проведении исследований должен периодически возвращаться к работе над формулировкой научной проблемы или задачи, внося необходимые коррективы, чтобы, в конце концов, правильно и четко ее сформулировать.


Рис. 1.4. Требование к построению гипотез

Правильно сформулированная проблема позволяет перейти к определению цели диссертационного исследования. Определение цели с позиций системного подхода звучит так – это субъективный образ (абстрактная модель) несуществующего, но желаемого состояния среды, которое решило бы возникшую проблему.

Цель исследования

Итак, цель диссертационного исследования направлена на решение сформулированной проблемы, лежащей в основе предмета исследования, находящегося в рамках объекта того же исследования, что ориентирует само исследование на получение новых результатов (см. рис. 1.5).

В соответствие с классикой системного подхода в качестве критериев оценки формулировок целей могут выступать эффективность, реализуемость (практичность), гибкость, измеримость (конкретность).

Цель должна быть ориентирована на удовлетворение практической потребности, в имя которой осуществляется решение актуальной задачи (для кандидатской и магистерской диссертации) или ведется теоретическое обобщение и решение крупной научной проблемы (для докторской диссертации).

Формулировка цели исследования обычно начинается словами «разработать методику (модель, инструменты, методы, механизмы, способы, критерии, требования, основы и т.п.) или обосновать.... или выявить ...» и отражает актуальность исследования.

Актуальность и актуализация

Актуально в науке все то, что не еще исследовано.

Актуальность исследования определяется потребностями конкретной области деятельности или научного знания и проявляется в степени разработанности проблемы. Различают актуальность в теоретическом и в прикладном (практическом) отношениях.

При доказательстве актуальности исследования акцентируется внимание на нерешенных проблемах и выделяются различные важные аспекты этих проблем (см. рис. 1.6.):

важность проблемы, решаемой в диссертации для теории и практики соответствующей отрасли науки и техники, производства, сферы услуг и т.п.;

направленность на решение стратегически значимых проблем и важнейших задач;

обобщение опыта отечественной и зарубежной практики;

учет влияние на содержание проблемы различных факторов (технических, экономических, социальных и т.п.);

определение условий развития социально-экономических систем:

постановку новых задач в развитии науки.

Изменение условий развития

Старение имеющихся научных разработок

Ощущаемая важность назревшей проблемы

Недостаточная степень разработанности проблемы

Актуальность

Направленность на решение ключевых проблем

Появление новых перспектив развития

Потребность в обобщении опыта

Нужда в практических рекомендациях

Рис. 1.6. Факторы, определяющие актуальность

Иногда говорят, что актуализировать исследование теоретически - это значит нащупать не рассмотренные проблемы или вступить в дискуссию по обсуждаемым в науке вопросам.

В качестве образца используем пример из книги «Как написать диссертацию» в части обоснования (актуализации) темы «Экономическое стимулирование в системе управления мотивационным процессом работника»:

1. В настоящее время появились новые возможности в сфере мотивации управления наряду с вновь накопившимися проблемами.

2. Иностранные разработки требуют адаптации, научного и практического переосмысления.

3. Практика указывает на многочисленные примеры неэффективного использования имеющихся методов мотивирования.

4. Исследуемая проблема в теории описывается не всегда однозначно, что оставляет место для дискуссии.

5. В современных исследованиях преобладает изолированное рассмотрение темы, хотя по природе своей она является междисциплинарной (ее изучают экономическая теория, экономика, социология и психология труда, управление персоналом и другие дисциплины).

6. Необходимо первостепенное изучение сущности и механизма мотивационного процесса.

Определившись с актуальностью, можно вернуться к объекту, предмету и цели исследования, для того, чтобы после их корректировки сформулировать тему исследования.

Тема диссертации 

Выбор темы представляет собой исследовательскую часть самой диссертационной работы.

Тема диссертации должна учитывать все подсистемы рассмотренные выше и, с одной стороны, должна быть привлекательной (интригующей), а с другой – скромной, без лишних слов и грамматических курьезов.

По мере проведения исследования и приближения к намеченной цели исследования тема не раз уточняется и принимает окончательный вид перед защитой кандидатской или докторской диссертации.

В отличие от монографии, название которых может состоять из одного ключевого слова, тема диссертации должна корреспондироваться с целью (как образом не существующего, но желаемого состояния, разрешающего исследуемую проблему). Поэтому часто можно встретить тему исследования почти в точности совпадающую по содержанию слов с целью самого исследования.

На рисунке 1.7 приведена схема процесса формирования темы диссертационного исследования, из которого следует, что наряду с факторами, влияющими на определение темы, необходимо учитывать еще и критерии, корректирующие содержание формулировки темы.

Так, допускается в названии диссертации указывать метод решения научной задачи, новые особенности предмета исследования, отражающие новизну и оригинальность полученных результатов.

Но в названии диссертации не должны присутствовать слова, содержание которых ничего не добавляет к существу диссертации или содержащие незавершенность действий (исследование, разработка, совершенствование, изучение и т.п.). В названии не должно быть сокращений (аббревиатур), хотя и стремиться следует к краткой формулировке темы.

В том случае, если название все же получается длинным, его следует разбить на две части: короткая основная часть темы и подчиненная, раскрывающая ее второстепенные элементы.

Следует иметь в виду и то, что в «широко» поставленных темах диссертант неизбежно погрязает в наработанном материале, а «узкие» темы не позволят получить выводы, содержащие существенные признаки новизны.

Рис. 1.7. Определение темы исследования

Нежелательны и длинные цепочки существительных в родительном падеже.

Следует заметить, что все вышеприведенные требования носят рекомендательный характер, поскольку исследование выполняется автором «единолично» и жесткие рамки по формулированию темы исследования официально не предусмотрены.

На выбор темы оказывает влияние тот потенциал, которым обладает диссертант: базовое образование, доступность всех видов ресурсов, наклонности и место работы.

Базовое образование в области экономики позволяет формулировать тему, ориентированную предпочтительно на категории экономического толка; но диссертанты неэкономическим базовым образованием находят актуальные задачи исследования, что называется на стыке наук.

Если тема исследования связана с основной работой диссертанта, то ее удается выполнить, сочетая приятное с полезным. В противном случае времени на исследование может не остаться.

Различные типы личности имеют свои пристрастия: развитое левое полушарие (а стало быть – развитое логическое мышление) позволяет с большим успехом выполнить поисковые работы, основанные на результатах глубокого анализа и линейной логики (работы методологического толка), а развитое правое полушарие может позволить диссертанту оторваться от устоявшихся догм и найти принципиально новое направление в науке и практике. Работы прикладного характера больше подойдут лицам конкретно воспринимающим реальную действительность, предпочитающим точность и определенность во всем.

Личность диссертанта должна давать и ответ на такие вопросы: какой информационный и эмпирический материал может быть реально получен для исследования, какие личные связи (коммуникационные каналы) могут быть задействованы в процессе работы над темой, какими финансовыми и временными ресурсами обладает диссертант и т.д.

Выбранная тема исследования позволяет сформулировать и конкретизировать круг решаемых задач.

Задачи

Постановка задач должна обеспечивать ориентацию на достижение поставленной цели исследования. В данном случае задачи не являются напрямую подцелями указанной цели, не определяются в результате ее декомпозиции, но они отражают последовательность: обзор по теме, анализ объекта по предмету исследования, синтез результатов анализа в модель требуемого результата.

Обзор по теме исследования предполагает рассмотрение особенностей объекта, предмета и цели исследования, поэтому задачи этого блока могут начинаться с глаголов типа «рассмотреть».

Аналитические задачи представляют собой анализ устоявшихся методологических подходов как в нашей стране, так и за рубежом, а также анализ практики и факторов, влияющих на проблемное состояние предмета исследования. В силу сказанного ключевое слово в задачах этого блока – «проанализировать».

Синтез результатов анализа должен ориентировать диссертанта на цель исследования. В этом блоке задач должно быть разработано новое решение и по возможности оценено, апробировано, снабжено рекомендациями по применению. Поэтому главное слово в этих задачах – «разработать».

Научные положения

Научные положения представляют собой выраженные в виде строгих формулировок основные научные идеи как принятые за основу при постановке научного исследования, так и вновь выдвинутые диссертантом.

Научные положения можно представить совокупностью двух подсистем: исходными посылками и научными результатами (см. рис. 1.8).

Такое членение можно считать условным в том смысле, что ранее полученные научные результаты могут служить исходными посылками для последующих исследований, а с другой стороны, вновь предлагаемые исходные посылки, ведущие к новому решению научной задачи, сами по себе могут явиться новым важным научным результатом.

Исходные посылки имеют вид научных положений, которые становятся отправными пунктами при постановке научного исследования. Среди элементов исходных посылок можно выделить закон, метод, концепцию, понятие, категорию, определения, гипотезу, принцип, правило, допущения, ограничения и т.п.

Совокупность допущений и ограничений определяют рамки исследования, что важно при постановке научной задачи или проблемы.

Научные результаты представляют собой научные положения, которые являются итогом диссертационного исследования и удовлетворяют требованиям новизны, достоверности и практической ценности. Они включают такие подсистемы как теоретико-методологические (характерные для теоретических исследований) и инструментальные (характерные для прикладных, экспериментальных и эмпирических исследований).


Законы

Методы

Допущения

Концепции

Понятия

Категории

Исходные

Определения

посылки

Гипотезы

Принципы

Ограничения

Правила

Законы

Закономерности

Научные

Явления

положения

Подходы

Гипотезы

Теоретико-

Принципы

методологические

Правила

Теории

Понятия

Категории

Научные

Методы

результаты

Способы

Модели

Модели

Методики

Инструментальные

Алгоритмы

Методические указания

Обоснования характеристик

Рис. 1.8. Структура научных положений

Теоретико-методологические результаты отражают выявленные объективно существующие, устойчивые связи явлений, выраженные в качественной или количественной форме.

Инструментальные результаты отражают ранее неизвестные проявления свойств, объекта исследования: результаты-эффекты, рекомендации, а также модели, методики, алгоритмы и т.п.

Рассмотрим признаки научной новизны результатов исследования.

Научная новизна

Как говорят специалисты в области исследований, конкретное и скромное формулирование научной новизны есть демонстрация искусства невозможного.

Надлежащее применение научно-методического и эвристического аппаратов в процессе изучения предмета исследования позволяет получить не только подтверждение известных результатов, но и получить новые научные результаты и результаты практического характера (см. рис. 1.9), обладающие признаками новизны.

К новым научным результатам следует отнести новые теории и методы познания, новые закономерности, принципы, правила и модели, а также теоретическое и экспериментальное явлений реальной действительности.

Практические результаты могут иметь форму новых институциональных правил (подзаконных актов, положений, регламентов, наставлений, инструкций), новых планов и программ, мероприятий по снижению издержек и повышения результативности, а также учебно-методических разработок.

Но как определить: является ли полученный научный результат новым и что в чем заключается приращение науки? Каковы признаки научной новизны?

В первую очередь, к признакам научной новизны следует отнести использование по новому назначению известных идей: их углубление, конкретизацию, дополнительную аргументацию, доказательство возможности применения в новых сферах науки и практики, обоснование целесообразности использования в изменившихся условиях реальной действительности, новые интерпретации таких идей, разработку на их основе новых моделей, а также новое сочетание этих идей и т.д.

Кроме того, к признакам научной новизны относятся: обновление теории вопроса с приложениями прикладного характера, новые идеи, формирование новых концепций и теорий, пересмотр старых выводов и предложений, а так же получение новых выводов и разработка новых предложений.

Формирование новых теорий и концепций – удел, в большей степени, докторских диссертаций.

Научно-методический аппарат обладает высокой достоверностью поскольку включает в себя не только средства получения новых результатов, но и средства обоснования (средства проверки, доказательства или оценки) их достоверности или точности. Если на момент исследования нужного научно-методического аппарата еще отсутствует, то могут быть использованы эмпирические приемы и эвристические методы, но в таком случае необходимо обязательно осуществить проверку достоверности или точности полученных результатов известным научно-методическим аппаратом.

Как видим, и в первом и во втором случае применения научно-методического аппарата обеспечивает и подтверждает новизну научного результата исследования. Но новизна может быть опорочена любым документом из числа средств массовой информации (публикации на материальном носителе, аудио и видио продукция, Интернет), подтверждающим приоритет ее создателя по части вклада в науку.

Личный вклад в науку является обязательным условием для содержания кандидатских и докторских диссертаций. Научный результат становится вкладом в науку, когда он обогащает современную систему знаний (и методов их получения) в определенной области науки.

Формулировки научных результатов должны показывать сущность нового результата и его отличие от всех ему предшествовавших.

При формулировании практических результатов необходимо показывать суть прикладной новизны и ее практическую значимость.

Оба типа формулировок должны соответствовать предметной области паспорта той специальности, по которой диссертант планирует защиту результатов своего исследования.

Залогом получения новых научных результатов выступает добросовестное изучение литературы по теме исследования и критический анализ различных точек зрения по рассматриваемой проблеме, что создает основу для появления новых идей. Вовлечение в оборот новых цифровых данных с соответствующей аналитикой и новых методик, имеющих ориентацию на запросы практики, так же позволяет получить новые научные результаты.

Новизна диссертации проявляется в разработке центральной идеи, в переводе теоретической идеи в прикладную плоскость и, наоборот, - в подведении теоретической базы под прикладную идею, в дополнительной аргументации в защиту спорной идеи, в системности важнейших аспектов идеи. Последнее обстоятельство всегда позволяет сделать единую обобщающую оценку диссертационной работы в целом и кратко сформулировать суть новизны.

Научная новизна может проявляться в самом подходе к исследованию центральной проблемы диссертации, в его оригинальности и следующих за этим выводах и оценках. Новым результатом может служить и оригинальная интерпретация изучаемого явления.

По кандидатской диссертации число пунктов новизны, как правило, колеблется от 4 до 7, а для докторской – не меньше 6.

Принято считать, что диссертация, как квалификационная работа, держится на трех китах - новизне, достоверности и полезности (практической ценности).

В конечном счете новизна определяет – в какой конкретно предметной области фактически выполнено диссертационное исследование, к какому пункту паспорта специальности (см. прил. 4) ее следует отнести.

Практическая ценность

Практическая ценность отражает вклад результатов исследования в практику и проявляется в практических рекомендациях и практических приложений, фактом внедрением и широтой такого внедрения, а также оценкой эффективности (экономической, социальной, организационной).

Результаты исследования обычно находят документальное подтверждение своей практической ценности не только в различных программах, проектах, правилах, но и в прогнозах развития социально-экономических систем (стратегических планах развития), нормативных документах, руководствах, положениях, наставлениях, инструкциях, методиках, показателях, организационных структурах, управленческих схемах, а так же в учебно-методической литературе (учебных программах и планах обучения, учебниках, учебных пособиях, справочниках и т.п.).

В качестве документов фигурируют заключения и справки компетентных органов власти, академических и учебных заведений, хозяйствующих субъектов бизнеса, а также сами нормативные документы, рекомендации, методические указания по практическому использованию результатов, утвержденные надлежащим образом.

То есть, область применения результатов исследования находится в плоскости хозяйственной практики, научных разработок и в плоскости образовательной деятельности.

Можно дать и более подробную «схему классификации элементов полезности в диссертациях экономического характера:

сугубо прикладные рекомендации, привязанные к конкретным предприятиям;

прикладные рекомендации экономического и организационного характера, нацеленные на группу предприятий или подотрасль, отрасль; к этому классу можно отнести и конкретные рекомендации регионального характера;

практические рекомендации достаточно высокого уровня конкретизации общепромышленного характера;

рекомендации общего, принципиального характера, адресованные подотрасли, отрасли, региону, не отличающиеся сколько-нибудь высоким уровнем конкретизации;

предложения принципиального свойства общепромышленного назначения (также не характеризуются высокой мерой конкретности);

рекомендации, касающиеся различных сторон хозяйственной поли тики страны, например стимулирования инвестиционной деятельности;

предложения содержательного и организационного плана по совершенствованию экономического образования кадров;

рекомендации, касающиеся специальных научных разработок, включая и научно-методические;

предложения, касающиеся совершенствования методов экономических исследований».

Ценные результаты, полученные лично соискателем, полежат оценке на достоверность.

Достоверность

Достоверность представляет собой доказательство того, что полученный результат не вызывает сомнения, надежен и реализуется всегда для выбранного класса объектов при обозначенных условиях и подтверждается корректностью системы доказательств как в части осуществления процесса исследования, так и в оценке самого результата (см. рис. 1.10).

Достоверность обуславливается получением достоверной информации об исследуемом явлении (например, за счет всестороннего анализа работ предшественников в области исследования), обоснованным выбором исходных положений, использованием достижений фундаментальной науки и обоснованным применением уже апробированного научно-методического аппарата.

Достоверность может быть подтверждена верификацией, то есть повторяемостью результата в одних и тех же условиях при множестве проверок на множестве объектов. Но для явлений, которые не позволяют повторить результаты исследования в одних и тех же условиях, существуют другие методы доказательства достоверности: аналитические, экспериментальные и подтверждение практикой.

Суть аналитических методов заключается в доказательстве научного результата при помощи математических преобразований. Эти методы используются, когда построена соответствующая математическая модель исследуемого явления. Экспериментальные методы проверки достоверности состоят в воспроизведении на каких-либо моделях (физических, цифровых, аналоговых и т.д.) исследуемого явления и сравнении теоретических и экспериментальных результатов. При этом должна быть оценена точность, определена погрешность, учтены реальные условия и обосновано число опытов (минимально достаточное, наименьшее из возможных).

При подтверждении научного результата практикой необходимо совпадение выведенных теоретических положений с явлениями, наблюдающимися в практических ситуациях.

Кроме того, «о достоверности исходной информации может свидетельствовать ссылка не только на характер первоисточника, но и на научный и профессиональный авторитет его автора, на его принадлежность к той или иной научной школе».

Достоверность также гарантируется надежностью и представительностью фактического и цифрового материала, силой логических доказательств и апробацией полученных результатов на практике.

Глава 1.3. Этапы работы над диссертацией

Сочетание этапов

Содержательно последовательность выполнения любого исследования включает несколько явно выраженных этапов, которые невозможно четко разграничить во времени.

Эти этапы приведены на рис. 1.11 и могут выполняться как последовательно, так и параллельно, используя как прямую, так и обратную связь между собой.

Прямая связь обеспечивает передачу воздействия, информации с выхода одного элемента на вход другого, а обратная связь — с выхода некоторого элемента на вход того же элемента. Обратная связь является основой саморегуляции и развития диссертационного исследования.

В нашем случае усиливающая обратная связь позволяет возвращаться к пройденным этапам и усиливать первоначально полученные результаты системной работы над диссертацией.

Несистемное мышление часто порождает проблемы преодоления стереотипов, закрепившихся в нашем сознании. В этом смысле, мы сами - элемент наших проблем, поскольку не в состоянии решить проблему, оставаясь на том уровне мышления, который ее породил.

Ведущий исследователь проблем развития интеллекта - Тони Бьюзен – создал модель ментальных карт, суть которых кроется в том, что мозг человека не способен усваивать последовательно логически изложенные знания, а воспринимает мыслеобразы: своего рода мыслительные картинки.

Поэтому иногда говорят, что ментальные модели – это карта местности (жизни), по которой мы идем. Она составлена в прошлом нашими предшественниками и мы ею руководствуемся.

Эти мыслеобразы хранятся в памяти и каждый из них становится базой для последующих. В результате выстраивается цепочка ассоциаций. Из мыслеобразов (этаких информационных узлов, количество которых невозможно подсчитать) мысли разбегаются подобно лучам: каждая новая ассоциация рождает множество новых.

Структурная схема ментальных моделей представлена на рисунке 1.12.

стратегии;

мысли;

Ментальные модели

руководящие идеи;

формируют

действия;

о желаемых

способы понимания

представления

результатах

Рис. 1.12. Схема сущности ментальных моделей

Графическая модель движения мысли напоминает паутину или ветвистое дерево, или реку с множеством притоков. Ментальные модели представляют собой своеобразные фильтры, через которые мы видим мир.

Всякий раз, когда мы стремимся найти решение ранее не встречавшейся проблемы, мы пытаемся раскрепостить мышление и, тем самым, отменить сложившиеся ментальные модели и создать новые.

Первый этап: описание проблемной ситуации

Описание проблемной ситуации  в виде ментальной карты представлено на рисунке 1.13. Разнообразие, к которому стремятся в своем развитии социально-экономические системы, снижает их стабильность и ведет к отклонениям от нормы. Когда указанные отклонения приобретают уродливую форму, то речь ведут о патологии, о возникновении проблемной ситуации.

Проблемная ситуация проявляется как рассогласование между целями и возможностями субъектов целеполагания, как условие, порождающее проблему.

При описании проблемной ситуации необходимо выявить полный объем знаний о потребности рассматриваемой системы и возможных средствах ее удовлетворения.

Проблемные ситуации возникают тогда, когда результаты деятельности не соответствуют желанным целям; когда ранее выработанные, теоретически обоснованные и практически проверенные методы решения не дают должного эффекта или не могут быть использованы; когда в практической деятельности обнаруживаются факты, которые не укладываются в рамки существующих теоретических представлений либо одна из частных теорий вступает в логическое противоречие с более общей теорией или другими областями жизни в пределах данной отрасли знаний.

Для того, чтобы лучше разобраться в проблемной ситуации, целесообразно составить ее описание на различных терминологических языках, рассмотреть ее с разных точек зрения.

Переформулирование и адаптация информации о проблемной ситуации позволяет построить модель, ядро которой описывает главное противоречие рассматриваемого явления, а второстепенные отклонения от нормы образуют иерархическую структуру, в основе которой лежат причинно-следственные связи между рассматриваемыми проблемами.

Анализ имеющейся информации позволяет выявить закономерности изучаемого явления и побуждает начать формировать понятийный аппарат будущего исследования (категории, понятия, определения, собранные в виде картотеки, что ляжет в основу формируемой затем базы данных научного исследования).



Толкование понятий, используемых различными авторами, сопровождается выбором методов, процедур и приемов анализа имеющейся информации.

Так, например, по своей природе проблемы социально-экономических систем могут быть представлены тремя классами: встроенными, социокультурными и ситуационными классами проблем.

Встроенные в организацию проблемы – это противоречия, присущие организациям:

  •  между стабильностью организации и ее развитием;
  •  между целями субъектов целеполагания;
  •  между формальными и неформальными отношениями;
  •  между трудом и оплатой труда;
  •  между текущей эффективностью и стратегическим развитием.

Избавиться от этих противоречий полностью невозможно, да в этом и нет необходимости, поскольку именно наличие противоречий является основой развития организаций. Главная задача управления – снять остроту этих проблем. Направить количественную энергию, возникающую на стыках организационных противоречий в русло целевых качественных изменений.

Социокультурные проблемы – это проблемы, вызванные средой, в которой находится организация. Под средой в данном случае понимаются привычки, традиции, устоявшиеся взгляды, опыт и т.д. Преодоление этих проблем требует значительного времени оно сродни воспитанию корпоративной культуры, системы ценностей присущей данной организации.

Ситуативные проблемы – это проблемы, связанные с нарушением какой либо функции или связи, зависят от ситуации в организации и ее окружения, поэтому каждый раз разные.

Классификация по типу формулировок проблем включает, назывные, причинно-следственные и антитезные:

  •  назывные – формулировки, состоящие из констатации факта, не содержащего причинно-следственной связи или противоречия, как правило, состоящие только из причинной части, только из следственной части или из части какого-либо противоречия;
  •  причинно-следственные – формулировки, содержащие четко выраженную причинно-следственную связь;
  •  антитезные – формулировки, включающие два явления, одновременное существование которых есть нонсенс или признак патологии системы.

Второй этап: постановка проблемы исследования 

Постановка проблемы исследования в форме ментальной карты отображено на рисунке 1.14. Под проблемой будем понимать неудовлетворительное состояние системы (страны, региона, организации, подразделения и т.п.), некоторое противоречие, требующее разрешения.

Проблема – это система, состоящая из противоречий факторов внутренней и внешней среды, проявляющихся в неудовлетворительности совокупности связей, которая сдерживает достижение движение к достижению цели.

Существует значительное количество инструментов идентификации проблем, к которым следует отнести диаграмму «рыбий скелет», метод «пять почему», поле корреляции, построение матричных диаграмм и т.п.

К диагностическим методам необходимо прибавить методы активного сбора информации: анализ документов, методы опроса и наблюдений.

Среди документов в первую очередь необходимо выделить статьи в журналах, введения и заключения диссертаций предшественников, монографии предметной области и смежных областей знаний, а также послания Президента России, Губернаторов, мэров городов, отчетных докладов руководителей организаций и т.д.

Структура информационной базы исследования представлена на рисунке 1.15.

Первичную информацию можно получить в результате проведения опросов ведущих ученых, предполагаемого руководителя, руководителей и главных специалистов организаций различных уровней и форм собственности.

Ретроспективный поиск и анализ содержания указанных документов позволяет получить вторичную информацию и составить первый вариант библиографического описания по теме предполагаемого исследования.

С помощью просмотра литературных источников удается выявить общую позицию авторов по отношению к исследуемой проблеме и сам круг затрагиваемых проблем, а также установить общий подход и позиции научных школ и течений в решении исследуемой проблемы.

Важно понять, как конкретно решают авторы проблему предполагаемого исследования: в чем особенность предлагаемых ими решений, на каких аспектах затрагиваемой проблемы авторы делают акценты и какую методику исследования они используют.




Исследование истории вопроса заключается не только в поиске ответа на такой вопрос: а не было ли прежде попыток решить рассматриваемую проблему? Исторический обзор дает представление об основных этапах развития предмета исследования, о переломных моментах и главных направлениях исследования.

Результаты анализа современного состояния вопроса очерчивают круг задач оставшихся неразрешенными, характеризуют вклад предшественников и методы, которыми были получены основные результаты.

Полученный перечень проблем следует упорядочить, например, методом парных сравнений, для того, чтобы определить наиболее значимые проблемы и выстроить дерево проблем, которое затем может перерасти в дерево целей.

Третий этап: определение целей и методов их достижения.

Процедура структуризации цели состоит в вычленении в решаемой проблеме базовых элементов и установлении связей между ними, что позволяет формализовать проблемную ситуацию (см. рис. 1.16).

Основные требования, предъявляемые к формулированию целей, сводятся к тому, что цели должны быть конкретными, точными, полными и непротиворечивыми.

Рассматривая цель как целостный объект, важно установить ее структуру, графическая модель которой представляет собой древовидный граф (дерево целей). В этом случае цель декомпозируется на подцели. Число иерархических уровней определяется субъектом целеполагания, исходя из стоящей перед ним задачи. На первом уровне декомпозиции находятся задачи, соответствующие наименованиям глав диссертационной работе, а их декомпозиция, в свою очередь, образует второй уровень, определяющий наименования параграфов этих глав.

Тем самым формируется структура диссертационной работы, что позволяет выстроить план самого диссертационного исследования: определить сроки и выстроить последовательность решаемых задач, определяющую логику исследования.

Целеполагание соседствует с выдвижением гипотез, направленных на объяснение явлений, существование которых невозможно объяснить с помощью имеющихся приемов и средств научного исследования в рамках принятой методологической базы.



Методологическая база исследования включает основные и вспомогательные методы и приемы исследования, принятые в базовых, так и в смежных дисциплинах.

Четвертый этап: генерирование вариантов решения проблемы.

На этом этапе происходит аналитическое осмысление проблемы и формируется теоретическая модель ее решения (см. рис. 1.17).

К формальным моделям следует отнести вербальные (понятийные), логические, статистические, теоретико-вероятностные, аналитические и имитационные. Наряду с отмеченными моделями используется класс неформальных моделей, основанных на структурировании информации и использовании эвристических качеств человека, позволяющих выстраивать ментальные модели реальной действительности.

Проблема исследуется как в статике, так и в динамике. Выявляются факторы, влияющие на проблему и ее компоненты, а также взаимосвязи центральной (корневой) проблемы с второстепенными. Чем больше взаимосвязей и факторов выявлено, тем точнее можно определить область Парето среди проблем изучаемого предмета исследования в рамках рассматриваемого объекта.

На этом этапе могут также рассматриваться и обосновываться методы экспериментальной проверки теоретической модели.

К методам исследования следует отнести методы наблюдений и эксперимента, методы опроса и методы абстрагирования, методы анализа и синтеза, методы моделирования и восхождения от абстрактного к конкретному.

Теоретическая модель включает определения основных понятий, одну или несколько гипотез решения проблемы и алгоритм генерирования самого решения в виде последовательности исследовательских операций.

Методы проведения исследования и генерирования вариантов решений могут включать в себя как индивидуальные, так и коллективные формы организации процесса поиска решений.

Полученные результаты следует проверить на новизну, достоверность, полноту, доказанность выдвинутой гипотезы, что позволит сделать вывод о завершении работы или ее продолжении.

Выводы и предложения необходимо сделать также и в отношении практического и теоретического значения полученных результатов, а также наметить дальнейшие направления исследования рассматриваемой проблемы для последователей диссертанта.



Пятый этап: выбор и оформление диссертационного решения.

В науке выбор решения из числа возможных вариантов основан на принципе последовательного уменьшения неопределенности, заключающегося в постепенном сужении всего множества решений. Множество альтернативных решений сужается до множества допустимых решений за счет критериальных ограничений.

Диссертационное исследование сопровождается выбором на всех этапах подготовки решения и поэтому, зачастую, представляется как одновариантное - единственно правильное или единственно возможное.

Для оценки правильности теоретической модели решения проблемы проводятся эксперименты, проверки, апробации научных идей. Здесь производится обоснование методов выбора и экспериментальной проверки решений.

Если экспериментальные данные подтверждают правильность исходной теоретической модели, то ее на данный момент можно признать истинной. Если теоретическая модель не подтверждается экспериментальными проверками, то следует либо повторить исследование, либо уточнить теоретическую модель.

Кроме того, осуществляется проверка на новизну, достоверность, доказательность и полноту полученного решения. В этом плане необходимо провести сравнение решения и гипотезы, выдвинутой в начале исследования.

Построение выводов и выдвижение предложений по результатам проведенного исследования позволяет подвести итог и приступить к оформлению диссертационной работы.

Сама диссертационная работа включает в себя: титульный лист, оглавление, введение, основной текст (обзор по проблеме, анализ проблемы и решение проблемы), заключение список литературы и иллюстративный материал в виде приложений.

Текст должен быть литературно обработан, не содержать «пустот» и «излишеств», обеспечивать системное восприятие диссертационной работы. Компоненты текста диссертационной работы представлены на рисунке 1.18.

Автореферат отражает основное содержание диссертационного исследования и раскрывает область исследования, аспекты исследования и наиболее важные результаты (см. рис. 1.19).




Шестой этап: защита диссертации

Защита диссертации в виде ментальной карты представлена на рисунке 1.20. Защита диссертации начинается с обсуждения диссертантом полученных им результатов с коллегами и научным руководителем. Научный руководитель стремится отсечь лишние части исследования и сформулировать рекомендации по дополнению текста недостающим материалом. Кроме того, начинается итерационный этап приближения к идеалу той формы, в которую укладывается само исследование и полученные результаты.

Обсуждение диссертации на кафедре в рамках предварительной защиты имитирует по структуре и содержанию основную защиту диссертации с той лишь разницей, что и сам диссертант, и его оппоненты (официально назначенные и неофициальные) понимают «тренировочный» характер обсуждения. Поэтому формальный тон обсуждения часто сменяется неформальным и оппоненты откровенно высказывают диссертанту «всю правду прямо в глаза».

Положительное решение кафедры оформляется официальным заключением, которое затем хранится в материал дела диссертанта. Диссертант имеет право защищать свою работу и при отрицательном заключении кафедры.

Подготовка к защите диссертации осуществляется как самим диссертантом, так и диссертационным советом. Диссертант готовит целый пакет документов, который рассматривается советом, тиражирует и рассылает автореферат своей диссертационной работы. Диссертационный совет проводит свои заседания, на которых назначает экспертную комиссию для рассмотрения поступивших материалов и по ее рекомендации принимает решение о соответствии работы профилю совета, назначению оппонентов, дате, времени и месте проведения защиты диссертационной работы.

Регламент проведения защиты отражен на рисунке и свидетельствует об открытости, публичности рассмотрения диссертационной работы и личности самого диссертанта. Учитывается мнение и руководителя, и официальных оппонентов (персональных и коллективных в лице ведущей организации) и неофициальных оппонентов, приславших отзывы на автореферат, и членов диссертационного совета и всех присутствующих на защите. В итоге принимается экспертное решение членов диссертационного совета тайным голосованием квалифицированным большинством голосов.



Оформление документов личного дела диссертанта и передача его в ВАК РФ завершает работу над диссертацией, если ВАК в порядке надзора не выявит нарушений действующего законодательства.

Глава 1.4. Аспекты исследования

Структура изложения работы

Содержание диссертационной работы обращено к профессионалам, поэтому жанр диссертации должен соответствовать поисковой, исследовательской работе.

На структуру работы в значительной степени влияет ее теоретическая или практическая направленность на предмет исследования (см. рис. 1.21).

Так, теоретическая работа построена преимущественно на материале литературных источников и начинается с литературного обзора работ предшественников, продолжается выдвижением тезисов, как концептуальных суждений, требующих доказательств, за которыми следует аргументация (суждения, основанные на доказательствах), из которой вытекает справедливость вырабатываемого решения.

Эмпирический характер работы позволяет начинать изложение с концептуальной конструкции тезисов, которые раскрываются и обосновываются затем через методически собранные фактические данные и результаты анализа проведенных натурных исследований.

По форме изложения материала следует дать рекомендации как ограничивающие творчество диссертанта, так и наставляющие его на правильный путь.

В качестве ограничений выступают рамки сложности изложения материала, в которых следует придерживаться правила: простые вещи надо излагать просто, а обилие умных слов часто переходит в наукообразие.

Сложности в восприятии текста создает и перегруженность его излишними подробностями и деталями, с которыми жалко расстаться, поскольку они, зачастую, получены диссертантами, что называется, в полевых условиях. Оригинальные, но второстепенные данные лучше отнести в приложение.

Полностью избежать применения иностранных слов в научном исследовании не удается в силу интернациональности науки, но злоупотребление словами иностранного происхождения там, где можно без них обойтись, вызывает раздражение у оппонентов диссертаций.

Много путаницы и раздражения вызывают слова, которые специалисты по нейролингвистическому программированию (НЛП) относят к разряду «ясно и очевидно» (как известно, общеизвестно, как мы уже неоднократно подчеркивали выше и т.д.), которые как паразиты съедают объем излагаемого материала, а смысла не добавляют и создают напряжение: для кого ясно, кому очевидно?

Эмпирическая цепочка

Концепция – тезисы – методика – результаты исследования

Специфика эмпирического языка изложения:

• факты и события;

• проблемы практики;

• цифровой материал;

• схемы, таблицы, графики, диаграммы;

• практический понятийный аппарат;

• нормативные акты, инструкции.

Рекомендации как ограничения

1. Не подменять научные суждения наукообразием

2. Не перегружать текст подробностями и деталями

3. Не использовать иностранные слова, если есть отечественные аналоги

4. Не применять слов-клише и специфического сленга

5. Не повторять на ограниченном пространстве одних и тех же слов

6. Не смешивать стили, соединяя различные по жанру фрагменты текста

7. Не оставлять постулаты без доказательств

8. Не передавать на рассмотрение не вычитанную рукопись

Рекомендации как наставления

1. Разнообразить язык словесными, графическими, символьными описаниями

2. Использовать корректный понятийный аппарат

3. Вести полемику, выдвигая аргументы

4. Подчеркивая свою оригинальность, отдавать должное предшественникам

5. Конкретизировать научные положения на счет их практического применения

6. Для обобщения использовать классификации

7. Использовать структурные схемы и алгоритмы, отражающие ход анализа

8. Цитаты обязательно закавычивать

Теоретическая цепочка

Обзор – тезисы – аргументы – результаты исследования

Специфика теоретического языка изложения:

• общая логика;

• строгость аргументации;

• отточенность формулировок;

• последовательность изложения;

• опора на научный понятийный аппарат;

Рис. 1.21. Аспекты изложения текста диссертации

Популярные клише также засоряют научные фразы и мешают строгому восприятию информации. Специфический сленг, заимствованный из различных субкультур так же размывает профессиональный язык науки и делает его некорректным.

Повторение на ограниченном пространстве текста одних и тех же (любимых) слов воспринимается как свидетельство невычитанности текста и бедности словарного запаса диссертанта.

По тексту работы необходимо выделить вклад диссертанта в разработку проблемы: и личные научные достижения и сопоставление своей позиции с точками зрения, существующими в научной литературе.

Стилевые особенности языка науки не позволяют смешивать разговорный, деловой, публицистический и научные жанры и проявляются в четкости, обобщенности изложения, насыщенности содержанием, лаконичности, конкретности, бесстрастности, объективности высказывания.

Описание реальной действительности с помощью какой-либо одной информационной модели, будь то вербальное, графическое, функциональное или иное описание всегда будет неполным, поэтому следует дополнять слова, таблицами, рисунками, математическими моделями, функциональными методиками и т.д.

Использование корректного понятийного аппарата проявляется не только в надлежащем применении законов, категорий, форм, показателей, отношений, свойств, закономерностей и иных понятий экономической науки, но и в употреблении терминов их собственном содержании и функциональном значении.

Полемичность научного языка должна сопровождаться указанием того, в каких условиях рассматриваемая точка зрения сформировалась, насколько серьезно она признана в литературе, каковы ее и плюсы, и минусы. Необходима убедительная аргументация выдвигаемых тезисов, без пересказа известных суждений с опорой на формальную теорию и практику. Важно выделить родоначальников вопроса и его историю, выстроить полемику с опорой на оригинальные источники.

Отдавая должное предшественникам, диссертанты должны на основе критики и синтеза новых знаний по ходу изложения материала выделить свой вклад в развитие вопроса.

Специфика теоретического языка изложения материала обусловлена важностью строгой аргументации суждений, последовательностью изложения, общей логикой рассуждений, корректностью формулировок, усиленным вниманием к научному аппарату.

Для облегчения работы диссертантов в части организации накопленной научной информации в приложении 5 приводятся речевые клише, выполняющие различные речевые функции, которые в научных произведениях используются как средства связи между предложениями.

В случае подготовки эмпирической диссертации язык и стиль изложения заметно меняются. Здесь используется в большей степени понятийный аппарат функционирования социально-экономических систем, привлекаются факты и события практической деятельности хозяйствующих субъектов, наблюдается ориентация на раскрытие узловых проблем конкретного характера, происходит насыщение диссертации цифровым материалом, возрастает значение рисунков и таблиц, в аппарате исследования повышается роль нормативных актов, инструктивных материалов и конкретных результатов исследования.

Конкретизация в данном случае позволяет представить доказательства верности и самих суждений, и верности полученных результатов.

Одним из результатов диссертационного исследования выступают различные классификации, которые позволяют не только упорядочить разрозненный материал, но и получать новые знания в результате обобщения полученной информации.

Структурные схемы обладают тем преимуществом перед текстовым материалом, что дают возможность в целом охватить отдельные элементы диссертационной работы, позволяют представить ее системно. В структурные схемы могут быть вплетены алгоритмы рассуждения диссертантов, отражающих ход анализа и синтеза информации. Полезны и «противопоставительные» таблицы, содержащие такие дихотомии как: «имеется - должно быть», «плюсы – минусы», «достоинства - недостатки» и т.п.

Что же касается «незаковыченного плагиата», то следует заметить, что подобные фрагменты диссертационной работы при их обнаружении ведут к снятию работы с рассмотрения без права повторной защиты по заявленной теме.

Требования к введению понятий

Введение понятий в диссертационную работу должно осуществляться с помощью определений, адекватных поставленной в работе задаче. Поэтому не следует перечислять определения понятия, не являющиеся необходимыми для решения задачи, поставленной именно в данной работе.

Сочетание требований к введению понятий представлено на рисунке 1.22, из которого следует, что определения должны быть ясными и четкими, согласованными между собой и контекстом работы, а введение понятий в работу должно осуществляться с помощью определений, адекватных поставленной задаче.


В общем виде, не следует допускать неопределенных или неясных понятий, поскольку в таком случае сложно судить об истинности утверждений, содержащих такие понятия (неясные понятия нередко являются плодом вычурных словосочетаний, осмыслить которые невозможно). Поэтому основные понятия диссертационной работы должны быть строго определены. И даже тогда, когда смысл используемых понятий достаточно известен, нельзя оставлять их без каких-либо разъяснений, если того требует текст работы. А при их использовании следует не допускать подмены одного понятия другим, хотя бы и близким по смыслу.

Следует добиваться согласования явных и контекстуальных определений вводимых в диссертационную работу понятий. При этом должно выдерживаться условие: в каком бы суждении из данного контекста мы ни поставили вместо некоторого понятия его явное определение, это суждение должно быть истинным.

При введении понятий в диссертационную работу необходимо пользоваться определениями, наиболее простыми с познавательной точки зрения: вербальными (определениями, получаемыми посредством других понятий) и остенсивными (получаемыми путем непосредственного показа предметов и действия с ними).

При этом необходимо иметь в виду, что, давая определение понятия применительно к поставленной автором задаче, не следует, с этой же меркой подходить к определениям этого же понятия другими авторами, ставящими, может быть, иные задачи.

Предпочтения отдаются определениям, осуществляемым на примерах, но, если нельзя обойтись без вербальных определений, то следует употреблять как можно меньше многоступенчатых описаний, затрудняющих восприятие смысла разъясняемого понятия.

Оптимальная эффективность определений вводимых в диссертационную работу понятий определяется возможностью с его помощью распознать определяемый объект. Разъяснения, сопровождающиеся примерами, в этом смысле, более эффективны, чем сухие определения вербального описания.

Необходимо помнить о том, что точность, достигаемая за счет усложнения структуры определяемого понятия, затрудняет интуитивное схватывание его смысла. Поэтому можно жертвовать точностью во имя доступности понимания, но до тех пор, пока это не идет в разрез с потребностями решения поставленной задачи.

Руководство диссертационным исследованием в стиле «коучинг»

Научный руководитель магистранта, аспиранта или консультант докторанта должен сочетать в себе качества, соответствующие профессиям психолога, тренера (коуча).

Коучинг в данном случае представляет собой модель взаимодействия, благодаря которой руководитель повышает уровень мотивации и ответственности как у себя самого, так и у руководимых им соискателей.

Специфика подготовки соискателей заключается в том, что в течение многих лет студентов высшей школы учат послушанию и правилам, и когда в процессе диссертационного исследования от них требуются совершенно иные навыки, они часто оказываются в тупике. В этом смысле ключевую роль призваны сыграть наставники соискателей, которыми являются руководители-коучи призванные вовлечь соискателей ученой степени в принятие решений в процессе формирования видения результата диссертационного исследования.

Коучинг представляет особой систему поддержки человека, основанную на высокоэффективных средствах активизации, поддержки и сопровождения индивидуального и корпоративного обучения. Задача коуча (руководителя или консультанта) – помочь создать диссертанту такое качество жизни, которое будет приносить ему удовлетворение. Таким образом, коучинг – это партнерское сотрудничество, благодаря которому раскрывается, реализуется потенциал человека и достигаются результаты его деятельности. Коучинг – это своего рода модель взаимодействия коуча и диссертанта, благодаря которой коуч повышает уровень мотивации и ответственности соискателя ученой степени.

Руководитель и консультант в этом плане должны выступать в роли профессионального коммуникатора, обладающего умениями в части активного слушания, умениями задавать сильные вопросы и умениями обеспечивать обратную связь с соискателем.

Коуча целесообразнее рассматривать как наставника, обеспечивающего обучение и развитие соискателей в период написания ими диссертационных работ. Поэтому научный руководитель (консультант) может выполнять роль партнера особого вида, партнера участвующего в проведении диссертационного исследования, направленного в тоже время на раскрытие потенциала соискателя и на получение искомого результата, обладающего такими признаками как актуальность, научность и новизна.

Как консультант научный руководитель дает советы и в отношении планирования времени аспиранта, и в части выбора объекта и предмета исследования, из которых после целеполагания прорисовывается облик темы исследования.

Как тренер научный руководитель стремится привить аспиранту определенные навыки и создать условия, в которых аспиранты способны были самостоятельно находить нужное им решение. Научный руководитель как наставник помогает понять, в каком направлении подопечному следует работать (с помощью наводящих вопросов и различных примеров), производит разбор ситуаций, в которых оказывается и само научное исследование, и соискатель.

Важным качеством руководителя-коуча в нашем случае является активное слушание соискателя ученой степени, которое проявляется как умение понимать не просто смысл сказанного подопечным, но и то, что им не озвучивается.

Руководитель должен уметь задавать сильные вопросы, благодаря которым соискатель может открыть новые возможности, найти альтернативные решения своих поисковых задач. Эти вопросы побуждают соискателей двигаться к цели и быть инициативными. Вообще говоря, сильные вопросы заставляют любого человека замечать то, что раньше было недоступно, помогают видеть ситуацию с разных сторон.

Как психолог коуч-руководитель работает только в части понимания происходящего и не поднимает такие глубинные переживания человека, с которыми обычно работают психоаналитики и психотерапевты. Коуч работает в плоскости целеполагания, видения цели, достижения результата, то есть в плоскости достижения успеха, поэтому язык коуча обычно позитивный и оптимистичный.

Задача коуча – помочь соискателю стать самодостаточной личностью, развить в нем творческие начала. Регулярные встречи руководителя и соискателя позволяют по-новому взглянуть на проблемы, увидеть нестандартное решение и обосновать его теоретически.

Специалисты в области коучинга отмечают, что с его помощью усвоение нового знания и нового опыта осуществляется легко и с удовольствием. Казавшиеся не решаемыми проблемы, становятся простыми и понятными для решения.

Те приемы и методы, которые использует руководитель, направлены на тренировку поисковых способностей и развитие потенциала личности соискателя, а так же на обеспечение максимального раскрытия и эффективной реализации этого потенциала. Однако в отличие от простого тренинга каких-либо навыков практика коучинга отличается тем, что она основана на создании условий, в которых соискатели способны самостоятельно найти нужное им решение.

Соискатели должны получать знания о том, что следует делать не в виде предписаний, а в виде результатов собственного рассуждения, получаемых в процессе собеседования с руководителем. В этом случае возрастает мотивация, обеспечивается раскрытие потенциал аспиранта, а труд из объективной необходимости превращается в источник удовлетворения от хорошо выполненной работы над диссертацией.

Коучинг как стиль работы руководителя диссертационной работы проявляется в стремлении коуча обучить соискателя методам постановки целей, правильного формулирования вопросов, исследования реальных событий, а также умению слушать и не торопиться выписывать готовые и универсальные рецепты.

В целом этот стиль управления выглядит следующим образом: ориентация на формирование малых групп, нацеленных на поисковую работу, формирование команды соратников, создание видения как необходимого условия эффективного взаимодействия соискателей и руководителя диссертационного исследования. Подобный подход плодотворен не только в части активизации деятельности соискателя, но и позволяет формировать научные школы вокруг руководителей диссертационных исследований, становящихся наставниками молодых ученых.


Часть II. От проблем к логике диссертационного исследования

Глава 2.1. Описание проблемной ситуации

От магистерских вопросов к докторским проблемам

Магистерская диссертация должна содержать совокупность результатов и научных положений, выдвигаемых автором для защиты. Она должна иметь внутреннее единство, свидетельствовать о способности автора самостоятельно вести научный поиск, используя теоретические знания и практические навыки, видеть профессиональные вопросы, знать методы и приемы решения. Содержание работы могут составлять результаты теоретических и экспериментальных исследований, разработка новых подходов к решению теоретических и практических вопросов.

Магистерская диссертация отражает ход и результаты разработки основных вопросов в рамках выбранной темы. Она должна соответствовать современному уровню развития науки и техники, а ее тема — быть актуальной.

Совокупность полученных в такой работе результатов должна свидетельствовать о наличии у ее автора первоначальных навыков научной работы в избранной области профессиональной деятельности.

Магистерская диссертация обладает всеми признаками, которые присущи диссертационным работам вообще и может служить основой для написания кандидатской диссертации.

Сопоставление уровней диссертационных решений отражено в таблице 2.1.

Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук, по определению, должна содержать решение актуальной задачи, имеющей существенное значение для конкретной отрасли знаний или экономики страны. По сравнению с магистерской диссертацией возрастает уровень диссертационных решений и творческий замысел в формировании алгоритма применения известных методов и в отдельных случаях решение актуальной задачи может быть направлено на разработку новых методов.


Таблица 2.1

Уровень диссертационных решений

Наименование диссертации

Потребность в решении

Характеристика решений

Наименование результатов решений

Решения актуальны

Степень новизны

Исследовательский уровень

Магистерская

отдельных

вопросов

для практики

локальная

исследование по заданному алгоритму

- разработка выбранной темы

Кандидатская

актуальных задач

для практики и теории

значительная

формирование алгоритма из известных методов

- решение актуальной задачи

- разработки (технологические, экономические, технические), которые имеют существенное значение для развития экономики страны

Докторская

крупных научных проблем

для теории и практики

абсолютная

определение новых методов

- новое крупное научное достижение

- решения крупной научной проблемы

- решения, которые вносят значительный вклад в развитие экономики страны


Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна содержать разработки теоретических положений, совокупность которых можно квалифицировать следующим образом:

новое крупное научное достижение;

решение крупной научной проблемы;

научно обоснованные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие экономики страны.

Выделенные характеристики свидетельствуют о том, что уровень решаемых задач растет по мере движения от магистерской диссертации к докторской, наблюдается переход от простых вопросов к системной проблеме.

Проблема как система

По определению, проблема – есть неудовлетворительное состояние системы (организации, подразделения и т.п.), некоторое противоречие, требующее разрешения.

В некоторых случаях мы склонны называть проблемами некие симптомы являющиеся признаками существования отклонений от нормы, что в свою очередь и является проблемой, но сами по себе симптомы не содержат противоречий или выраженных причинно-следственных связей. Например, боль в плечевом суставе не обязательно связана с повреждением сустава, а может быть связана с ущемлением нерва между позвонками позвоночника.

Проблемой же является связь между двумя явлениями, содержащая в себе противоречие и носящая деструктивный характер по отношению к целям системы. Например, проблема, связанная с ущемлением позвоночного нерва, возникла по причине гиподинамии, обусловленной сверхурочной продолжительной работой, цель которой заключается в стремлении заработать больше денег для поездки на курорт, чтобы подлечить позвоночник.

Другими словами, проблема – это система, состоящая из противоречий факторов внутренней и внешней среды, проявляющихся в неудовлетворительности совокупности связей, которая сдерживает достижение цели.

Проблемная ситуация

Из теории систем известно, что разнообразие, привнесенное в систему, увеличивает ее потенциал. Но, вместе с тем, внесение разнообразия понижает стабильность системы, приводит к отклонениям от нормы. Когда указанные отклонения приобретают уродливую форму, то речь ведут о патологии. Патологические изменения возникают не сразу, а в результате системных отклонений от нормы. Например, если руководитель раз отложил принятие управленческого решения, другой раз отложил, а затем это становится нормой, которая звучит примерно так: бумага должна отлежаться или решение должно созреть. Но в тех случаях, когда решения следует принимать незамедлительно, продолжает срабатывать отмеченная норма: бумага должна отлежаться.

Система претерпевает патологические изменения в силу неспособности ее элементов адекватно воспринимать происходящие изменения. Неадекватность восприятия обусловлена как давлением метальных моделей так физиологическими способностями людей.

Начинаются патологические изменения с нарушений взаимодействия внутри системы.

Источники отклонений от нормы могут находиться как на границе между внешней средой и системой (на входе и выходе), так и в составе самой системы, а также на линиях связей между элементами системы.

На входе в систему патология возникает как реакция на воздействие внешней среды и регулирующие воздействия управляющей системы. На выходе из системы патология проявляется в несоответствии ожиданиям внешней среды и реальных потоков продуктов жизнедеятельности системы. Примером может служить зарплата «в конвертах». При приеме на работу работнику сообщают о такой системе оплаты труда и он воспринимает это как проблему. Внешняя среда в лице, например, налоговых органов, так же воспринимает подобную ситуацию как проблему.

Модель состава системы претерпевает патологические изменения в силу неспособности ее элементов адекватно воспринимать происходящие в системе изменения. Например, в процессе приватизации государственной собственности в 90-х годах прошлого столетия в России только часть населения страны сознательно хотела стать собственником, что подтверждается социологическими опросами, в соответствии с которыми более 60% населения были настроены патерналистски, то есть не желали нести ответственность не только за свою собственность, но и за свое будущее. В итоге – собственниками стали те члены социально-экономической системы, которые способны были адекватно воспринять происходящие в обществе реформы.

В отношении связей между элементами системы можно сказать, что они, как место зарождения патологии, в первую очередь, отражают борьбу, происходящую внутри системы за различные ресурсы (время, энергию, информацию, финансы и т.д.). Например, те же отношения собственности в период экономических реформ стали основным источником формирования отклонений от нормы в потреблении благ, когда «братва» стала носить огромные золотые цепи на шее и ездить исключительно на джипах.

Чтобы лечить, образно говоря, заболевание системы, необходимо выяснить источник возникновения патологии и причины, которые способствуют ее сохранению.

Как показывают наблюдения, подавляющее количество патологических изменений находится внутри самой системы, а не на границе раздела ее с внешней средой. Что же касается внутренних патологий, то большая их часть сосредоточена на линиях связей между работниками, составляющими основу организации как системы.

Проявление проблем организации осуществляется в исполнении функций, в реализации внутренних организационных связей и функционировании структуры, в осуществлении деятельности, в выработке решений и исполнении внутренних правил организации, а также проблемы и конфликты возникают в процессе жизнедеятельности организации.

Особенность проблемных изменений в организациях заключается в том, что причиной их возникновения является деятельность человека, которая непрерывно создает себе и окружающим проблемы, без решения которых невозможно рассчитывать на «оздоровление организации» и развитие.

С одной стороны, необходимо стремиться к тому, чтобы выявить полный объем знаний о потребности организации и возможных средствах ее удовлетворения, но с другой стороны, сбор информации не может продолжаться до бесконечности и должен быть подчинен конечной цели - решению проблемы. Поэтому в течение всего процесса сбора информации целесообразно корректировать понимание проблемной ситуации, что позволяет отсечь избыточную информацию и сократить поиск.

Процесс описания проблемной ситуации состоит из таких этапов:

фиксация проблемной ситуации (недостаточная и неупорядоченная информация о ситуации);

предварительное описание проблемной ситуации (упорядочение имеющейся информации и осознание ее недостаточности);

информационный поиск (получение дополнительной информации, которая приводит к ее разупорядочению);

полное описание проблемной ситуации (получение достаточной и упорядоченной информации о ситуации).

Проблемная ситуация возникает в процессе познавательной деятельности субъекта, направленной на некий объект, когда субъект встречает какое-то затруднение, преграду. Графическая модель такой ситуации приведена на рисунке 2.1. Например, собирая грибы, мы видим привлекательную поляну, но попасть на нее не можем потому, что глубокая лесная речушка преграждает нам путь, а идти в обход - далеко.

Рис. 2.1. Графическая модель проблемной ситуации

Сочетание факторов, определяющих проблемную ситуацию, представлено на рис. 2.2, из которого видно, что подобная ситуация проявляется как «разрыв» в деятельности, как «рассогласование» между целями и возможностями субъекта.

Проблемная ситуация представляет собой условия, порождающие проблему.

Для корректной постановки проблемы необходимо понимание проблемной ситуации, которое трактуется как усвоение смысла и способности ее воспроизведения.

Здесь требуется адаптация общего знания к конкретному объекту. Перегруппировка и адаптация информации, как правило, выступает в виде переформулировки описания проблемной ситуации в силу того, что описание оказывается противоречивым.

При переформулировании надо учесть, что описание проблемной ситуации фиксирует не только элементы и структуру, но и эмпирический базис, ментальные модели. Полезно поставить вопрос: как еще можно составить описание проблемной ситуации, какими средствами, с учетом каких мотивов и установок?

Результаты деятельности не соответствуют желанным целям

Ранее выработанные, теоретически обоснованные и практически проверенные методы решения не дают должного эффекта или не могут быть использованы

В практической деятельности обнаруживаются факты, которые не укладываются в рамки существующих теоретических представлений

Одна из частных теорий вступает в логическое противоречие с более общей теорией или другими областями жизни в пределах данной отрасли знаний

Рис. 2.2. Сочетание факторов проблемной ситуации

Необходимой предпосылкой для использования имеющейся информации с целью получения дополнительной или новой информации о проблемной ситуации является способность постановщика проблемы к особой перегруппировке и адаптации информации, содержащейся в описании проблемной ситуации.

Графической иллюстрацией подобной процедуры является изображенное на рисунке 2.3 преобразование первоначальной структуры описания проблемной ситуации (состояние А) в иерархически систематизированную структуру (состояние Б).

В результате, либо описание проблемной ситуации дополняется новыми вопросами, которые возникают в процессе анализа описания, либо совокупность вопросов систематизируется посредством выявления новых отношений между ними. Оперируя первым или вторым приемами, можно находить новые элементы и структуры проблемной ситуации.

Если представить себе проблему как иерархически упорядоченную совокупность вопросов, то ядром проблемной ситуации являются противоречия, установить иерархию которых и выявить центральное противоречие удается, как правило, только на уровне теоретической схемы проблемы. Примером теоретической схемы могут служить ментальная карта, от центра которой отходят «стволы» противоречий, на которых ветвятся проблемы.

                                                       А                                    Б  

Рис. 2.3.  Модель преобразования описания проблемной ситуации в иерархическую структуру

Моделирование проблемной ситуации

Наиболее важными факторами, определяющими процесс формулирования проблемы, являются методологические установки (разграничение старого и нового, проблемного знания, содержащегося в описании проблемной ситуации) и ценностные ориентации, в которых методологические установки выступают в качестве принципов запрета или нормы.

В основание классификации проблем могут быть положены различные явления реальной действительности. Пример известных классификаций проблем приведен в таблице 2.2.


Таблица 2.2

Типология проблем

Наименование классификации

Содержание классификации

Основное содержание

Особенности

Качество

Степень формализации

неструктурированные, слабоструктурированные, структурированные

проблем

Характер проявления

повторяющиеся, аналогичные, новые и уникальные

Степень связности

комплексные и автономные

Жизненный цикл

Развитие

решение направлено на повышение эффективности функционирования за счет изменения характеристик объекта управления или системы управления объектом.

организации

Стабилизация

решение направлено на предотвращение, устранение или компенсацию возмущений, нарушающих текущую деятельность системы

Улучшение деятельности

попытка определить саму проблему

Качество решения проблемы

Нахождение принципиально нового решения

учет действия объективных законов развития

Рутинный

все процедуры заранее предписаны

Уровень решения

Селективный

требуется доля инициативы и свободы

Адаптационный

новое решение известной проблемы

Инновационный

новое решение неизвестной проблемы

Количественные

выражаются в числах

Качественные

описываются качественными характеристиками

По Оптнеру

Смешанные

обладают и качественными, и количественными сторонами

Слабоструктурированные

состав элементов и их связи известны лишь частично

По Малину и

Оперативность

решение направлено на устранение возмущений, нарушающих текущую деятельность системы

Мухину

Совершенствование и развитие

решение направлено на повышение эффективности функционирования за счет внедрения новых идей

Таким образом, генезис проблемы представляет собой последовательную реализацию следующих процедур:

описание проблемной ситуации (создание исходной совокупности знаний о проблеме – например, ярко светит солнце);

ее осмысление и понимание ее описания (установление смысла проблемной ситуации в структуре человеческой деятельности – например, дискомфорт, испытываемый от ярких солнечных лучей);

формирование теоретической схемы проблемы (построение системы теоретических конструктов – например, солнце светит в глаза потому, что мы заняли такую неудачную позицию);

формулирование проблемы (соотнесение теоретической схемы проблемы со структурой проблемной ситуации – например, неудачная позиция, занятая нами по отношению к солнцу, создает нам дискомфорт от его ярких лучей).

Однако нужно отдавать себе отчет в том, что на практике формулировки некоторых проблем не всегда позволяют увидеть причину и следствие, да и само существо проблемы. В данном случае под проблемами понимаются противоречия, требующие разрешения; трудности по преодолению трудностей.

Глава 2.2. Постановка проблемы диссертационного исследования

Активный сбор информации

Целеустремленный поиск литературных источников в выбранной проблемной области позволяет сократить время поиска релевантной информации, что обеспечивает требуемый уровень осмысления доступного диссертанту материала.

Систематизирует работу электронные базы данных (или картотека на бумажных носителях), которые даже при беглом обзоре заголовков позволяют охватить проблему в целом.

Библиографические карточки или электронные базы данных содержат сведения об авторах и названиях работ, времени и месте публикации, тезисные пометки для возможности последующего использования материала. Здесь же следует фиксировать интересные для решения проблемы идеи с указанием их авторов, названий работ и дат публикации. А возникшие в результате ассоциаций собственные идеи обязательно должны быть зафиксированы с указанием вариантов их возможного применения.

Сбор информации следует начинать с изучения работ известных авторов, предметных каталогов и библиографических указателей, энциклопедий, справочников, реферативных журналов, обзоров, а также с анализа авторефератов защищенных кандидатских и докторских диссертаций из проблемной области, а иногда и изучения самих диссертаций, знакомства со сборниками научных трудов вузов, чтения препринтов, журналов, монографий, статей, в том числе и материалов глобальной сети Интернет.

Степень разработанности проблемы становится понятной после знакомства с информационными изданиями типа каталогов.

Библиографические издания содержат упорядоченную совокупность библиографических описаний, оповещают о появлении документа и сообщают необходимые сведения для их отыскания.

Реферативные издания содержат публикации рефератов, включающих сокращенное изложение содержания первичных документов с основными фактическими сведениями и выводами. К реферативным изданиям относятся реферативные журналы, реферативные сборники, экспресс-информация, информационные листки.

ИНИОН выпускает оптические компакт-диски (CD-RОМ) с библиографическими базами данных по социальным и гуманитарным наукам. На CD-ROM помещается до 300 000 библиографических записей. Копии высылаются по электронной почте или через Интернет (подробнее см. http://www.inion.ru/ ).

Особый вид ретроспективной библиографии - внутрикнижные и пристатейные списки литературы, работа с которыми может много дать исследователю.

Интернет компенсирует нехватку информации, обусловленную географическим положением места жительства. Информацию по социальным и гуманитарным наукам можно получить через Интернет по следующим адресам:

http://gf.nsu.ru/ ; http://www.sociol.com/ ;

http://www.nitehawk.com/alleycat-fag.html ;

http://www.sci.econ/ ; http://www.sci.anthropology/ ;

http://www.sci.environment/; http://www.sci.edu/;

http://www.sci.cognitive/ 

и т.д.

Чтобы верно сформулировать проблему, необходимо понять, что в выбранной теме уже разработано, что слабо разработано, а чего вообще никто не касался.

Работа с литературными источниками может протекать в такой последовательности:

Обзор литературы.

Построение гипотезы. 

Составление программы исследований (определение методов проверки гипотезы): эксперименты, опросы, наблюдения, изучение существующих результатов и исторических свидетельств и т.д.

Сбор фактов (сбор и регистрация данных в соответствии с особенностями исследования).

Анализ результатов (поиск значимых связей между фактами, выявившимися в ходе исследований).

Выводы.

Бессистемные выписки не представляют собой хорошего способа создания информационного обеспечения диссертационного исследования. Наиболее удобным является способ обработки информации на основе составления специальных карточек, на которых размещена информация о проблеме и ключевых словах, о выходных данных источника информации и его общая характеристика, а на оборотной стороне карточки отражены основные интересные мысли или разделы литературного источника с указанием страниц.

Изучение материала нужно начинать с наиболее фундаментальных работ, в которых проблема освещается в контексте общей парадигмы науки, и двигаться дальше в направлении от общего к частному - от базисных положений к более конкретным. Целесообразно обращаться к источникам, авторы которых обладают максимальным научным авторитетом в данной области. Задача диссертанта - найти самостоятельную позицию, которая опиралась бы на все лучшее, что можно почерпнуть из авторитетных источников.

Вслед за фундаментальными работами целесообразно заняться конспектированием научных статей по теме в периодических изданиях.

При обработке информации следует описать: какой круг литературных источников использован, как и по каким критериям отбирались эти источники, что не удалось найти, что в итоге сформировало концептуальную и информационную базу исследования?

Недостаток информации компенсируют фактические данные, собранные в полевых условиях – в процессе экспериментов и наблюдений, а также в процессе проведения опросов экспертов.

Фактология исследования

Собранная информация может быть в виде фактов, но она может представлять собой идеи, фантастические интерпретации, гипотезы и надуманные концепции, субъективные позиции отдельных личностей.

Успех исследования в большей степени определяет информация, которая не вызывает сомнений с точки зрения ее реальности. В этом смысле, важное значение приобретает фактическое подтверждение информации.

Факт, так же как и информация, отражает действительность в сознании человека, представляет собой совокупность сведений или данных о тех или иных явлениях действительности. Однако такое отражение может не подтверждаться практикой деятельности человека и может не повторяться при воспроизведении соответствующих условий.

Факт – это то, что объективно существует. Мудрость веков гласит: факты — упрямая вещь.

В научном исследовании используется разнообразие типов фактов. Поэтому важно провести селекцию и определить состав фактов, относящихся к рассматриваемой проблеме.

Качество научного исследования зависит от фактов: их состава, структуры, достоверности, полноты, конкретности, определенности, принадлежности к предмету исследования.

В исследовании факты определяют предпосылки самого исследования и выступают средством определения проблем, оценки ситуаций, основой анализа и доказательства. При помощи фактов подтверждаются результаты исследования.

Важна система фактов связанных между собой объективными закономерностями поведения объекта исследования. Только система фактов позволяет дать всестороннее объяснение исследуемому явлению, выявить наиболее значимые факторы и найти решение проблемы. Структурирование фактов (фактология) позволяет формировать новые системы, с помощью которых осуществляются доказательства и обоснования новых решений накопившихся проблем.

Коротков Э.М. выделяет целую совокупность принципов и методов работы с фактами. К таким принципам он относит следующие.

Отношение к сущности. Каждый из фактов может в различной мере отражать сущность явления. Факты должны быть существенными.

Проверки на объективность. Любой факт необходимо оценивать с позиции его соответствия реальности и объективным явлениям действительности.

Информационной емкости. Каждый из фактов содержит определенный объем информации. Есть факты, которые настолько полно и красноречиво говорят о том или ином явлении, что достаточно одного или нескольких из них, чтобы сделать определенное заключение. Но есть и факты малозначащие для данного объекта исследования, ничего не говорящие, малоинформативные.

Научной ценности. Он заключается в том, что факты должны соответствовать критериям научной методологии исследования, правилам концептуального объяснения явлений.

Соответствия предмету исследования. В процессе проведения исследования может возникать много фактов, которые ценны сами по себе, но не всегда имеют прямое отношение к предмету исследования.

Оценки источника факта. Часто о реальности и объективности факта свидетельствует не сам факт, а источник его получения, поэтому, когда оценивается достоверность факта, необходимо оценивать и надежность источника его получения.

Рационального сопоставления фактов. Иногда сочетание фактов обеспечивают появление результатов исследования (синергия фактов).

Достаточности фактов. Всегда существует некоторая критическая масса фактов, из которой выводится требуемый результат.

Научной интерпретации факта. Такая интерпретация предполагает объяснение явлений с позиций истинности, объективности.

Необходимо отметить, что в процессе исследования диссертанты могут совершать ошибки в работе с фактами. К таким ошибкам относится и стремление абсолютизировать отдельные факты (что создает ложное представление о реальной действительности), и искажение содержания фактов за счет тенденциозной интерпретации, и преднамеренный подбор фактов, деформирующих понимание реально происходящих процессов и надвигающихся проблем. Кроме того, встречается подтасовка фактов, проявляющаяся в замене главных фактов второстепенными. А иногда диссертанты позволяют себе даже откровенную фальсификацию фактов, создавая поддельные документы.

История вопроса

Успешное решение рассматриваемых проблем предполагает знание исходного уровня исследований в заданном направлении, достигнутых результатов и методов, которыми они достигнуты. А для этого необходимо представлять: что и кем было сделано по решению рассматриваемой проблемы. При этом следует определить главные направления исследования рассматриваемых проблем, а в них выделить переломные моменты. Прослеживая этапы развития предмета исследования, диссертанту чаще удается построить динамическую модель самой проблемы, что приближает его к пониманию того, какая информация необходима для решения самой проблемы.

Информационный поиск и анализ найденной информации проводятся как в процессе участия в научных конференциях и семинарах, так и в результате кабинетных исследований. Описание современного состояния вопроса, с одной стороны, фиксирует неразрешенные к моменту исследования вопросы, а с другой стороны, предусматривает оценку ранее полученных результатов и вкада предшественников диссертанта.

Претендуя на научную новизну, диссертанты должны знать, кто первым высказался по рассматриваемой проблеме, а также кто вообще и в каком ключе в дальнейшем говорил о ней. Чтобы справиться с такой задачей, надо много читать.

Насыщение информацией по проблеме исследования и последующий анализ информации позволяют представить себе структуру проблемы в ее ретроспективе, что создает основу для формирования гипотезы по решению проблемы.

Разрабатывая научный аппарат и полемизируя по исследуемым проблемам, диссертант ориентируется на источники, обладающие заметными признаками оригинальности, и отбрасывает литературу компилятивную и тем более не соответствующую критериям научности и практической применимости. На самом деле, литература «плохого качества» - это находка для диссертанта, поскольку представляет собой отличный объект для критики и демонстрации умений диссертанта вести полемику.

Источники ретроспективного поиска и анализа работ по проблеме исследования – это, в первую очередь, научные статьи и авторефераты диссертаций, а также сами диссертации и тезисы выступлений на научных конференциях.

Кроме того, следует воспользоваться услугами специалистов (как теоретиков, так и практиков), которые в личной беседе могут осветить историю вопроса. На первых порах большим подспорьем может стать глобальная справочная система Интернет.

В конечном итоге, задача состоит в том, чтобы найти ограниченное число источников, которые можно назвать базовыми, с тем чтобы с их помощью составить начальное, но достаточно полное представление о самой проблеме, ее аспектах и степени ее разработанности: порой суть дела можно уловить из 2-3-х релевантных источников.

Глава 2.3. Диагностические методы исследования проблем

Зависимости, законы и закономерности

В социально-экономических системах всегда присутствуют процессы, среди которых можно выделить управляемые, неуправляемые и управляемые частично. Например, процесс, изображенный на рис. 2.4, обладает следующими особенностями: запаздыванием обратной связи, наличием порога нечувствительности, ограничением на переменные, схождением на намеченный уровень или расхождением от него.

                         Вход                                                               Выход

                                                                             

                                                         1                                          2                                Обратная связь               

Рис. 2.4. Схема управленческих процессов

Так и на входе в систему поступают ресурсы, которые трансформируются в продукцию, поступающую на выходе из системы во внешнюю среду. Входные воздействия и результаты на выходе связаны между собой. Указанная связь выражается графически, словесно, в виде формулы, в виде инструкций или правил и т.д.

Например, зависимость производительности труда от количества работников с высшим образованием можно представить так, как это изображено на рис. 2.5.

Зависимость — это связь между переменными входа и выхода. Зависимости могут быть:

  •  объективными (формируются независимо от сознания человека) и субъективными (формируются людьми для реализации поставленных целей). Объективные зависимости формируются независимо от воли людей. Субъективные — формируются людьми для реализации их целей;
  •  кратковременными и долговременными. К кратковременным зависимостям относится, например, зависимость подбора кадров от личных качеств нового руководителя. К долговременным — зависимость прибыли организации от величины устойчивого спроса на ее продукцию;
  •  моральными и аморальными. Моральные зависимости связаны с соблюдением норм поведения человека, а аморальные — с обычаями и традициями, так или иначе нарушающими права человека.

Птр.

100%

                                                                   Краб

                                                   100%

Птр. — производительность труда;

Краб. — количество работников с высшим образованием

Рис. 2.5. Пример графической зависимости:

Из категории «зависимость» вытекает понятие закона.

Закон — это зависимость, которая зафиксирована в законодательных документах (конституции, законодательных актах и т.д.), является общепризнанной нормой для большой группы людей и организаций, получила признание и поддержку авторитетных ученых.

Между категориями «закон» и «закономерность» существует взаимозависимость: вновь открытые законы и закономерности служат очередной ступенью познания новых зависимостей и законов.

Развитие и функционирование сложных систем подчиняются ряду закономерностей. К таким закономерностях следует отнести: закономерности целостности, интегративности, коммуникативности и иерархичности.

Таким образом, закономерность является частью закона. С позиций управления закон или закономерность можно представить как связь целей управления со средствами и методами их достижения.

Законы имеют механизм действия и механизм использования. Механизм действия представляет собой последовательность процедур формирования зависимости выходных параметров от входных, а также определение допустимой инерционности, запаздывания и порога реагирования. Механизм использования представляет собой совокупность процедур, обеспечивающих достижение поставленной цели.

Выявление законов и закономерностей развития социально-экономических систем может идти как за счет анализа большого количества конкретных систем, так и за счет переноса закономерностей, известных в других областях развития на базе принципа универсальности развития сложных систем.

Чаще всего выделяют две категории законов: законы природы, в том числе природы человеческого общества, и законы, придуманные людьми. Законы природы объективны, непротиворечивы и нерушимы. А законы, придуманные людьми, переменчивы, непоследовательны и противоречивы.

Частные (специфические) законы изучаются отдельными естественными науками (физикой, химией, биологией и др.) или науками об обществе (историей, социологией, экономикой и др.).

Кроме писаных законов, определяющих жизнь в обществе, существуют сотни неписаных, неформальных законов, представляющих собой нормы поведения, традиции, привычки, ритуалы.

Применительно к организации (как социально-экономической системе) закон — это «необходимая, существенная и устойчивая связь между элементами внутренней и внешней среды, обусловливающая их упорядоченное изменение».

Законы организации состоят из общего и особенного. Общая часть имеет механизм действия независимо от географического положения, сферы деятельности организации. Особенное — это часть закона, не меняющая его сути и отражающая особенности организаций как социальной системы.

Законы организации позволяют адекватно оценивать происходящие события и анализировать опыт. Лицо, принимающее решения, может руководствоваться либо законом, либо здравым смыслом. Здравый смысл представляет собой сочетание активного сознания и интуиции.

По важности законы делят на два уровня: основополагающие законы и менее важные.

Понятийный аппарат исследования

Базовые понятия и определения, относящиеся к общей проблематике диссертационного исследования, приведены в словаре к настоящему пособию.

Определения представляют собой объяснения, раскрывающие содержание предмета исследования. Логически оформленная какая-либо мысль о предмете исследования носит название «понятие». А общее понятие о предмете, отражающее наиболее существенные свойства и отношения явлений объективного мира (например, материя, пространство и время, количество и качество) носит название «категория».

Категориальный и понятийный аппарат диссертационного исследования всегда специфичен и напрямую зависит от таким подсистем как объект, предмет и цель исследования. Но общим можно считать то, что диссертант должен обязательно сопоставить все доступные ему понятия, определения и категории, относящиеся названным выше подсистемам, и определиться с их содержанием, принимаемым им для выполнения диссертационного исследования.

В этом смысле диссертанту не обойтись без классификации понятий и определений, сформированных различными исследователями в отношении различных объектов, предметов и целей исследования и выполненных в различных условиях внешней и внутренней среды исследования.

Методы исследования проблем: анализ решений, интервью и наблюдения

Анализируя ранее принятые решения исследуемой проблемы, диссертант фиксирует положения в той форме, в которой они приведены в литературных (письменных) и виртуальных источниках. С одной стороны такой подход необходим, чтобы не исказить высказывание авторов, а с другой – уточнение положений может быть осуществлено другими методами (например, методом интервью).

Анализ указанных положений позволяет получить перечень проблем, которые пыталась решать предшественники.

Однако нужно отдавать себе отчет в том, что формулировки большинства проблем, приводимые в обозначенных документах, не позволяют увидеть причину и следствие, да и само существо проблемы. Отчасти это неудовлетворительное состояние разрешается с помощью диагностического интервью.

Умения в части проведения диагностического интервью включают больше опыта, чем знаний об этом виде диагностики.

Различают осваивающее и развивающее диагностическое интервью. Осваивающее (ознакомительное) интервью заключается в получении исходной информации об объекте исследования. Развивающее интервью, структурная схема основных элементов которого приведена на рисунке 2.6, предусматривает развитие процесса получения информации от респондента, ориентируясь на его ответы, отталкиваясь от них.

Рис. 2.6. Структурная схема элементов развивающего интервью

Метод интервью обладает определенными преимуществами:

  •  позволяет установить личный контакт с экспертами, что дает возможность договориться о продолжении встреч;
  •  развивающее интервью позволяет следить за ходом мыслей, расстановкой приоритетов и эмоциями экспертов, что обеспечивает возможность получение более достоверной первичной информации, необходимой для диагностики предмета исследования;
  •  позволяет видеть поведение экспертов и улавливать слабые сигналы, посылаемые ими;
  •  возможность задать вопросы, которые возникли в процессе диагностики методом анализа решений.

Среди недостатков необходимо отметить то, что проведение диагностического интервью отнимает много времени. Сложность заключается еще в том, что бывает трудно сделать выбор: с кем встречаться (проводить интервью), а с кем – нет. Кроме того, поскольку большая часть собранной информации неструктурированна, то это затрудняет последующий анализ содержания диагностических интервью.

Первые интервью, как правило, занимают много времени, но, по мере ознакомления с проблематикой, каждое последующее интервью становится все короче и короче.

Наблюдения можно представить сочетанием диагностического наблюдения, стороннего наблюдения и диагностики по слабым сигналам (см. рис. 2.7.).

►Включенное

►За совещаниями

►От клиента

►Участвующее

►За конкурентами

►От организации

►Проблематизирующее

►За потребителями

►Из внешней среды

Рис. 2.7. Структурная схема видов наблюдений

Диагностическое наблюдение еще называют активным наблюдением потому, что наблюдатель сам включается в процессы жизнедеятельности социально-экономических систем и на собственном опыте выясняет причинно-следственные связи проблем, накапливающихся в них. При включенном наблюдении наблюдатель принимает на себя какую-либо роль, обусловленную организационным порядком. Например, роль координатора процесса подготовки совещания, посвященного началу работы над стратегией развития организации.

Участвующее наблюдение основано на том, что наблюдатель берется за выполнение какой-то работы в организации для того, чтобы самому лучше понять специфику функционирования организации или конкретного участка работы. Например, диссертант в течение месяца замещает отсутствующего работника по рекламе в отделе маркетинга для того, чтобы, наблюдая за работой в отделе, лучше понять существо проблем, сдерживающих формирование маркетинговой политики организации.

При проблематизирующем наблюдении диссертант намеренно создает трудности для кого-то из работников организации с тем, чтобы проследить за реакцией. При этом, по возможности, следует обеспечить проявление в этой реакции того организационного порядка (системы управления персоналом, политики качества и т.п.), который установлен в организации. Примером может служить распространение информации о, якобы, подготовленном проекте федерального закона, содержание которого непосредственно касается деятельности организации и несет в себе как открывающиеся новые возможности, так и угрозы деятельности организации. Наблюдения за реакцией на такую информацию позволяют лучше понять существо проблем.

Сторонние наблюдения за совещаниями направлены на анализ взаимодействия руководителей и подчиненных в их реальных условиях работы организации, а также на определение доминирующих стилей управления в организации, выявление неформальных лидеров и методов принятия решений. Сами наблюдатели в совещаниях не участвуют – только наблюдают за тем, что происходит на них.

Кроме того, идет поиск ответа на вопрос: есть ли в организации развитая управленческая команда соратников? Важно определить степень и характер участия подчиненных в принятии решений и проследить за содержанием самих решений. Позиционность и уровень конфликтности в организации также выявляется на подобных совещаниях.

Наблюдения за конкурентами и потребителями осуществляется путем прямого контакта диссертанта с указанными группами субъектов, если возможность позволяет это сделать (на выставках, ярмарках, презентациях, а также в период посещения офисов сбытовых подразделений конкурентов и наблюдения за поведением покупателей в сфере торговли).

Диагностика по слабым сигналам, основана на том положении, что лица, принимающие решения, занятые текущими и горящими делами, не улавливают часть информации, свидетельствующей о предстоящих возможных неприятностях. Да и сама поступающая к ним информация, как правило, не является полной и точной.

Наблюдатель частично может восполнить имеющуюся неинформированность или псевдоинформированность посредством собственных диагностических наблюдений и выявления слабых сигналов.

Для уяснения сути проблемы в поиске часто используются такие инструменты как выявление критической трудности, контрольный листок, диаграмма Парето.

Выявление критической трудности

Выявление критической трудности — это метод, предназначенный для идентификации проблемной области и включает три этапа:

  1.  Выбираются участники проведения анализа.
  2.  Участникам обсуждения предлагается ответить на вопросы типа:
  •  С какой трудностью на прошлой неделе было труднее всего справиться?
  •  Какой эпизод создал наибольшие проблемы?
  •  Какой инцидент обошелся дороже всего с точки зрения привлечения дополнительных ресурсов или прямых расходов?

На этом этапе использования метода важно выделить так называемые критические трудности, которые тем или иным способом создают проблемы для отдельных сотрудников, для всей организации и для других заинтересованных сторон. Период, к которому относится вопрос, может варьироваться.

  1.  Собранные ответы сортируются. Путем их анализа определяется: какая из трудностей упоминалась чаще других. Для выделения критической трудности удобно использовать графическое представление полученных результатов. Та трудность, которая встретилась чаще других, и будет критической.

Пример графического изображения полученных результатов приведен на рисунке 2.8.

Метод - «контрольный листок»

Контрольный листок — это бланк-формуляр или специальная форма, предназначенная для регистрации данных. Его предназначение – фиксировать то, как часто встречаются различные проблемы, что дает важную информацию о проблемных областях или возможных причинах ошибок.

Заполнение контрольного листка обычно идет в несколько этапов:

  1.  Достижение соглашения о том, какие события надо записывать. Желательно также включить в контрольный листок позицию «Прочее», чтобы зарегистрировать инциденты, которые трудно отнести в какую-то категорию.
  2.  Определение периода регистрации данных и его удобного деления на интервалы.
  3.  Разработка формы контрольного листка. Пример контрольного листка приведен в таблице 2.3, в которой показано, где регистрируется каждое событие и как суммируются данные по интервалам времени и по строкам в конце периода.

Таблица 2.3

Пример заполнения контрольного листка

Наименование проблем

Первая декада

Вторая декада

Третья декада

Общее число случаев конкрет-ного события

1. Маркетинго-

вые

////  ///

////

///

16

2. Информацион-ные

////  ///

///

////  ////  ////  /

27

3. Финансовые

////  /

////  //

////  ///

21

4. Кадровые

//

////  ///

10

5. Логистические

//

////  ////  /

13

6. Технические

///

///

6

7. Структурные

//

////  /

8

8. Социальные

////  ///

////

13

ИТОГО:

37

17

60

114

  1.  Сбор данных происходит в течение всего согласованного периода времени. Предварительно следует убедиться в том, что все принимающие участие в сборе данных одинаково понимают суть происходящего. Тогда собранные разными людьми данные будут состоятельными.
  2.  По окончании сбора данных производится их анализ для выявления событий, имеющих наивысшую частоту проявления. Это позволит определить приоритеты проблемных областей для обеспечения акцентов в работе в проблемном поле.

Стоит также отметить возможность пропуска без регистрации в контрольном листке одной или нескольких категорий событий. Если мы отыскиваем исключительно события, определенные на бланке контрольного листка, то другие события могут все-таки происходить, но отмечены они не будут, так как все внимание будет направлено на регистрацию только ожидаемых событий. Частично эта ситуация учитывается путем включения в бланк контрольного листка раздела «Прочее», но все равно такую ситуацию надо иметь в виду.

Удобное вспомогательное средство для проведения анализа собранной информации — диаграмма Парето, которая представлена ниже.

Приоритетные проблемы и диаграмма Парето

Математическая зависимость, которая легла в основу «принципа 80/20», была обнаружена в 1897 году итальянским математиком и экономистом Вильфредо Парето. Его открытие называли по-разному, в том числе Принципом Парето, Законом Парето, Правилом 80/20, Принципом наименьшего усилия, Принципом дисбаланса.

Парето исследовал распределение богатства и доходов в Англии XIX века и выяснил, что распределение богатства среди населения предсказуемо несбалансированно. Кроме того, схема такого дисбаланса оставалась неизменной для статистических данных, относящихся к различным периодам времени и различным странам.

Принцип 80/20 утверждает, что в любой статической совокупности некоторые факты обычно обладают гораздо более сильным влиянием, чем другие.

За рабочую гипотезу принимается положение, в соответствие с которым 80 % результатов представляют собой следствия 20 % причин.

Хотя иногда доля имеющих решающее значение сил может быть гораздо меньшей, чем та, что указана выше.

Однако формула 80/20 не точна и не универсальна. Иногда соотношение между результатами и вызвавшими их причинами может быть 70/30 или 60/40. Но чрезвычайно редко случается так, что 50 % причин ответственны за 50 % результатов.

Выходит, что на практике 4/5 приложенных вами усилий не имеют к получаемому результату почти никакого отношения.

Принцип 80/20 гласит, что небольшая доля причин отвечает за большую долю результатов. Например:

на получение 80 % результатов, достигаемых в работе, уходит 20 % всего затраченного времени;

80 % компьютерного времени тратится на обработку 20 % команд программы;

20% мужчин выпивают 80% всего производимого пива;

решение 20% проблем обеспечивает 80% всего ожидаемого результата.

Но это не означает, что можно игнорировать оставшиеся 80% проблем: в надлежащий момент времени этими проблемами, которые называют «этим важным большинством», также следует заняться.

Принцип Парето определяет область приоритетных проблем, за решение которых следует браться в первую очередь.

Сама по себе диаграмма Парето представляет графическую интерпретацию в виде скошенного распределения так называемого правила «80/20». Это причины, рассортированные по степени важности, по частоте возникновения, по затратам, по уровню показателей и т.д. При упорядочивании причин на диаграмме Парето самые важные из них располагаются в левом краю схемы, так, чтобы это «жизненно важное меньшинство» было легко идентифицировать.

Для большей информативности диаграммы Парето на нее наносят и кривую накопленных частот. Пример построения диаграммы представлен на рис. 2.9.

При работе с диаграммой Парето выполняют следующие действия:

  1.  Определяют главную проблему события и ее различные потенциальные причины. При этом цель построения диаграммы Парето заключается в идентификации основных причин неэффективного функционирования системы.
  2.  Определяют, какой количественный показатель будет использоваться при сравнении возможных причин. В качестве такого показателя можно взять частоту возникновения разного рода проблем или их следствий.
  3.  Определяют период времени, в течение которого будут собраны данные и собирают их, например, с помощью контрольных листков.
  4.  Располагают причины слева направо вдоль горизонтальной оси диаграммы Парето по убыванию степени их относительной важности. Изображают столбики, высота которых соответствует степени относительной важности соответствующей причины.
  5.  Отмечают полученные абсолютные значения показателей на левой вертикальной оси и относительные значения показателей в процентах на правой вертикальной оси. Рисуют кривую накопления важности вдоль верхнего края столбиков.

Изучение диаграммы Парето может дать ответ на вопросы типа:

1) Что представляют собой две-три основные причины низкой эффективности функционирования системы?

2) Какова доля затрат, приходящихся на самые жизненно важные причины?

Уяснив суть проблемы, можно переходить к установлению непосредственных причин (идентификации) ее возникновения, т.e. к анализу проблемы. Этот переход осуществляется в рамках ментальных моделей причинно-следственных связей и с помощью таких инструментов как: диаграмма «рыбий скелет», пять «почему», поле корреляции, гистограмма и матричная структура.

Диаграмма «рыбий скелет»

Диаграмма причин и результатов предназначена для идентификации возможных причин проблем, а также для планирования действий, направленных на их разрешение.

Основные принципы построения такой диаграммы представлены на рис. 2.10 (в качестве примера рассмотрены причины неудовлетворенности клиентов в торговом зале универмага).

Центральная стрелка указывает на рассматриваемую проблему (результат проявления причин), а к линии этой стрелки от основных рассматриваемых категорий направлены ветви с прикрепленными к ним причинами, связанными с рассматриваемыми категориями и вызывающими проблему.

Есть два способа построения чертежа внешне похожего на рыбий скелет. При этом конечный вид схемы получается одним и тем же вне зависимости от выбранного способа.

Первый способ: анализ рассеивания. 

При этом анализируемая проблема изображена справа (у острия большой стрелки), а категории возможных причин представляются в виде ветвей, похожих на кости рыбьего скелета. Для каждой категории устанавливаются все возможные причины.

Второй способ: перечень причин. 

При этом все возможные причины выявляются методом мозгового штурма и включаются в список в порядке поступления. Затем все эти причины разбиваются на категории и наносятся на схему.

Анализа рассеивания, как способ построения диаграммы причин и результатов, осуществляется в пять этапов:

  1.  формируется группа людей, обладающих требуемыми знаниями в области, подлежащей изучению;
  2.  производится описание самой проблемы, причины возникновения которой предстоит найти;
  3.  на белой бумаге обозначается рассматриваемая проблема у острия большой стрелки. Слева от стрелки необходимо оставить достаточно места для размещения причины. Симметрия схемы необязательна;
  4.  производится идентификация категорий возможных причин возникновения рассматриваемой проблемы (обозначения категорий наносится ветвей, выходящих из основной стрелки – люди, машины и оборудование, материалы, методы, измерение, организационная структура, физическое окружение и т.д.)
  5.  для каждой категории методом мозгового штурма выявляются все возможные причины и обозначаются на соответствующих ветвях диаграммы. Следует использовать краткие описания и обозначения. Главные категории включать в процесс по очереди. Но если мысли приходят в голову относительно других категорий по ходу дела, то их следует фиксировать тут же. Причины, относящиеся к нескольким категориям, следует отмечать везде, где надо. Как правило, возникает потребность заново перечертить схему после того, как очередная ее версия  готова.

Среди выявленных причин необходимо выявить самые важные для достижения цели, ориентированной на решение проблемы. Кроме того, когда мы оцениваем относительную важность разных подсистем проблемной ситуации, это позволяет нам уделить внимание именно тем частям, которые сыграли самую важную роль в том, что проблема стала проблемой.

Пять «Почему?»

Метод основан на том, что вопросы помогают всесторонне изучить проблему и восполняют пробелы в понимании проблемной ситуации. Иногда, правда, ответы вызывают еще больше вопросов, поэтому с самого начала следует спросить себя – почему я хочу решить именно эту проблему? Далее, следует выяснить - что представляет собой проблема, которую необходимо решить? Складывается такой порядок: Почему? Что? Почему? Где? Почему? Когда? Почему? Кто? Почему? Как? Почему?

Как следует из самого названия метода, его цель заключается в нахождении главной причины рассматриваемой проблемы.

Эту процедуру можно сравнить с процедурой очистки луковицы, где после снятия одного слоя кожуры обнаруживается еще один слой. И так до середины этой луковицы.

Процедура проведения анализа главной причины заключается в следующем:

  1.  Определите отправную точку, т.е. проблему или причину высокого уровня, предназначенную для последующего анализа.
  2.  Методом мозгового штурма определите причины, соответствующие уровню более низкому, чем уровень отправной точки.
  3.  Для каждой идентифицированной причины поставьте вопрос: Почему именно она служит причиной возникновения исходной проблемы?
  4.  После каждого нового ответа на поставленный вопрос задавайте его снова и снова до тех пор, пока никаких других ответов не останется. Как показывает практика, обычно получается пять «Почему?».

К таким «почему» можно отнести следующие вопросы. Что собой представляет проблема (почему можно считать ее проблемой)? Где она возникла и почему она возникла именно там? Когда она имела место и почему именно тогда? Кто задействован в этом и почему задействованы именно эти лица? Когда проблема возникла и почему она возникла именно так?

Например, дальнозоркость можно отнести к проблеме, потому, что она ограничивает мою возможность читать книги. Она возникла в связи с возрастными изменениями глаз и сосудов. Проблема возникла после 40 лет, когда по роду своей деятельности я стал больше читать и работать с компьютером, что увеличило нагрузку на зрительный аппарат, а в сочетании с зашлакованностью кровеносных сосудов это привело к частичной утрате стопроцентного зрения.

Иногда ответы на подобные вопросы могут заставить вернуться назад и еще раз сформулировать проблему и цель или даже указать дополнительные препятствия. И полезно помнить о том, что, отвечая на вопросы, можно, получить такие ответы, которые заставят пересмотреть формулировку проблемы и конечную цель или помогут увидеть дополнительные препятствия.

И еще одно замечание: если вопрос немного изменить и вместо слова «Почему?» поставить слова: «Каким образом?», то рассматриваемый алгоритм можно использовать для отыскания способов решения проблем.

Поле корреляции

Для установления связи между двумя переменными обычно строят графики.

Если обе переменные изменяются синхронно, то это может означать, что между ними есть связи и они влияют друг на друга. Примером может служить динамика роста доли заработной платы в структуре себестоимости продукции и динамика производительности труда. Наблюдения показывают, что при росте первой переменной растет и вторая.

Хотя следует иметь в виду, что даже если и имеется некоторая степень синхронности изменения переменных, то это еще не означает безусловного наличия между этими переменными причинно-следственной связи (возможно, есть третья переменная, которая вызывает такой эффект).

Примеры корреляционных полей приведены на рис. 2.11.

Графики строят следующим образом:

  •  выбирают для анализа две переменные: одну независимую, другую — зависимую;
  •  для каждого значения независимой переменной измеряют соответствующее значение зависимой переменной. Эти два значения образуют пару данных, которые наносят точкой на график. Обычно следует взять не менее 30 точек. Но для построения осмысленного графика число точек должно быть не менее 100;
  •  значение независимой переменной, характеризующей ожидаемую причину, откладывают по оси х, а значение зависимой переменной, характеризующей проблему, откладывают по оси у;
  •  полученные пары данных наносят точками на график и анализируют полученный результат. Если корреляция на схеме не проявляется, то можно попробовать построить график в логарифмическом масштабе.

Гистограмма

Гистограмма (столбиковая диаграмма) используется для графического представления распределения значений или вариаций рассматриваемого показателя. В качестве показателя могут выступать разнообразные величины: длина, диаметр, продолжительность, затраты и т.д. Информацию, представляемую гистограммой, также можно дать в таблице.

Однако табличное представление затрудняет оценку характеристик собранных данных, в то время как графическое ее представление обычно сразу позволяет увидеть существенные связи: гистограмма показывает частоту попадания численного значения показателя в заданные интервалы.

Использование гистограммы в такой форме фактически тесно связано со статистическим управлением процессами.

Предметом тщательного изучения служит форма гистограммы, а ее интерпретация позволяет выявить проблемы. Например, рост количества принятых работников в сочетании с ростом количества уволенных работников за последние 3-5 лет свидетельствует о том, что в организации существуют проблемы с мотивацией персонала.

Матричная диаграмма

Матричная диаграмма позволяет идентифицировать взаимоотношения между отдельными факторами, которые имеют вид причинно-следственных связей. Преимущество матричной диаграммы по сравнению с другими методами анализа заключается в ее способности дать графическую интерпретацию степени интенсивности этих взаимоотношений.

Ее можно использовать как для идентификации проблем и причин, так и для определения приоритетов.

В зависимости от числа рассматриваемых переменных и формы матрицы, существует несколько типов матричных диаграмм. Это показано на рис. 2.12.

Для построения матричной диаграммы специалисты рекомендуют выполнять следующие действия:

  1.  Выберите переменные, для которых проводится анализ потенциальных связей.
  2.  Выберите формат матрицы, основываясь на числе переменных и числе ожидаемых связей. (Эту работу можно упростить, если воспользоваться табл. 2.4).
  3.  Внесите переменные в матричную диаграмму.
  4.  Обозначьте имеющиеся связи, используя символы весов, приведенные на рис. 2.13. Не поддавайтесь искушению сразу расставить в клетках рабочей матрицы вместо этих символов соответствующие числовые значения весов. Это может ухудшить читаемость диаграммы.
  5.  Для каждого столбца и для каждой строки матричной диаграммы сложите веса, в соответствии с указанными символами. Полученные суммарные значения весов следует поместить в соответствующие клетки матричной диаграммы.
  6.  Переменные, для которых получаются большие суммарные веса, играют большую роль в рассматриваемой задаче. Их стоит рассмотреть дальше.

Пример заполнения матрицы для сети пунктов кинопроката кассет приведен на рисунке 2.14.

В результате подобной диагностики диссертант получает перечень, состоящий, как правило, из нескольких десятков проблем. И здесь возникает вопрос: как их оценить и упорядочить? Ответ на этот вопрос содержится в следующем параграфе.

Таблица 2.4

Вспомогательная таблица для построения матричной диаграммы

Тип матричной диаграммы

Число переменных

Прямые связи

Косвенные связи

L

2

1

0

T

3

2

1

Y

3

3

0

X

4

4

2

C

3

3 одновременно

0

«Крыша»

1

-

-

Зависимость

Символ

Вес

Слабая

1

Средняя

O

3

Сильная

9

Рис. 2.13. Символы для обозначения взаимоотношений

Глава 2.4. Формулирование проблемы исследования

Острие проблемной ситуации

Схема формирования совокупности проблем (проблемного поля) приведена на рисунке 2.15, которая демонстрирует, как, по мере роста количества и качества информации о проблемной ситуации в организации, система из простого множества проблем (первичного каталога) трансформируется в структурированную проблемную область.

Структуризация проблемного поля позволяет выделить среди всего перечня проблем проблемы значимые (корневые и узловые, которые являются причиной возникновения других проблем) и проблемы, которые решаются автоматически при решении других проблем каталога (результирующие проблемы). Типология отражает следующие особенности проблем:

- корневые - вызывающие или обостряющие другие проблемы;

- узловые - зависящие от некоторых проблем, но одновременно вызывающие или обостряющие другие проблемы;

- результирующие - являющиеся следствием других проблем;

- автономные - проблемы достаточно значимые, но никак не связанные с другими проблемами.

Выявление проблем

Формирование перечня

                                                                                                      Модель состава

Дополнение каталога

Сокращение каталога

Отношения причинности

Отношения предшествования

                                                                                                    Модель

                                                                                                   структуры

Общее и частное

Множество связанных между собой проблем

Корневая проблема                       Модель

Узловые проблемы                 структурной

Результирующие проблемы     схемы

Рис. 2.15. Схема формирования проблемного поля

Специалисты в области исследования систем управления рассматривают этапы постановки проблем в виде схемы, представленной на рисунке 2.16, из которого следует, что многошаговая процедура состоит из пяти повторяющихся этапов.

Первый этап диагностики — общее знакомство с проблемой; составление плана работы, с указанием срока выполнения, исполнителей и основных источников, которые могут быть использованы. Например, общий спад производственно-хозяйствен-ной деятельности организации воспринимается как проблема.

Этап 2 — установление "симптомов" проблемы, под которыми понимается некоторые косвенные признаки или характеристики, указывающие на наличие проблемы. Например, не хватает финансовых ресурсов для пополнения оборотных средств.

Этап 3 — сбор факторов, подтверждающих "симптомы" - выявление причин возникновения проблемы. Например, в отношении воровства сырья и полуфабрикатов, нерациональных запасов на складах, роста цен на материальные ресурсы, нерациональной деятельности отдела сбыта и т.п.

Этап 4 — истолкование факторов (анализ всей релевантной информации). Например, рост дебиторской задолженности обусловлен тем, что работники отдела сбыта пассивны во взаимодействии с организациями, осуществляющими оптовые закупки.

Наличие обратных последовательных этапов работы позволяет направить процесс формулирования проблемы по правильному руслу и постоянно его улучшать по мере выявления и накопления факторов.

При вскрытии существа проблемы большую помощь могут оказать следующие шаги:

  •  собрать и проанализировать данные, которые представляют недостатки системы;
  •  описать и проанализировать подсистему, которая прямо порождает данные проблемы, в частности, оценить вход на полноту, частоту, согласованность, надежность и точность;
  •  найти обратную связь, которая дает возможность судить об отклонении, величине ошибки или недостатке системы;
  •  постараться связать объекты и свойства подсистемы в соответствии с их очевидной, логической или причинной связью;
  •  постараться представить полную систему, в которой данная проблема является только частью;
  •  постараться связать между собой полную систему, относящиеся к делу подсистемы и проблему, как она определена.

Выполнение этих шагов создает возможность для формулирования проблемы.

Этап 5 (формулирование проблемы) включает:

  •  составление исходной формулировки проблемы;
  •  осмысление этой формулировки по отношению к различным частям проблемы;
  •  осмысление факторов, которые касаются проблемы;
  •  общее уточнение исходной формулировки проблемы. Например, отсутствие системы стимулирования снижения дебиторской задолженности приводит к нехватке оборотных средств.

Формулирование проблемы называется исходной или предварительной постановкой потому, что в ходе анализа и на его основании многие исходные положения могут быть пересмотрены или уточнены.

Перечень проблем, описывающих проблемную область, как правило, можно упорядочить методом парных сравнений, определяя наличие и направленность причинно-следственных связей между проблемами. Пример построения графа проблем приведен на рисунке 2.17.

В результате получаем граф проблем организации, из которого следует, чем заниматься организации в первую, вторую и третью очередь. Главная проблема организации требует стратегических решений, что предопределяет формулирование соответствующих целей.

18. Нет стратегии, обеспечивающей подготовку и повышение квалификации кадров

34. Низкая требовательность и ответственность руководителей снижает экономические результаты

36. Система оплаты труда не достаточно мотивирует работников

37. Отсутствие сопричастности к общему делу не формирует социокультурные ценности

38. Неравномерна загрузка ИТР, есть «случайные» люди

39. Отдел кадров не ведет базу данных «лучших» сезонных рабочих

46. Расположение ДРСУ в г. Владимире при подъеме экономики ведет к оттоку квалифицированных кадров

Рис. 2.17. Выявление корневой проблемы предприятия

Структурирование проблемного поля

Способ структурирования проблемного поля как совокупности проблем заключается в укрупнении (агрегировании) проблем в группы (блоки) и установлении причинно-следственных связей между блоками.

Связи позволяют определить корневой блок. Затем внутри корневого блока определяется корневая проблема, которая и будет главной (корневой) проблемой всего проблемного поля.

Для большей достоверности полученного результата следует определить корневые проблемы каждого блока, а затем сопоставить эти проблемы между собой, то есть определить корневую проблему среди корневых проблем блоков.

Ниже приведен пример результатов агрегирования и результаты выявления корневых проблем муниципальных образований района одного из субъектов российской федерации (см. рисунки 2.18 2.19).

При этом необходимо стремиться к тому, чтобы название каждому сформированному блоку проблем было дано, исходя из формулировок тех проблем, которые вошли в блок. То есть название блока следует постараться дать в причинно-следственной форме для того, чтобы затем при сопоставлении блоков между собой свести до минимума возможные толкования формулировок и облегчить отыскание причинно-следственных связей между блоками проблем.

В том случае, когда методом парных сравнений эксперту трудно определить сходу из двух проблем главную, необходимо скрупулезно взвесить все «за» и все «против» и определить – какая из двух проблем пусть чуть-чуть, но тяжелее, весомее, главнее для рассматриваемого предмета исследования.

Структура проблем, основанная на результатах рассмотренного выше построения графов, позволяет построить системное представление о проблеме в ее развернутом виде, оценить степень ее сложности и установить границы рассматриваемой проблемы, определив те 20% проблем из области Парето, решение которых обеспечит 80% требуемого результата.

Далее следует определиться с основными понятиями, относящимися к рассматриваемой главной проблеме с тем, чтобы подойти к уточнению формулировки этой корневой проблемы.

Уточнение формулировки может представлять собой как уточнение отдельных смысловых конструкций вербального описания модели проблемы или отдельных ее слов в формулировке, так и в переходе от формулировки корневой проблемы к формулировке, включающей проблемы из области Парето и представляющей собой комплекс наиболее значимых проблем.


1. Недостаточно высокая квалификация управленческих кадров не позволяет сформировать политику, обеспечивающую создание новых рабочих мест и приток новых кадров

1,3,15,17,25,31,32

2.  Низкие доходы населения ведут к расслоению общества и снижению потенциала муниципального образования

2,7,11,13,14,16,23

3. Администрация не содействует развитию предпринимательства в муниципальном образовании

5,9, 28

4. Нерациональное использование имеющихся ресурсов снижает потенциал муниципального образования

4,12,33

5. Низкие темпы реорганизации сельхозпредприятий не обеспечивают конкурентоспособность выпускаемой продукции

6,27,30

6. Дефицит бюджета и его зависимость от успешности работы стекольных предприятий дестабилизирует ситуацию

8,8,18,26,29

7. Инфраструктура требует капитальных вложений, отсутствие которых приводит к аварийным ситуациям

10,20,21,22,24

Рис. 2.18. Агрегирование проблем в блоки

Окончательно сформулированная центральная проблема диссертационного исследования позволяет перейти к выявлению предпосылок решения этой проблемы и выявлению методов поиска решений.

  1.  Недостаточно высокая квалификация управленческих кадров не позволяет сформировать политику, обеспечивающую создание новых рабочих мест и приток новых кадров
  2.  Низкие доходы населения ведут к расслоению общества и снижению потенциала муниципального образования
  3.  Администрация не содействует развитию предпринимательства в муниципальном образовании
  4.  Нерациональное использование имеющихся ресурсов снижает потенциал муниципального образования
  5.  Низкие темпы реорганизации сельхозпредприятий не обеспечивают конкурентоспособность выпускаемой продукции
  6.  Дефицит бюджета и его зависимость от успешности работы стекольных предприятий дестабилизирует ситуацию
  7.  Инфраструктура требует капитальных вложений, отсутствие которых приводит к аварийным ситуациям

№ 1 – первый блок;

№ 2 – третий блок;

№ 3 – четвертый блок.

Рис. 2.19. Выявление корневого блока проблем

3 этап. Определение целей и методов их достижения

Постановка цели

Формулирование цели диссертационного исследования имеет определяющее значение для его успешного проведения.

К постановке целей исследования позволяет перейти ранее полученная и корректно сформулированная в причинно-следственной форме главная проблема, выделенная диссертантом.

Актуальность проблемы обосновывается ее значимостью для теории и практики и степенью разработанности, что помогает точнее сформулировать цель диссертационного исследования.

Рациональный поиск формулировок целей позволяет осуществить системный подход, в котором проявляется постепенный переход от выбранного объекта к предмету исследования, а от него - к формулированию цели диссертационного исследования.

Помимо условия системности в приближении к теме исследования, следует иметь в виду, что предметная область исследования должна укладываться в пункты паспорта специальностей ВАК РФ. Так специальность 08.00.05 -«Экономика и управление народным хозяйством», содержит 20 областей исследования, а каждая область исследования к тому же имеет несколько десятков пунктов, очерчивающих проблемные предметные области.

В этом отношении необходимо выделить два момента: сформулированный предмет исследования может явно не попасть ни в один из названных пунктов, может быть отнесен сразу к нескольким областям исследования. И в том, и в другом случае, у диссертанта могут быть сложности с рассмотрением его работы в диссертационном совете, поскольку решение о защите совет принимает только тогда, когда диссертационная работа соответствует профилю совета. А профиль совета определяется решением контролирующего органа, разрешающим рассматривать диссертационные работы только строго определенных специальностей и предметных областей.

Сформулированные цели оцениваются по критериям, среди которых чаще всего встречаются компоненты системы SMART.

SMART – это аббревиатура, образованная первыми буквами английских слов: конкретный (specific); измеримый (measurable); достижимый (attainable); значимый (relevant); соотносимый с конкретным сроком (time-bounded).

Таким образом, правильная (умная) постановка цели означает, что цель является конкретной, измеримой, достижимой, значимой и соотносится с конкретным сроком.

Действительно, цель должна быть чётко сформулирована, иначе в конечном итоге может быть достигнут результат, отличающийся от запланированного. Если же у цели не будет каких-либо измеримых параметров, то будет невозможно определить, достигнут ли результат. Цели используются в качестве стимула для развития социально-экономических систем: с одной стороны, они должны создавать творческое напряжение для субъектов целеполагания, а с другой - должны оставаться достижимыми. Оценка целей должна быть ориентирована на результат исследования, а не на процесс (рассмотрение, описание, анализ и т.д.). Ну, и, конечно же, цель должна быть реализована в определённом временном измерении, к заданному сроку.

К сожалению, в диссертациях часто цель исследования формулируется неубедительно. В то время как в формулировке цели исследования должен быть раскрыт научный смысл всей диссертационной работы, обозначен тот научный результат, к которому стремится диссертант.

Нередко цель исследования проявляется как обобщение практического опыта. Но этого мало, поскольку научная работа должна содержать обобщения, выводы, оценки, разработку теории вопроса на основе изучения и обобщения этого самого практического опыта.

Диссертационное исследование – это не стрельба по «летающим тарелкам», а охота за одним конкретным «зверем», поэтому цель исследования должна быть одна, а не множество разноплановых задач, которые трудно собрать в одно целое.

При формулировки цели исследования следует исходить из того, что она должна отражать то особенное, что есть в диссертации. Она как путеводная звезда должна помочь диссертанту не сбиться с пути намеченного исследования в процессе написания глав и параграфов самой работы, помочь отбросить все то, что не связано с достижением поставленной цели.

Рассматривая цель как целостный объект, важно установить ее структуру, графическая модель которой представляет собой древовидный граф (дерево целей). В этом случае цель декомпозируется на подцели, а число иерархических уровней определяется субъектом целеполагания, исходя из стоящей перед ним задачи.

Еще раз о научной гипотезе 

Гипотезы возникают в сознании диссертанта в процессе насыщения информацией обо всем круге проблем из проблемной области и выделения среди них наиболее значимой.

Главная проблема исследования задает направление поиска решений и накладывает ограничения на их характер. Постановка проблемы связана с гипотезой новизны и обозначением полезности предполагаемых результатов исследования. Гипотеза позволяет в общих чертах представить гипотетический результат, конкретизировать цель, к которой стремится диссертант в своем исследовании.

Сначала выдвигаются общие принципы, которые затем конкретизируются и на этой основе развертывается система авторских взглядов на варианты решения рассматриваемой проблемы. Гипотеза, отражая потенциально верное знание, справедливость которого подтверждается в результате исследования, необходима для того, чтобы сделать осознанным движение в выбранном направлении.

Но гипотеза должна формироваться в рамках той предметной области, в которой исследуется проблема для того, чтобы не разрушить систему, включающую такие элементы как: проблема (обусловленная нуждой и актуальностью) - объект – предмет – цель и гипотетический вариант ее достижения – тема исследования.

На начальном этапе написания диссертационной работы подробное описание гипотезы может представлять собой своеобразное введение в диссертационное исследование, которое затем корректируется.

Если в качестве гипотезы, а не произвольной догадки, выдвигаются общее понимание существа проблемы и общее представление о путях ее разрешения, то в качестве первых аргументов используются и логика доказательства, и апелляции к авторитетным ученым, и свидетельства практики.

Учитывая, что одно и то же явление реальной действительности может быть объяснено с помощью различных моделей, различных гипотез, следует, прежде, чем остановить свой выбор на какой-либо из них, попытаться составить варианты возможных решений на различных языках описания, подходя к рассмотрению проблемы с различных точек зрения, не забывая при этом о границах предметной области исследования.

Выделяют два класса гипотез: описательный и объяснительный. Описательные гипотезы представляют собой предположение о форме связей между наблюдаемыми явлениями, а объяснительные – предположения о связях между наблюдаемыми явлениями и внутренней их первопричиной.

С гипотезы начинается поэтапное продвижение в иерархии знаний: гипотеза, предположение; теория, концепция; закономерность; закон. То есть в случае подтверждения гипотезы, она становится теорией и, в итоге, законом. Задача диссертанта из множества гипотез (опираясь на сформулированные критерии) выбрать одну, наилучшим образом объясняющую наблюдаемые явления, чтобы положить ее в основу новой теории.

Теоретическая модель исследования, как правило, включает не одну, а несколько гипотез решения проблемы. Такая модель включает определение основных понятий и совокупность взаимосвязей и факторов, рассматриваемого явления, выявленных как в статике, так и в динамике исследуемой проблемы.

Диссертационное исследование может быть ориентировано либо на получение единственного варианта решения рассматриваемой проблемы, либо на определение возможных вариантов отражения реального положения дел с последующим анализом этих вариантов. Наличие альтернативных гипотез выступает важной предпосылкой научного прогресса и получения сценарных вариантов результатов исследования. 

Гипотезы рождаются в результате ассоциативного мышления диссертанта на основе располагаемой им базы данных левого и правого полушария головного мозга и проявляются виде различных моделей: вербальных (словесных), графических, математических и иных. Подобные модели затем обрастают фактами, статистическими данными и первичной информацией, добытой диссертантом в результате полевых, а не кабинетных исследований.

Содержание гипотезы позволяет точнее сформулировать тему диссертационного исследования.

Глава 2.5. Выбор темы диссертационной работы

От постановки цели к формулировке темы

Выбор темы, на самом деле, представляет собой самостоятельную исследовательскую работу, которая заканчивается процедурой выбора.

Прогноз научной новизны, отраженный в гипотезе диссертационного исследования, позволяет в первом приближении сформулировать тему. Но следует понимать, что процесс приближение к новому результату сопровождается корректировкой темы и носит итерационный характер.

Общие требования к формулировке темы таковы, что, с одной стороны, одна не должна быть необъятной по своему размаху, чтобы уложиться в рамки одной диссертации, а с другой – не должна настолько «мелкой», чтобы не отвечать известным требованиям научности, актуальности и новизны.

Актуальность подтверждается выделением главной проблемы, которой в соответствие поставлена сформулированная цель (см. предыдущие параграфы). Новизна проявляется в той идее, которая заложена в гипотезе достижения указанной цели, а научность обеспечивается применяемыми научными методами и фактами из реальной действительности.

Название темы должно отражать основной результат исследования, а это - цель исследования. То есть ключевые слова, содержащиеся в формулировке цели исследования, должны быть включены в формулировку темы.

Но как перейти от постановки цели исследования к формулировке темы?

Факторы, влияющие на выбор темы

Обычно советуют, просматривая ранее выполненные работы, фиксировать удачные вербальные конструкции тем и на основе ассоциаций с поставленной целью исследования формулировать свою тему. Но следует заметить, что не все формулировки тем выполненных и защищенных диссертаций достойны быть эталонами.

Кроме того, следует учитывать специфические факторы проведения самого диссертационного исследования.

К таким факторам следует отнести то базовое образование, которое на момент формулирования темы есть у диссертанта. Следует если не полностью укладываться в область базовой специальности, то, по крайней мере, формулировать тему так, чтобы она находилась на стыке двух специальностей. Тем боле, что практика свидетельствует о том, что на стыке наук находятся весьма привлекательные проблемные области исследования.

Значительным фактором выступает возможность получения необходимой информации как вторичной (статистической, отчетной, обзорной), так и первичной (возможность проведения интервью, анкетных опросов, наблюдений).

Существенным может быть и фактор трудовой деятельности, позволяющий выполнять исследование в связи с выполнением производственного или научного задания по месту основной работы диссертанта. Тем более, совмещая теоретическую и практическую деятельность, диссертанту во многом легче осуществить само исследование, проще апробировать результаты и получить справки об использовании полученных новых результатов.

Необходимо учитывать и фактор типа личности самого диссертанта, его работоспособность, пристрастие и наклонности как в части излюбленных методов исследования, так и в части сфер деятельности.

Важным фактором можно считать и команду поддержки диссертанта: родственники, друзья и коллеги по работе и учебе, которые могут не только на период выполнения диссертационного исследования взять на себя часть житейского бремени, но и помочь всеми необходимыми ресурсами в этой работе: финансовыми, информационными, людскими, организационными.

Наряду с отмеченными факторами, следует помнить, что человек в оперативной памяти может удерживать 7 + 2 объекта внимания, поэтому хорошо, когда в названии темы работы содержится не более 9 слов.

При формулировании темы исследования следует избегать включения в название работы малоинформативных слов таких как «Совершенствование...», «Анализ…», «Исследование...» поскольку любая диссертация предполагает исследование и поиск путей изменения, улучшения какой-либо социально-экономической системы. Нецелесообразны также формулировки с претензией на создание основ теории (даже для докторской диссертации), например, «Теоретические (научные) основы...», «Теория...», «Методология… », «Основы теории...».

Глава 2.6. Структура и логика диссертационной работы

Концептуальное начало исследования

Логика диссертационного исследования определяется последовательным движением от незнания к знанию, когда имеющиеся научные результаты, полученные предшественниками, обобщаются, агрегируются, классифицируются и дополняются новыми результатами, полученными самим диссертантом (см. рис. 2.20).

Результатом обобщения становится концепция, как главная идея работы, развернутая в совокупности концептуальных положений, принципов, факторов, условий, механизмов и т.д.

Диалектический процесс, направленный от конкретного знания к абстрактному знанию для получения концепции, затем сменяется дедукцией, обеспечивающей декомпозицию (разделение на части) концепции: начиная от основных положений и последующей их наполнением идеями и новыми теоретическими положениями и заканчивая элементами этой концепции, представленными в виде моделей, механизмов, методов и т.п.

Таким образом, концепция развивается, разворачивается в совокупности принципов, факторов, моделей, механизмов и т.д. Причем, если проблема исследования расчленяется на несколько относительно независимых аспектов, то центральная идея развивается в рамках нескольких самостоятельных положений, которые затем конкретизируются, например, соответствующими принципами. Принципы, в свою очередь, могут быть представлены классами моделей и т.д.

На выходе исследователь получает новые решения рассматриваемой проблемы, обогащая тем самым и науку, и практику. Если же проблема не решена, то цикл исследования повторяется после уточнения формулировки проблемы и исходной информации о ней.

Схема построения концепции представлена на рисунке 2.21, из которого видно, что от постановки проблемы до ее концептуального решения проходят следующие стадии: расширение области рассматриваемой проблемы, систематизация информации и построение самой концепции.

Процедура построения концепции

Специфика концепции определяет методы ее построения. Агрегирование информации достигается последовательным, трехступенчатым использованием методов дивергенции, трансформации и конвергенции.

Дивергенция представляет собой расширение границ предмета исследования, которое необходимо для обеспечения системного поиска требуемой информации как в отношении рассматриваемых проблем, так и в отношении их свойств и характеристик.


Системообразующее

звено теории

Итоговое обобщение

Концептуальные

положения теории

Обобщение результатов

Поиск недостающей информации

Классификация всей информации

Идеи

Аспекты идей

Сущность теоретических положений

Формулировка проблема

Научные результаты предшественников

Элементы теории:

Алгоритмы, классификации, критерии,

методы, механизмы, модели, парадигмы,

основы, параметры, периодизации, подходы,

понятия, приемы, принципы, процедуры, схемы, способы, структуры, системы, фазы, тенденции, технологии, типологии, факторы, функции, этапы

Рис. 2.20. Графическая модель диалектики диссертационного исследования


Особенно эффективно применение дивергенции в том случае, когда целеполагание носит в большей степени поисковый характер. К рассмотрению принимается любая информация, а не только релевантная и достоверная. Такой подход расширяет поле поиска и ориентирует на поиск нетрадиционных решений.

Этот подход позволяет  осуществить проверка на устойчивость идей и направлений исследования.

Здесь реализуется свободный поиск как в проблемной области, так и за ее пределами. Но, чтобы не «утонуть в море информации», необходимо строго сформулировать проблему, в отношении которой ведется поиск.

На этом этапе подходят методы обобщения литературных источников, систематизация информации, инвентаризация точек зрения и подходов, анкетирование, интервью, экспертных оценок.

Результатом становится корректная постановка проблемы, определение подходов и критериев оценки вариантов решений проблемы.

Этап трансформации заключается в структурировании, преобразовании проблемы и представлении ее в виде схемы, отражающей особенность исследовательских задач. Поиск направлен на определение точной формулировки проблемы, установление ее содержания и подходов к решению.

Это попытка построения модели решения проблемы в соответствии с выбранными подходами, установление границ исследования, отделение главных и второстепенных элементов. Происходит декомпозиция проблемы и определяется инструментарий ее решения.

Здесь пригодны методы классификации, структурирования проблемного поля, морфологического анализа, определения критериев, ранжирования.

Завершающий этап (конвергенции) заключается в последовательном разрешении главных и второстепенных проблем, построении концепции на основе выделения главного, определении необходимого сочетания свойств и характеристик.

Особенность конвергенции заключается в конкретизации и детализации исследовательских решений, сокращении поля поиска, определении сочетания различных характеристик и свойств, превращении совокупности идей в концепцию.

Методы конвергенции — это методы практической конкретизации, выбора оптимального варианта, расчета и количественного анализа, ресурсно-стоимостного анализа, концептуального упорядочения.



Такой подход позволяет выйти за границы привычного, посмотреть на предмет исследования в новом ракурсе и увидеть, казалось бы, невидимое.

Типология структур диссертации

Для реализации логики исследования необходимо составить план, который представляет собой наполнение содержанием структуры диссертации.

В общем виде структура диссертации включает введение, несколько глав, заключение, список литературы и приложения. Различие структур диссертаций заключается в количестве и содержании самих глав.

Одни ученые считают, что в первой главе плана должны быть предусмотрены: анализ объекта по предмету исследования, критический обзор ранее проведенных исследований и обоснования актуальности проведения выполняемой работы. Во второй главе должны быть определены методологические основы решения задачи, принципы и требования к разрабатываемой экономической системе, структуре и др. В следующих главах разрабатываются конкретные предложения по совершенствованию объекта по предмету исследования, в том числе: выявляются закономерности, по элементам объекта; разрабатываются конкретные методы, методики; обосновываются предпосылки реализации разных методик, предложений, выявленных закономерностей.

Профессор Бабаев Б.Д. выделяет несколько типов возможных структур диссертационных работ.

Типология структур диссертационных работ в части основного содержания отражена на рис. 2.22, из которого видно, что во всех типах присутствуют теоретическая и прикладная главы.

Базовая структура включает первую главу по истории вопроса, представляющую собой очерк истории развития проблемы как в теоретическом, так и в прикладном плане.

Теория вопроса отражает интерпретацию этой категории с позиций соискателя, а результаты анализа практики позволяют сформулировать рекомендаций по теме исследования.

Соискатель должен высказать свои суждения и по истории вопроса, и по теоретической части исследования, построив оригинальную теоретическую платформу, а также проанализировав обширный фактический материал, выработать новое решение исследуемой проблемы.



Два других типа структур отличаются преобладанием либо теоретической компоненты, либо преобладанием прикладных глав.

Так, фундаментальный тип структуры диссертации включает методологическую главу, теоретическую главу и главу прикладную. История вопроса может быть представлена фрагментами в составе глав. Для таких работ характерен развитой методологический подход.

Структура прикладной диссертационной работы включает теоретическую главу, главу прикладную аналитическую и главу прикладную, содержащие прикладное решение проблемы. Преобладает прикладная сторона исследования.

Последняя из рассмотренных типов структур являет собой паритет науки практики, теоретических и прикладных задач исследования. Теоретическая глава сочетается с прикладной главой, включающей в себя анализ практики на базе теории с выдвижением деловых предложений.

Этот тип структуры диссертации по существу представляет собой «облегченный» случай базового варианта, освобожденный от исторического аспекта.

Но не исключаются работы, структура которых не относится к рассмотренным типам. Могут быть структуры чисто методологического плана. А в работах, посвященных систематизации проблем, могут явно не выделяться теоретические и прикладные компоненты, они встроены «по месту» во все главы.

Структура основного содержания диссертации

В общем виде структура и основное содержание диссертации приведены на рисунке 2.23. Вначале обрисовывается практическая проблема и перечень нерешенных задач, которые берет на себя соискатель.

В первой главе формируется представление о предмете исследования, с тем, чтобы на его основе можно было затем проанализировать практику и установить закономерности.

Предмет исследования может быть представлен посредством формирования научных абстракций, опираясь на результаты изучение проблемы в литературе и на факты из практики. Корректное описание проблемной ситуации соискатель может осуществить и в результате прямого обобщения самой практики, используя фактологические методы анализа.



В тех случаях, когда теория вопроса заменяется компиляцией, тогда, как отмечает профессор Б.Д. Бабаев, «подлинно научное исследование подменяется эклектикой, говорить же об элементах теоретической новизны не приходится».

Затем следует обоснование выбора методов решения задач, определяющих достоверность полученных в итоге результатов, и сами результаты и их новизна.

На основе полученных результатов вырабатываются рекомендации по их применению и доказательства их практической ценности. Здесь разрабатывается решение дополнительных теоретических вопросов и проверка достоверности полученных результатов, определяются варианты применения полученных результатов и доказательства преимуществ разработанных решений.

В завершении работы оцениваются полученные результаты как в части сопоставления теоретических и экспериментальных данных, так и в части характеристики новизны результатов и их  практической ценности. То есть заключительная глава служит целям проверки правильности полученных соискателем теоретических выводов выработки рекомендаций и прогнозов практического характера по решению насущных проблем.

Однако, структура диссертации не должна представлять собой механической сочетание теоретической и практической частей, а должна представлять собой систему, в которой реализуется свойство взаимного усиления и дополнения частей, называемое эмерджентностью.


Часть III. Выбор методов исследования

Глава 3.1. Общенаучные методы

Общность методов диссертационных исследований

Магистерская диссертация, ориентированная на академическую степень, содержит в своем методическом арсенале способы решения типовых вопросов и задач, нашедших отражение в учебном плане подготовки магистрантов в рамках какой-либо программы направления, определяемого соответствующей номенклатурой.

Что же касается кандидатской диссертации, то в ней содержится применение самых разнообразных методов и, что особенно ценно, новых сочетаний известных методов, которое позволяет по-новому поставить и решить актуальную задачу.

Докторская диссертация не только опирается на известные методы, но и осуществляет поиск новых подходов и методов, направленных на решение крупной научной проблемы или на решение, которое вносит значительный в клад в развитие экономики страны.

Таким образом, все три типа диссертаций могут быть написаны с применением одних и тех же методов. Однако уровень абстракции, адекватный решаемым задачам, разный, отсюда разнятся и сами решения.

При выборе методов исследования необходимо помнить о том, что они должны быть адекватны задачам, объекту и предмету исследования. Под методом исследования здесь понимается способ построения и обоснования научного знания.

Что же касается методологии исследования, то она представляет собой не столько совокупность методов, сколько форму организации научного знания, содержащую в себе принципы построения этого знания, обеспечивающую соответствие структуры и содержания знания задачам исследования и включающую проверку истинности полученных результатов и их интерпретацию.

Структура научных методов диссертационного исследования приведена на рисунке 3.1, из которого видно, что можно выделить такие четыре характерные блока методов:



  •  общенаучные;
  •  мыслительно-логические;
  •  эмпирические;
  •  специфические.

Диалектическая логика

Диалектическая логика — это наука об основных формах и законах познающего мышления. Она устанавливает принципы и требования к познанию и задает условия познания объективной истины. Среди принципов и условий необходимо отметить следующие.

Объективность рассмотрения исследуемого объекта. Это условие означает, что исследователь не должен вносить в исследуемый объект субъективных добавлений, а изучать его таким, какой он есть на самом деле.

Всесторонность рассмотрения исследуемого объекта. Это требование означает, что исследователь должен рассмотреть объект в многообразии его связей с другими объектами, отражая его взаимосвязи и многообразие сторон. Только в этом случае исследователь может познать объекты, которые непосредственно не воспринимаются.

Рассмотрение исследуемого объекта в его движении и развитии. Изучая объекты, исследователь обязан учитывать их развитие, движение, изменения. Только в этом случае он получит полное представление об объекте.

Все научные представления, теории постоянно изменяются, развиваются, совершенствуются, как и те объекты и явления, которые в них отражены. В противном случае эти теории и представления превращаются в догмы.

Принципы 

Единство исторического и логического. Логика теоретического познания только тогда правильно отразит внутреннее содержание и закономерности развития объекта или явления, когда они рассматриваются с точки зрения их возникновения и исторического развития. В результате историческое знание обобщается, освобождается от случайных, несущественных черт и превращается в логическое знание об изучаемом объекте.

Рассмотрение объекта как единства и борьбы противоположностей. В каждом объекте сосредоточены противоположности (например, достоинства и недостатки). Подход к познанию объекта на основе вскрытия внутренних противоположностей позволяет более полно раскрыть его сущность, понять движущие силы развития объекта. Борьба противоположностей, заложенных в объекте, ведет к его саморазвитию и, изучая противоположности, исследователь приходит к выводу о закономерностях развития объекта под воздействием внутренних факторов.

Принцип развития познания. Заключается в том, что в процессе познания исследователь не может постичь абсолютную истину, а приходит к абсолютному знанию об объекте постепенно. Движение познания к абсолютной истине происходит через множество относительных, неполных, частичных истин.

Принцип диалектического отрицания. Заключается в том, что отрицая устаревшие знания и представления, исследователь должен удержать все положительное и перенести его в новое знание. Часто старое остается частью нового.

Принцип единства формы и содержания. Содержание как совокупность внутренних элементов объекта и форма как внутренняя организация содержания представляют собой единство противоположностей. Борьба между ними приводит к уничтожению старой формы и ее замене формой, соответствующей новому содержанию.

Принцип перехода количественных изменений в качественные. Дает возможность понять сам процесс движения объекта, вскрывает механизм его превращения в новое качество. Количественные изменения, накапливаясь, вызывают изменения качеств объекта. Опираясь на этот принцип, исследователь может не только познать сущность, но и предсказать существование таких объектов и явлений, которые еще не наблюдались.

Глава 3.2. Эмпирические методы

Наблюдение 

Наблюдение представляет собой элементарный познавательный процесс и определяется как целенаправленное, организованное, систематическое восприятие предметов и явлений внешнего мира. Научное наблюдение характеризуется связью с решением определенной теоретической или практической задачи, отличается планомерным, организованным характером.

Наблюдения можно представить сочетанием диагностического наблюдения, стороннего наблюдения и диагностики по слабым сигналам (см. рис. 3.2).

Сторонние наблюдения за основными группами влияния (стейкхолдерами), определяющими перспективу развития объекта. Наблюдения за контрагентами объекта осуществляется путем прямого контакта исследователя с указанными группами контрагентов, если возможность позволяет это сделать. Сторонние наблюдения за процессами направлены на анализ взаимодействия объекта с внешней для него средой.

Диагностика по слабым сигналам, основана на том положении, что объект, не улавливают часть информации, свидетельствующей о предстоящих возможных неприятностях. Да и сама поступающая информация, как правило, не является полной и точной.

►Включенное

►За стейкхолдерами

►От объекта

►Участвующее

►За контрагентами

►От коллег

►Проблематизирующее

►За процессами

►Из внешней среды

Рис. 3.2. Структурная схема видов наблюдений

Диагностическое наблюдение еще называют активным наблюдением потому, что исследователь сам включается в процессы функционирования исследуемого объекта и на собственном опыте выясняет причинно-следственные связи проблем.

При включенном наблюдении исследователь принимает на себя какую-либо роль, обусловленную спецификой предмета исследования.

Участвующее наблюдение основано на том, что исследователь берется за выполнение какой-то деятельности в рамках объекта исследования для того, чтобы самому лучше понять специфику функционирования объекта.

При проблематизирующем наблюдении исследователь намеренно создает трудности для исследуемого объекта с тем, чтобы проследить за его реакцией.

Эксперимент 

Диагностическое наблюдение сродни эксперименту, поскольку эксперимент, в отличие от наблюдения, характеризуется активным вмешательством исследователя в ход изучаемых процессов и явлений, в положение изучаемых объектов. В результате исследователь получает новые научные факты, не имеющие теоретического объяснения. Самым убедительным экспериментом является натурный эксперимент. Если изучаемый объект отличается большими масштабами, то приходится прибегать к моделированию.

Эксперимент может быть модельным, мысленным и реальным. Первый проводится по специально разработанной модели, отражающей объективные зависимости, существующие в объекте исследования. Этой модели задают различные параметры, и она показывает поведение объекта при их изменении. Разные варианты такого поведения позволяют объяснять явления, устанавливать новые зависимости, предсказывать возможные тенденции. Мысленный эксперимент представляет собой экспериментирование в мышлении, построение мышления по принципу «а что если...». Его эффективность зависит от соотношения объема и структуры знаний человека, их достаточной концентрации, индивидуальных способностей к творческой деятельности, овладения методологией мысленного экспериментирования.

Глава 3.3. Мысленно-логические методы

Индукция и дедукция

Индукция представляет собой переход от знания отдельных фактов к знанию общего, к эмпирическому обобщению, отражающему существенную и необходимую связь. Поскольку рассмотреть все без исключения факты и объекты чаще всего затруднительно, синтетическое знание является вероятностным, а не достоверным. Достоверность индуктивного вывода требует оценки. Частным случаем индукции является аналогия, представляющая собой переход от частного факта или объекта к частному же.

Дедукция представляет собой логический переход от общих предложений к частным. Из общих предложений частные следуют с необходимостью. Если общее предложение истинно, то частные выводы являются достоверными и не нуждаются в обосновании и оценке достоверности.

Методы классификации

Методы классификации. Классификация — это разделение явлений на определенные классы, позволяющее увидеть специфику явлений, их разнообразие, свойства, связи и зависимости, общее и специфическое и посредством этого вникнуть в их сущность.

Классификация проводится по основаниям или признакам, которыми могут быть какая-либо существенная значимая сторона или качество изучаемого объекта. Чаще всего классификация выполняется для структурирования какого-либо множества объектов и может представлять собой либо деление общего, либо разделение целого.

В первом случае происходит деление некоторой совокупности явлений, имеющих общие черты и в то же время различия. Их общность можно отразить в критерии, их различие — в группах принадлежности.

Во втором случае (разделении целого) критерием классификации является часть целого. Как бы детально ни проводилась классификация, она всегда отражает содержание некоторого явления, предстающего перед нами в виде целого.

Разновидностями классификации являются декомпозиция, стратификация. Декомпозиция — это особый вид классификации, не допускающий произвольного критерия. Она предназначена для установления связей между элементами целого. Стратификация это определение слоев (страт) в многослойном явлении.

В процессе классификации могут возникать обобщения, как логические операции, заключающаяся в том, что для некоторой группы явлений находится новое, более широкое по объему понятие, отражающее общность свойств этих явлений на уровне нового знания о них.

Деление по видоизмененному признаку называется дихотомией. Простейший вариант дихотомии разделение на два полярных явления. Например, левое и правое, большое и малое и т.п.

Особым вариантом классификации является типология, представляющая собой группировку объектов на основе их подобия некоторому образцу, который именуется типом. Отличие типологии от классификации в том, что типология допускает существование таких явлений, которые не соответствуют ни одному из выделенных типов (нетипичных). Но типология превосходит классификацию своей универсальностью и является первоначальной операцией любых систематизаций.

Метод доказательства

Метод доказательства на приведении аргументов, подтверждающих некоторое положение. Аргументы представляют собой суждения, из которых выводится тезис. Такими аргументами могут быть факты, проверенные положения, заключения, точки зрения признанных авторитетов, результаты эксперимента. В каждом доказательстве существуют три элемента: тезис, аргументы (основания), демонстрация.

Существуют доказательства фактологические, опирающиеся в основном на фактический материал; формально-логические, главной опорой которых являются законы формальной логики; экспериментальные, построенные на эксперименте; эмпирические, опирающиеся на осмысленный и обобщенный опыт.

Существуют различные способы доказательства, среди которых необходимо выделить наиболее распространенные, отраженные на рисунке 3.3.

Эффективность доказательства определяется выбором приемов в соответствии с предметом исследования и назначением результатов доказательства.

Концептуальное доказательство

На основе классификации факторов

На основе анализа свойств исследуе-мого объекта

По принципу приведения к абсурдности

От определения

Приемы доказательств

От обратного

Экспериментальное доказательство

По концентрации фактов

Фактологическое доказательство

Аксиоматическое доказательство

Рис. 3.3. Сочетание способов доказательств

Доказательство, построенное на предположении (по рабочей гипотезе) или на базе концепции, принято считать концептуальным или гипотетическим доказательством. А доказательство на основе систематизации фактов и установления причинно-следственных связей – доказательством на основе классификации фактов.

Доказательство может быть выстроено на результатах анализа свойств исследуемого объекта или на опровержении допущения истинности, которая оказывается абсурдным.

Если принимаются аргументы об абсурдности обратного, противоположного доказываемому, то считается, что первоначальное суждение истинно или, по крайней мере, корректно – доказательство от обратного.

В аксиоматическом доказательстве вначале формулируется аксиома (бесспорное, понятное и принятое положение), затем строится доказательство, базирующееся, как правило, на нескольких аксиомах. А фактологическое доказательство базируется на систематизации фактов в котором главную роль играет систематизация фактов.

Доказательство по концентрации фактов построено на положении о том, что вывод или идею могут доказывать не разрозненные факты, а их определенная концентрация и структура, отражающая системность явления.

Экспериментальное доказательство основано на эксперименте и анализе полученных результатов.

Доказательство от определения построено на формулировании ключевых категорий так, чтобы определения этих категорий не вызывали сомнений относительно их адекватности реальной действительности.

Ошибки доказательств:

  •  подмена тезиса и подмена понятий (выдвинутый в начале доказательства тезис в процессе доказательства заменяется другим);
  •  подмена количественных характеристик тезиса (доказанное относительно части объекта переносится на весь объект);
  •  подмена модальности (вероятность выдается за достоверность);
  •  ошибки недоказанного основания;
  •  замкнутость аргументов не на тезис, а на самих себя.

Если процедура аргументации представляет собой не строгое доказательство, но обеспечивает суждению достаточную степень вероятности, ее называют обоснованием.

Метод моделирования

Методы моделирования. Суть их заключается в том, что реальные объекты исследования, заменяются соответствующими объектами-заменителями (моделями), пользуясь которыми можно провести эксперимент, изучить их поведение и т.п.

Можно использовать целую совокупность моделей одного и того же явления, каждая из которых будет отличаться степенью составом и структурой учитываемых характеристик.

Например, вербальные (словесные) модели такого явления как системный анализ могут быть представлены следующим сочетанием определений.

Определение по цели исследования. Системный анализ — это вид целенаправленной исследовательской деятельности, осуществляемой с целью создания оптимального по форме, содержанию, а также уровню детализации и формализации представления имеющихся знаний о сложных системах, являющихся предметом интересов исследователя.

Определение по предмету исследования. Системный анализ — это отрасль научного знания, предметом изучения которой являются наиболее общие закономерности процессов возникновения (создания), существования (функционирования), распада (разрушения) сложных систем, процессов зарождения, развития и разрешения противоречий, а также закономерности синтеза целей в сложных системах, определяемые структурой, характером и динамикой связей между их компонентами.

Определение по методу исследования. Системный анализ — это вид комплексного исследования, использующего в интересах достижения цели методы структурной и функциональной декомпозиции сложных систем, опирающиеся на достижения философии, естественных и гуманитарных наук, а также математики и математической логики.

Определение по субъекту исследования. Системный анализ — это вид исследовательской деятельности, осуществляемой специалистами в области системного анализа, системотехники и системологии, применительно к некоторой сфере деятельности.

Модель должна соответствовать таким требованиям:

  1.  Достаточно полно отражать особенности и сущность свойств исследуемого объекта, чтобы можно было замещать его при исследовании.
  2.  Представлять объект в упрощенном виде, но с допустимой степенью сложности для данного вида и цели исследования.
  3.  Обеспечивать переход от «модельной информации» к реальной.

Моделирование обеспечивает построение формальных и неформальных моделей.

К числу методов построения неформальных моделей относят: методы мозгового штурма; методы модерации рабочих сессий и игротехники; методы экспертного анализа; метод Дельфи; метод сценариев; методы классификации и структуризации проблемной области; методы компактного представления данных (например, диаграммы) и др.

Формальные методы оперируют строгой математической символикой и включают в себя: аналитические методы, вероятностные и статистические методы, теоретико-множественные и логические методы, лингвистические и семиотические методы, графические и иные методы.

Формальные модели, построенные с применением этих методов, получают, как правило, названия, сходные с названиями использованных методов:

характеристика стабильности модели (статические и динамические модели, модели параметрической, структурной и функциональной динамики т. д.);

характеристика среды функционирования, степени устойчивости причинно-следственных отношений, степени неопределенности исходных данных (детерминированные, стохастические, логические модели, модели нечеткой логики);

характеристика целенаправленности системы или процесса (целенаправленные, гомеостатические, нецеленаправленные);

характеристика состава участников процесса (социальные, организационно-технические, эргономические, экологические, технические и т. п.).

Синонимов для обозначения словесных моделей создано немало: вербальные модели; концептуальные модели; понятийные модели; лингвистические модели; естественно-языковые модели.

Вербальные модели создаются для сокращения неопределенности, компенсации неполноты знаний и формирования гипотезы или набора гипотез:

  1.  получения на материальном носителе вербального описания:

структуры системы;

отношений между элементами;

функций системы и ее компонентов;

динамических параметров системы;

проблемной ситуации;

совокупности целей и задач деятельности;

разнообразных ограничений (в том числе — по ресурсам);

характеристик среды функционирования и возмущающих воздействий;

  1.  формирования массива исходных данных, используемых на этапе структурирования и формализации знаний о системе;
  2.  выявления специфики тезауруса, применяемого в данной предметной области (для внешнего эксперта), и упорядочения системы понятий, подлежащих выражению формальными средствами;
  3.  выявления неполноты системы знаний и организации процесса их пополнения как за счет внутренних ресурсов системы, так и с привлечением внешних информационных ресурсов;
  4.  установления характера неопределенностей, с которыми придется столкнуться на этапе синтеза формальной модели;
  5.  поиска базовых закономерностей и аналогий в смежных отраслях, которые могут быть использованы в дальнейшем.

По завершении этапа вербального моделирования становится возможен переход на следующий уровень — уровень логико-лингвистического моделирования, который характеризуется более высокой степенью формализации. При построении логико-лингвистических моделей широко используется символьный язык логики и формализм теории графов и алгоритмов.

Одним из видов логико-лингвистических моделей являются сценарии или сценарные модели.

Элементами логико-смысловой модели являются высказывания на естественном языке (когнитивные элементы) и связи, существующие между явлениями и объектами, которые отражают эти высказывания. Из совокупности когнитивных элементов и связей получается сеть, описывающая проблемную область. В общем случае семантическая сеть может быть представлена в виде гиперграфа, в котором вершины соответствуют понятиям, а дуги — отношениям.

В зависимости от типов связей, различают классифицирующие, функциональные сети и сценарии.

Логико-смысловая модель представляется в виде связного неориентированного графа, в котором вершины соответствуют высказываниям, а ребра — семантическим связям между ними.

Логические модели по сравнению с логико-лингвистическими представляют собой следующий уровень формального представления. В таких моделях естественно-языковые высказывания замещаются на примитивные высказывания — литералы, между которыми устанавливаются отношения, предписываемые формальной логикой.

Статистическая или теоретико-вероятностная (стохастическая) модель — это модель, в которой обеспечивается учет влияния случайных факторов в процессе функционирования системы, основанная на применении статистической или теоретико-вероятностной методологии по отношению к повторяющимся феноменам.

Аналитическое математическое моделирование — это вид моделирования, в ходе которого основная роль отводится аналитической математической модели, обладающей следующими особенностями:

аналитическая модель строится на основе некоторой теории или научной гипотезы;

модель описывает в целом определенный аспект моделируемой системы (процесс в системе) посредством различных математических конструкций (функций или функционалов, алгебраических или дифференциальных уравнений и т. д.);

модель позволяет получать конечные результаты исследования в виде некоторых формальных соотношений, пригодных для производства количественного или качественного анализа.

Имитационная модель — это комплексное логико-математическое представление системы, реализованное в виде программы, предназначенной для решения на ЭВМ, включающее в себя модели различного типа, и рассматривающее аспект функционирования динамической системы во времени. Данный класс моделей применяется при невозможности строгого аналитического решения задачи или проведения натурного эксперимента.

Частным случаем имитационных моделей являются модели ситуационные.

Полемика 

Полемика как метод исследования базируется на том, что для установления истины необходимы различные точки зрения и аргументированное обсуждение между их носителями. Полемика помогает находить дополнительные аргументы, оттачивать формулировки, укреплять позиции и мысли, конкретизировать рекомендации, усиливать доказательства.

Основные принципы полемики заключаются в следующем:

  •  понять позиции и аргументы оппонента;
  •  избегать абсолютного отрицания суждений оппонентов, сочетать критическое и доброжелательное отношение к мнению оппонентов;
  •  удерживать вниманием цель самой полемики во время ее проведения (в вопросах, высказываниях, аргументах, доказательстве);
  •  оценивать суждения, а не их авторов;
  •  стремиться быть лаконичным и аргументировано выражать свою позицию;
  •  договариваться о понятиях, которые содержатся доказательствах суждений;
  •  задавать вопросы, уточняющие позиции участников полемики и побуждающие их доказательнее аргументировать свои суждения;
  •  не подменять аргументирование только ссылкой на авторитетные мнения;
  •  не устанавливать истину мнением большинства голосов;
  •  оперировать понятиями вероятности и доказывать степень вероятности (в основе полемики должны лежать результаты, формулируемые на профессиональной основе);
  •  не вести полемику по «замкнутому кругу».

Анализ и синтез 

Синтез состоит в соединении, воспроизведении связей отдельных частей, элементов, сторон сложного явления и постижении целого в его единстве. Анализ и синтез тесно связаны друг с другом. Без изучения целого с помощью синтеза невозможно понять частей, элементов, их назначения и функций в составе целого объекта. А без изучения структуры целого с помощью анализа невозможно понять это целое.

Анализ представляет собой разложение целого, сложного явления или объекта на его составные части, более простые и элементарные. Анализ выполняется исследователем с целью познания структуры изучаемого объекта, его отдельных сторон. Это позволяет исследователю глубже проникнуть в сущность изучаемого объекта. Анализ позволяет обобщить известные факты об объекте исследования.

Виды анализа могут быть представлены таким списком:

графический анализ; факторный анализ; анализ временных рядов; анализ вариаций; дискриминантный анализ; сравнительный анализ; метод главных компонент; причинно-следственный анализ; теоретико-игровое моделирование; структурный анализ; ресурсный анализ; корреляционный анализ; дисперсионный анализ; кластерный анализ; ретроспективный анализ; семантический анализ; анализ показателей эффективности; контент-анализ; логико-лингвистический анализ и др.

Каждый из видов имеет свои сильные и слабые стороны и не способен в равной степени хорошо оперировать со всем многообразием проявлений объектов и процессов, с которыми приходится сталкиваться исследователю.

Основные принципы аналитической деятельности (которые во многих аспектах совпадают с диалектическими принципами) таковы: целенаправленность, актуальность, активность, достоверность, полнота, альтернативность, обоснованность, системность, своевременность, инициативность, объективность, непрерывность, гибкость.

Содержание перечисленных принципов заключается в следующем.

Целенаправленность — ориентация аналитической деятельности на достижение конкретных целей решаемых задач (результатов в практической деятельности).

Системность — комплексный анализ решаемых проблем с учетом их места, роли и взаимосвязей в общей структуре обеспечения деятельности организации (предприятия).

Актуальность — аналитическая деятельность должна вытекать из потребностей практики, иметь высокую степень важности в данный момент, в данной ситуации, для решения конкретной проблемы. Кроме этого, исследования могут проводиться по вопросам не столь актуальным на данный момент времени, но имеющим перспективу развития, могущим осложнить ситуацию в исследуемой области (объекте анализа).

Своевременность — получение и выдача результатов аналитической деятельности в требуемые сроки, в удобном виде и в форме, предназначенной для непосредственного использования адресатом.

Активность — проведение аналитической деятельности и выдача ее результатов независимо от конкретных запросов пользователей с определенным упреждением и элементами прогнозирования. Для обеспечения эффективности исследования необходимо определение динамики развития изучаемой ситуации и предвосхищение возможных негативных последствий, установление и объяснение закономерностей изменения показателей, характеризующих ситуацию, разработка сценариев ее развития и экспертное прогнозирование.

Инициативность — выявление и описание проблем, формулирование задач и способов их решения (в том числе, выходящих за рамки традиционных представлений). Выработка не только оценочных результатов, но и конструктивных предложений и рекомендаций.

Достоверность — учет истинности исходных данных анализа, точности используемых количественных данных, степени объективности и обоснованности выводов, оценок, предложений.

Объективность — отсутствие тенденциозности, беспристрастное отношение аналитика к исследованию и его результатам.

Полнота — использование всей имеющейся информации, относящейся к решаемым задачам. При этом предполагается выдвижение и проверка всех возможных вариантов развития событий, версий о сущности и причинах изучаемого явления, определение закономерностей его развития.

Непрерывность — организация постоянно действующего информационно-аналитического мониторинга обстановки, своевременно и с заданной степенью детализации отражающего основные изменения в исследуемой ситуации.

Альтернативность мнений — наличие у каждого сотрудника аналитического подразделения возможности свободно высказать свое независимое мнение по результатам проведенного исследования и довести его до вышестоящего руководства.

Гибкость — возможность быстрой адаптации к изменениям общественно-политической обстановки без модификации структуры методов и средств реализации аналитической работы — исключительно за счет внесения изменений в метапеременные (систему одобренных — не путать с «декларированных» — обществом ценностей).

Обоснованность — получение аргументированных результатов аналитической работы на основе современных достижений науки, эффективных информационных и аналитических технологий, стремление к объективно истинному и проверенному знанию, использование всего комплекса познавательных принципов.

Принято считать, что системный анализ представляет собой предмодельную стадию в научных исследованиях. Этапы этого процесса состоят в следующем:

  1.  Определение целей исследуемого процесса, операции и, собственно, исследования. Целевой анализ начинается с формулировки глобальной цели, определении главных целей и заканчивается построением дерева целей и задач.
  2.  Анализ ограничений, связанных с объективными причинами (ресурсами, а также принципами, принятыми в обществе) и субъективными ограничениями (например, предпочтениями исследователя).
  3.  Анализ пространства альтернатив. Пространство альтернатив — это совокупность вариантов достижения поставленных целей и условий их реализации.
  4.  Выбор критериев эффективности. Наличие строгих, сопоставимых критериев, свидетельствующих об успешности решения поставленных задач, позволяет объективировать процесс выбора предпочтительного решения.
  5.  Синтез адекватной модели. Поскольку различные модели для достижения поставленной цели могут использовать различные методы и привлекать различные ресурсы, требуется, чтобы эти модели позволяли получить однородные показатели эффективности и были в равной степени адаптированы для моделирования различных решений.
  6.  Планирование и проведение модельного эксперимента. На этом этапе проводится всестороннее исследование предлагаемых методов, исследуется устойчивость получаемых решений к изменениям внешней и внутренней среды системы.
  7.  Выработка рекомендаций - заключительная часть системного анализа. Она содержит выводы из проведенного исследования и указания по использованию его результатов.

Структурный анализ

Структурный (или топологический) анализ предполагает систематизированное изучение объекта с целью выявления его структуры и основных закономерностей развития. Предполагается, что если система выглядит как нечто известное снаружи и ведет себя аналогичным образом, то внутреннее ее строение и состояние ее элементов подобно известному или наоборот — если известно строение, то может быть предсказано поведение и внешний вид. При этом структура системы устанавливается на основе изучения и описания комплекса наблюдаемых каналов обмена ресурсами.

Наблюдение и анализ морфологии системы выступают методом познания ее структуры и функциональной среды. Морфология системы позволяет исследователям отнести ее к конкретному типу или состоянию.

Глава 3.4. Специфические методы исследования

Метод анализа документов

Метод изучения документов связаны с анализом информации, которая фиксируется в документах. К таким документам относятся документальные решения физических и юридических лиц (протоколы заседаний, собраний акционеров, советов директоров, правлений, комиссий, инструкции, положения и т.п.), а также публикации, изданные типографским способом или электронных изданий.

Эффективность исследования по документам зависит от состава документов, их содержания, формы и информационной классификации, а также техник организационной диагностики.

Метод социологических исследований

Метод социологических исследований. Он позволяет собрать первичную информацию о текущей ситуации и оценить состояние объекта исследования по факторам реальной деятельности персонала, его интересам и ценностям, а также отношения персонала к существующим проблемам и понимания этих проблем.

К социологическим методам исследования относят наблюдение, интервьюирование, анкетирование.

Метод тестирования

Тест есть стандартизованное и ограниченное по времени испытание, результаты которого позволяют получить количественные и качественные оценки измеряемых характеристик.

Достоинства тестирования заключаются в объективности, оперативности и быстроте оценки, простоте и доступности тестирования, пригодности результатов тестирования для компьютерной обработки и использовании статистических методов оценки, значительной эвристической оценочной возможности, сравнительной дешевизне.

К отрицательным характеристикам тестирования следует отнести проблему установления однозначной причинно-следственной связи между вопросами тестов и качествами личности тестируемого, оценка лишь существующих в момент испытания качеств тестируемого.

Процедура тестирования включает в себя четыре этапа; выбор тестовых методик; инструктирование испытуемых; контроль выполнения заданий и интерпретацию результатов и подведение итогов тестирования.

Типология тестов, в основу которой положена форма ответов, представлена в таблице 3.1.

Свободные тесты, типология которых представлена в таблице, обладают тем преимуществом, что они легки при формулировании вопросов, но затрудняют оценку и интерпретацию полученных результатов.

Таблица 3.1

Типология тестов

Наименования типов тестов

Содержание формы

  1.  

Свободные

Вопросы, дополнения предложений, исправления ошибок, свободные действия

  1.  

Структурированные

«Да» - «нет», правильные ответы, лучшие ответы, идентификация

  1.  

Шкалированные

Выбор ответа, находящегося между крайними вариантами

  1.  

Графические

Отображение ответа на графическом изображении

  1.  

Тесты с пробелами

Заполнение пробелов для получения осмысленного и правильного ответа

Конструкция теста должна предполагать возможность обработки его результатов. Каждый тест имеет ключ, позволяющий обработать полученную информацию в соответствии с целями тестирования.

Метод экспертных оценок

Метод экспертных оценок. Использование обусловлено потребностью принятия решений в условиях неопределенности и многофакторности влияния на предмет исследования.

Сущность метода экспертных оценок заключается в логико-интуитивном анализе внутренней и внешней среды объекта исследования, разработке альтернатив и количественной оценке их качества. Обобщенное мнение экспертов служит основанием для осуществления выбора.

Комплексное использование интуитивного и логического мышления, а также формальной обработки количественно выраженных суждений экспертов позволяет получить показатели качества альтернатив при решении слабоформализуемых задач выбора. Эксперты при этом выступают в роли «измерительных приборов», позволяющих определить их относительную погрешность (по разбросу суждений) и оценки, интерпретация которых дает требуемый результат.

Экспертные суждения – это содержательные высказывания (определяющие состав, структуру, функциональность исследуемой системы, сущностей и их атрибутов), количественная или качественная оценка какой-либо сущности (т.е. определение количественных и качественных атрибутов и их значений).

Процесс экспертизы в общем случае условно может быть разбит на следующие этапы, последовательность и содержание которых можем варьироваться в зависимости от реальных условий и ограничений:

  1.  определение задач экспертизы;
  2.  формирование аналитической группы;
  3.  отбор экспертов и формирование эксперт-группы;
  4.  организация и проведение опроса;
  5.  анализ и обработка эксперт-информации;
  6.  интерпретация полученных результатов и представление их в форме, пригодной для осуществления выбора ЛПР.

Для решения задачи обработки и анализа экспертных оценок широко используются как общие математические и статистические методы, так и специфические методы — такие, как: методы ранжирования и гиперупорядочения, методы парных сравнений, метод отбрасывания альтернатив, алгоритмы отыскания медианы и иные.

Важную группу методов образуют методы математической обработки результатов измерений: методы отбраковки результатов аномальных измерений, методы оценки ошибок и погрешностей, методы обработки неравноточных измерений, метод наименьших квадратов, методы корреляционного анализа.

Метод SWOT-анализа

Метод SWOT-анализа представляет собой особую разновидность метода экспертных оценок в отношении организаций. Название метода происходит от слов strengthsweaknessesopportunitiesthreats, что в переводе означает: сила — слабости — возможности — угрозы.

Под силой организации понимают совокупность умений работников организации, их навыков, опыта, организационных ресурсов, конкурентных возможностей и т.д. Все перечисленное представляет собой активы организации в конкурентной борьбе.

Слабость представляет собой отсутствие чего-то важного для функционирования организации или нечто, ставящее ее в неблагоприятное условие. Это — пассивы.

Принципиально слабые стороны организации могут корениться в следующем: в отсутствии четкого видения перспектив развития и устаревших методах управления; в недостатке умений и таланта лиц, принимающих решения, и низкой реализуемости принимаемых решений; в недостаточной квалификации исполнителей и значительном дефиците бюджета организации; в недостаточном имидже среди населения; в неудовлетворительной информационной работе.

Возможности организации заключаются в предоставляемых внешней средой условиях деятельности и проявляются в использовании сильных сторон организации и укрепления слабых сторон. Возможности, которые организация не может реализовать, есть иллюзии.

Угрозы проявляются:

  •  в наличии более дешевых технологий конкурентов;
  •  во внедрении конкурентами производства и реализации лучших продуктов;
  •  в угрозах со стороны иностранных организаций;
  •  в новых правилах, наносящих ущерб больше, чем другим;
  •  в повышении процентных ставок; в возможном поглощении;
  •  в демографических изменениях; в изменениях курсов валют;
  •  в политических переменах в стране и т.д.


Рис. 3.4. Матрица анализа параметров организации


Анализ силы и слабости организации дает возможность установить связь между потенциалом и проблемами организации, с одной стороны, а с другой — установить связи между ее сильными и слабыми сторонами, что позволяет определить варианты успешного существования и перспектив развития организации.

Таким образом, весь мир как бы делится на две части: организацию как таковую и все остальное (внешнюю среду), а содержание каждой из частей — на благоприятные и неблагоприятные составляющие.

Матрица анализа параметров организации приведена на рис. 3.4. В месте пересечения столбцов и строк получаем следующие оценки состояния организации:

ближняя внешняя среда — возможности и угрозы;

дальняя внешняя среда — возможности и угрозы;

анализ менеджмента — сильные и слабые стороны организации;

анализ процесса трансформации ресурсов в продукцию и услуги — сильные и слабые стороны организации.

Метод исследования взаимодействия факторов

Метод исследования взаимодействия факторов, определяющих поведение объектов, характер ситуаций, содержание проблем. Любая проблема или ситуация может быть представлена в совокупности факторов ее проявления и существования. Все факторы существуют не каждый в отдельности, а находятся во взаимодействии, которое и раскрывает суть проблемы и подсказывает ее решение. Но не всегда эти взаимодействия заметны, понятны, структурированы и ранжированы в сознании исследователя. Поэтому и необходимо определить состав и характер взаимодействий. На этом основан метод.

Его использование заключается в следующем. Необходимы четкое выделение факторов по определенным критериям и четкость в понимании взаимодействия. Далее на этой основе строится матрица взаимодействий, которая должна показать картину существующих и возможных взаимодействий между различными факторами. Эти взаимодействия можно ранжировать по группам: взаимодействия существенные, несущественные, желательные, нежелательные, устойчивые, неустойчивые.

Составленная таким образом матрица может показать существующую картину, новые грани проблемы, возможные пути ее решения.

В исследовании иногда используются научные абстракции. Примерами таких абстракций являются идеализация и формализация.

Идеализация и формализация

Идеализация представляет собой построение объекта, обладающего определенными свойствами в степени, несовместимой с реальностью, действительностью. Такой объект служит эталоном этих свойств или используется в качестве модели для теоретических построений и выводов.

Формализация - это представление и изучение какой-либо содержательной области знаний или объекта в виде формализованной системы или исчисления.

Регрессионные методы

Регрессионные методы относятся к методам статистического моделирования. В процессе статистического анализа и прогнозирования социально-экономических явлений необходимо количественно описать самые существенные взаимосвязи. Для достоверного отражения сущности и характера явлений и процессов следует выявлять причинно-следственные связи.

Причинная связь характеризуется временной последовательностью причины и следствия: причина всегда предшествует следствию. Для корректного понимания следует исключать совпадения событий, не имеющих причинной взаимосвязи.

Многие социально-экономические явления представляют результат одновременно и совокупно действующих причин. В таких случаях отделяются главные причины от второстепенных, несущественных.

Между явлениями различают два вида зависимостей: функциональную, или жестко детерминированную, и статистическую, или стохастически детерминированную.

Статистическая, или стохастическая зависимость, проявляется только в массовых явлениях, при большом числе единиц совокупности. При стохастической зависимости для заданных значений независимой переменной  можно указать ряд значений , случайно рассеянных в интервале. Каждому фиксированному значению аргумента соответствует определенное статистическое распределение значений функции. Это связано с тем, что зависимая переменная, кроме выделенной переменной , подвержена влиянию также других неконтролируемых или неучтенных факторов, а также с тем, что накладываются ошибки измерения. Поскольку значения зависимой переменной подвержены случайному разбросу, они не могут быть предсказаны с достаточной точностью, а только указаны с определенной вероятностью. Появляющиеся значения зависимой переменной являются реализациями случайной величины.

Односторонняя стохастическая зависимость одной случайной переменной от другой или нескольких других случайных переменных рассматривается как регрессия. Функция, при помощи которой выражается односторонняя стохастическая зависимость, называется функцией регрессии или просто регрессией.

Существует различие между функциональной зависимостью и регрессией. Кроме того, что переменная  при функциональной зависимости  полностью определяет значение функции , функция обратима, т.е. существует обратная функция . Функция регрессии таким свойством не обладает. Только в предельном случае, когда стохастическая зависимость переходит в функциональную зависимость, из одного уравнения регрессии можно перейти в другое.

Формализация вида уравнения регрессии неадекватна целям, связанным с измерениями в экономике и с анализом тех или иных форм зависимостей между переменными. Решение подобных задач становится возможным в результате введения в экономические соотношения стохастического члена:

При изучении зависимостей следует иметь в виду, что функция регрессии только формально устанавливает соответствие между переменными, в то время как они могут не состоять в причинно-следственных отношениях. В этом случае могут возникнуть ложные регрессии вследствие случайных совпадений в вариациях переменных, которые не имеют содержательного смысла. Поэтому обязательным этапом перед подбором уравнения регрессии является качественный анализ зависимости между независимой переменной и зависимой переменной , основанный на предварительных гипотезах.

Относительно числа явлений (переменных), учитываемых в регрессии, различаются: простая (парная) и множественная регрессии.

Простая (парная) регрессия, то есть регрессия между двумя переменными. Одна переменная, подлежащая объяснению, является зависимой, результативной переменной или регрессандом. Другая независимая переменная, предсказывающая изменение зависимой, является факторным признаком или регрессором. Таким образом, простая регрессия есть односторонняя стохастическая зависимость результативной переменной только от одной объясняющей переменной. В уравнении  справа находится оценка зависимой переменной, полученная на основе уравнения при некоторых усредненных условиях.

Множественная регрессия, то есть зависимость между переменной  и несколькими причинно обусловленными объясняющими переменными . Функция регрессии  . С помощью функции регрессии количественно оценивается усредненная зависимость между исследуемыми переменными.

Случайная переменная ,

, характеризует величину отклонения переменной  от величины , вычисленной по функции регрессии . Случайная переменная  называется возмущающей или, кратко, возмущением. Она включает влияние неучтенных факторов, случайных помех и ошибок измерения. Отдельные значения возмущающей переменной ведут себя случайным образом или рандомизированно.

Зависимую переменную  можно представить в виде:

  

или

Такой вид записи позволяет интерпретировать случайную переменную  как учитывающую неправильную спецификацию функции регрессии, т.е. неправильный выбор вида уравнения, описывающего зависимость.

Благодаря введению случайной переменной u , переменная y также становится случайной, поскольку ей нельзя при заданных значениях объясняющих переменных поставить в соответствие только одно определенное значение.

Методы активизации творческого мышления

Методы активизации творческого мышления. Созидание всего нового представляет собой творческий (креативный) процесс. Креативность обычно связывают с такими категориями как способность к творческой деятельности, умение нестандартно подходить к решению сложных проблем. Иногда креативность связывают со способностью человека создавать условия для проявления закона синергии в процессе решения задач. Например, истинные предприниматели умеют так соединить основные факторы производства (в классическом понимании это – труд, земля, капитал), что производительность труда повышается, неустановленное оборудование начинает работать в три смены и организация убыточная при прежнем руководителе становится прибыльной.

Выделяют пять слагаемых креативности: обработка информации; созревание идей; озарение; объединение идей в системное решение и сопровождение решения комментариями. Таким образом, креативность – это мыслительный процесс, помогающий нам генерировать идеи.

Существуют различные уровни реальной действительности, которые по своему влияют на креативность:

  •  «процессы в окружающей среде, которые влияют на то, «где» и «когда» может проявиться креативность;
  •  «что» в креативности проявляет себя в окружении через поведенческие процессы;
  •  поведенческие проявления и реакции основаны на том, «как» человек думает - на его внутренних картах, стратегиях и психических особенностях;
  •  креативное мышление подвержено влиянию и воздействию процессов, связанных с убеждениями и ценностями, которые определяют для начала, «почему» человек проявляет себя креативно;
  •  самореферентные процессы, связанные с восприятием того, «кем» является человек в соотношении с его собственной идентификацией и ролью, определяют то, какие типы убеждений и ценностей будут отобраны и воплощены».

Первопричиной и основой творческого мышления является работа нашего мозга, уникальность которого заключается в том, что он развивается только в процессе своей эксплуатации.

Специалисты в области человеческого интеллекта считают, что для обеспечения творческого процесса необходимо сочетание конвергентного (логического, последовательного, линейного) и дивергентного (целостного, интуитивного, релятивного) мышления (см. рис. 3.5). Результат такого сочетания характеристик мышления проявляется в беглости и гибкости ума, а также в оригинальности, сочетающейся с точностью суждений.

Точность проявляется, как способность придавать завершенный вид продуктам мышления. Под беглостью ума здесь понимается способность генерировать максимально большое количество идей, а гибкость представляется как способность к порождению широкого многообразия таких идей. Нестандартные решения в таких случаях, как правило, оригинальны.

Примером может служить решение Д. Хоуп о создании компании «Lunar Embassy» по продаже земельных участков на луне, а также на Марсе, Венере, Сатурне, Плутоне по 30 долларов за один акр (минимальный размер продаваемой поверхности). Прочем в цену входит не только поверхность, но и все минералы и полезные ископаемые.

Другой подход рассматривает креативность как проявление сочетания деятельности левого и правого полушария мозга человека. Левое полушарие представляет собой основную базу данных, в которой в большей степени храниться информация об опыте человека и происходят процессы, внешне проявляющиеся как дедуктивные характеристики мышления. Правое полушарие, отвечающее за эмоциональную, образную и оперативную деятельность человеческого мозга, характеризует его деятельность с позиций индуктивных процессов мышления.

Сочетание характеристик представлено в таблице 3.2, из которой следует, что дедуктивное мышление направлено на реализацию наиболее вероятного направления решения проблемы, в то время как индуктивное мышление стремится решить проблему нелогичными методами, ориентируясь на фантастические возможности. Так, то, что казалось фантастикой в начале 20 века (например, полет человека на аппарате тяжелее воздуха), во второй его половине стало не только реальностью, но и обыденным делом благодаря активности человеческого мозга.

Таблица 3.2

Сочетание мышления двух полушарий

Характеристики мышления

дедуктивного

индуктивного

Анализ

Все допустимо и разрешено

Критика

Все возможно

Практические аспекты дела

Суть дела - в контексте

Функциональность - будет ли это работать?

Комбинация новых элементов

«Минусы» рискованных действий

«Плюсы» риска

Детали

Изучение картин, звуков и движений

Логическое

Эмоциональное и интуитивное

Вспомни, что «сработало» в прошлом?

В будущем возможно любое развитие событий

Но индуктивное мышление не тождественно креативному, поскольку в нем, как отмечают специалисты, не заключена сущность последнего. Оно лишь использует приемы и техники, с помощью которых можно создать новую идею, а креативность - генерирует и реализует идеи, опирающиеся на такое свойство систем как эмерджентность. Последнее становиться возможным при сочетании дедуктивного и индуктивного способов мышления. Например, в 40-е годы двадцатого столетия у человечества уже был опыт приема и передачи информации с помощью радиоволн и опыт передачи информации с помощью проводной связи (с помощью телефона). Но в 60-е годы сочетание этих двух подсистем с образной и эмоциональной составляющей вербальной деятельности человека позволило создать нечто новое: радиотелефон.

В принятии решений важны не только творческие параметры мышления, но и характеристики аналитического, критического толка.

Если ключевой признак творческого мышления - это способность человека создавать новые сочетания идей, направленных на решение актуальных проблем, то в основе критического мышления лежит рациональное, рефлексивное мышление, которое направлено на осознание того, какие действия следует предпринять для такого решения проблем, которое не будет сопровождаться осложнениями и возникновением новых проблем. 

Общими мыслительными процессами для всех видов творчества являются комбинирование и аналогизирование наряду с такими приемами как выявление новых связей и перенос функции одного объекта на другой. Психологами установлено, что раскрепощенное воображение управляет порождением бесчисленных более или менее случайных ассоциаций и возникновением эвристик.

Как отмечает профессор Андреева Г.М., в многочисленных экспериментах установлены наиболее типичные условия применения эвристик:

1) дефицит времени для обдумывания ситуации;

2) перегруженность информацией, затрудняющая возможность ее обработки;

3) относительно невысокая значимость воспринимаемого объекта, делающая достаточно безразличным точное знание о нем;

4) просто недостаточность информации для осмысленного вывода;

5) непроизвольность быстрого решения.

Этап 4. Генерирование альтернатив

Глава 3.5. Методы индивидуальной активизации творческого мышления 

Компоненты творчества

К числу основных факторов, влияющих на творчество, обычно относят следующие компоненты: эмоциональность, визуализацию, аналогии, метафоры, юмор.

Эмоциональность рассматривается как метод объединения левосторонних и правосторонних мозговых процессов для тех, у кого преобладает левостороннее мышление. Эмоции содействуют регистрации информации в правом полушарии головного мозга. Обработанная обеими частями мозга информация запоминается надежнее.

Визуализация представляет собой воображение, видение, например, будущего изделия, конечного результата творческой работы или проблемы и путей ее решения. Кто визуально представляет желаемый результат, тот с большей вероятностью достигает поставленной цели. Поощрению яркого воображения содействуют развивающие ситуации. Видение — это правомозговая функция и одновременно метод развития стратегической компетентности. Графики, диаграммы, схемы, рисунки, картины поощряют творческие процессы с помощью развития визуального мышления.

Аналогии — это сравнения из различных дисциплин или отраслей знаний. Этот метод мотивирует интуицию и синтезирует мышление, развивая системную аналитику.

Метафора, как метод побуждения творчества, основан на соединении двух различных вещей или дел по общему принципу, например, электричество связывается с направленным движением заряженных частиц или еще проще — с водой, текущей по трубам, а времени приписываются качества человека — суровые годы, счастливые дни, смутные времена. Метафоры содействуют игре с понятиями. Метафорическое мышление — это творческий процесс на основе сравнений между проблемами в различных областях науки и практики, чтобы содействовать поиску решения. Сравнение проблем бизнеса и биологии приводит к понятиям, например, выживания, адаптации к внешней среде, санациям.

Юмор активно объединяет рациональные процессы левого полушария мозга и креативность правого. Во время смеха мозг вырабатывает естественный гормон эндофрин, обладающий обезболивающим и транквилизирующим свойствами, что содействует развитию чувства благополучия.

Схематично техники активизации мышления представлены на рисунке 3.6. Рассмотрим их подробнее.

Трамплины 

Трамплины представляют собой мысли, которые возникают после осознания проблемы и ведут к возможным вариантам решения. Конструктивная компонента таких умозрительных мыслей создает возможность взлететь, как с трамплина взлетает лыжник, посмотреть на проблему с высоты этого полета и увидеть невидимое в обычных условиях решение.



Например, когда Александр Флеминг в 1928 году, убирая свою лабораторию и разбирая старую медицинскую посуду, обнаружил, что грибок плесени уничтожил колонию стафилококка, тогда полет его фантазии позволил ему найти долгожданное решение борьбы с инфекциями. Спустя 17 лет он стал Нобелевским лауреатом за открытие пенициллина.

Экскурсии 

Экскурсией называют процесс работы нашего подсознания над проблемой, когда мы, отвлекаясь, размышляем над тем, что не относится к решаемой проблеме. Такое размышление часто создает случайным образом новые идеи. Иногда такая связь между проблемой и отвлечением кажется абсурдной, но, как говорил в свое время Альберт Энштейн, проблемы не могут быть решены, будучи ограниченными теми рамками, в которых они были созданы.

Подобная некоторая абсурдность (невозможность, алогичность, недоступность, недостижимость и т.д.) расширяет диапазон возможных вариантов решения проблемы, увеличивает потенциальную новизну возникающих идей и ослабляет самоцензуру за счет работы подсознания.

Например, вообразите, что вы стали частью неодушевленного или живого объекта (голосовыми связками человека), а затем попробуйте описать свои ощущения и связать их с решаемой проблемой (сухость и боль в горле): так хочется дождя в виде аэрозоли с полезными капельками «биопарокса», успокаивающими кашель.

Аналогии 

Аналогии возникают в результате пересечения интуитивных и логических процедур мышления (обмена информацией между левым и правым полушарием – см. рис. 3.7).

Рассмотрим четыре вида аналогий: прямые, личные, символические и фантастические аналогии.

Прямая аналогия представляет собой поиск, который обеспечивает процесс сравнения уже существующих решений в близких областях. Он предлагает рассмотрение методов, применяемых в других отраслях теории и практики — как там решаются аналогичные задачи и требует включения механизмов выявления в своем опыте или в опыте природы и общества подобия того решения, что требуется. Пример прямой аналогии: полет птицы и полет самолета, гордый полет орла и полет человеческой души.

Личная аналогия построена на эмпатии (от англ. empathy - сочувствие, сопереживание, умение поставить себя на место другого), на отождествлении личности одного человека с личностью другого. В этом случае, пытаясь «вжиться» в образ рассматриваемого объекта, пытаются найти в себе какой-то отзвук на то, что «делает» этот объект, понять его трудности, достоинства и недостатки как свои собственные.

Человек как бы сливается с объектом, которому приписываются чувства, цели, эмоции, что позволяет лучше понять (ощутить) возможные варианты решения проблемы.

Символические же аналогии используют для описания предметов (или явлений) объективно существующие образы. Это, как правило, состоящее из двух слов определение предмета. Цель такой аналогии заключается в том, чтобы дать возможность обнаружить в привычном явлении удивительное противоречие (парадокс). Слова характеризуют предмет и одновременно являются противоположностями. Например: раствор (взвешенная неразбериха), храповой механизм (надежная прерывистость), фотография (мгновенная вечность), целевая ориентация (дерево целей) и т.д.

Фантастические аналогии предлагают поискать решения в фантастической литературе, а также изложить задачу в терминах сказок, мифов, легенд, что помогает представить вещи такими, какими они на самом деле не являются, но какими мы хотели бы их видеть. Это «творческий бред», позволяющий создать художественные образы некоего идеала. Суть состоит в использовании сказочных, фантастических идей. Например, ковер-самолет, живая вода, сапоги-скороходы, шапка-невидимка, огненный коготь и т.д.

Подобного рода аналогии часто включают различные метафоры.

Метафоры 

Метафора представляет собой оборот речи, содержащий образное сближение слов на базе их переносного значения. Другими словами метафора – это сравнение явлений, которые обычно не сравниваются между собой, что стимулирует воображение и наполняет новым смыслом содержание решаемой проблемы. Чаще всего используются такие виды метафор:

• бинарные метафоры-аналоги («колокольчик хохочет», «подковы бровей»);

• метафоры-катахрезы, содержащие противоречия («сухопутный моряк», «круглый квадрат», «полный идиот»);

• метафоры-загадки («туман над лесом» - косынка, «полная горница людей» - огурец, «девица в темнице, а коса на улице» - морковь).

Ментальные карты

Ментальные карты, принципиальные возможности которых рассмотрены ранее, облегчают создание общего представления, общего понимания проблемы, а сам процесс их составления приводит к новым идеям.

Составление ментальных карт активизирует пространственно-образное мышление и делает возможным восприятие новой точки зрения на проблему. Следует, однако, понимать, что такие карты глубоко индивидуальны и ценны для тех, кто их составил. Они являются отражением мышления конкретного человека и могут дать толчок к новым идеям, но они не могут заменить сами идеи.

Бисоциация 

Бисоциация сводит воедино две прежде не связанные плоскости мышления, благодаря чему появляется креативный результат. Конфигуратор принципа бисоциации представлен на рисунке 3.8, из которого следует, что проблеме, расположенной в первой плоскости мышления, находится аналогия, расположенная во второй плоскости мышления, для которой известно решение-аналог. Последний отображаясь в первой плоскости и дает искомое решение проблемы.

Четыре стадии, отраженные на рисунке, содержат следующие шаги.

С определения проблемы начинается работа: спросите себя - о чем здесь, по сути, идет речь? Попробуйте обдумать проблему со всех сторон. Во многих случаях полезно составить список тех требований, которым должно соответствовать решение. Например, само по себе застегивание и расстегивание (завязывание и развязывание) создает проблему не только тогда, когда мы торопимся.

Обнаружение второй «плоскости мышления» - творческая работа: нужно найти «вход» в эту плоскость. Следует подумать о том, на что похоже то, чего необходимо достичь? В какой области работает то, что не работает в рассматриваемой области? Например, это похоже на смыкание и размыкание, на приставание и отставание. В неживой природе это работает у репейника (приставание и отставание) и в перьях птиц (смыкание компонентов пера и размыкание).

Распознавание аналогий заключается во внимательном поиске общих принципов и закономерностей, которые можно перенести в рассматриваемую область (плоскость). Становиться экспертом в «чужой области» не обязательно, важно суметь перенести решение из этой области в проблемную область. Например, у репейника большое количество маленьких крючочков, которые цепляются за одежду человека, а у пера птицы – большое количество крючочков, которые входят в зацепление друг с другом.

Перенос решения-аналога должен быть таким, что адаптация решения к новым условиям должна обеспечивать решение проблемы.

Так, например, надоедливый репейник подсказал модель для застежки-липучки; структура птичьего пера позволила изобрести молнию-застежку (точно также как поверхность кожи пингвинов позволила оптимизировать движение подводных лодок).

Метод Диснея

Стратегия Диснея разработана по мотивам произведений Уолта Диснея и включает этап работы мечтателя, этап реалиста и этап критика.

На этапе «Мечтателя» мысленно очерчиваете ближайший участок пространства, рисуя взглядом некий воображаемый круг (см. рис. 3.9), и превращаетесь в мечтателя, готового приступить к генерированию идей: вы вольны творить без всяких ограничений. С этой целью вступите в воображаемый круг и с максимальной непосредственностью и полнотой переживите эти позитивные ощущения. Достигнув нужного состояния, выйдите из круга.

На этапе «Реалиста» мысленно очерчиваете другой участок, в котором превратитесь в «реалиста»: нужно проанализировать свои мечты, упорядочить их и начать действовать, разработать успешный план действий. Вступите в круг и вновь переживите эти положительные ощущения. Постарайтесь добиться психологического эффекта закрепления, мысленно ассоциировать своего «реалиста» с этим участком пространства и, когда почувствуете, что это удалось, выйдите из круга.

На этапе «Критика» предстоит выбрать место, где будете критиковать или оценивать. Вспомните ситуацию, когда вы подвергли проект конструктивной критике. И вновь выйдите из круга.

Итак, созданы три участка пространства, или три настроя, каждый из которых закрепляет определенный тип мыслительного процесса, и теперь можно возвращаться к ним в любое время. Такой метод позволяет привести ум в состояние, необходимое для генерирования идей.

Слова 

Слова, как вербальные модели реальной действительности, возбуждают ассоциации, опирающиеся на комбинацию отдельных элементов опыта человека, что позволяет формировать решения проблем.

Анализ слов-раздражителей представляет собой процедуру, основанную на раздражении сознания случайными входящими сигналами в виде слов. Источниками таких сигналов могут быть книги, газеты, журналы, словари, списки случайно выписанных слов или карточки с такими же случайным образом выписанными словами (см. рис. 3.10). Такими же источниками могут стать изображения, музыкальные фрагменты, запахи и т.д.

В основе лежит один принцип: включить случайный элемент в процесс поиска решения проблем так, чтобы выбор слов действительно решил случай. Более того, не следует выбирать слова, которые напрямую связаны с проблемной областью. Например, для решения проблемы, которая звучит следующим образом: нужно срочно позвонить, но у телефона закончился заряд аккумулятора, а зарядного устройства нет под рукой, выберем по одному слову из 10 книг методом «случайного тыка», открывая их наугад. Выбраны такие слова: медвежонок, свободное время, прорыв, сидение дома, колбаса, после, баланс, обратимся, Икар, размышление, более тщательное изучение.

Отмеченная процедура выполняется таким образом, что вначале следует понять суть исследуемого вопроса. Затем определить несколько понятий. Например, следует раскрыть книгу на любой странице и, не глядя, ткнуть в одно из слов. Или из заранее составленного списка из нескольких десятков слов наугад выбрать одно. Еще лучше занести каждое слово на отдельную карточку и вытягивать из колоды карточек одну для прочтения размещенного на ней слова.

Выбранное слово подвергнуть анализу и поиску ответов на такие вопросы. В чем его особенность? Какие у него внешние признаки? Для чего оно предназначено? Есть ли у него символическое значение? Как выстроены связи этого слова с другими словами? Ответов должно быть не меньше пяти и не больше десяти.

Далее необходимо выстроить связи слов с проблемой для того, чтобы нащупать совершенно новые мысли в проблемной области.

Произвольно выбранные слова могут стать началом ассоциативного ряда, который либо приводит к конкретным идеям, либо показывает направление для пошагового креативного процесса разработки идеи или нового направления поиска решения проблемы. Так в нашем примере возможны такие сочетания:

медвежонок (самокат, такси) – взять такси и доехать до абонента;

свободное время – засечь время разговора и заплатить за звонок с чужого телефона;

прорыв (авария, пожар) -  с телефона-автомата бесплатно набрать «01» и попросить передать своему абоненту срочное сообщение;

сидение дома – добрать до своего дома, зарядить аккумулятор и позвонить;

колбаса (по два десять, цена, оплата) – попросить  чей-либо телефон за оплату и позвонить;

после – отложить звонок и сформулировать объяснение причины отсутствия звонка;

баланс (телефонный) – попросить у кого-либо телефон, вставить свою «сим-карту» и позвонить;

обратимся – обратиться к сети Интернет и передать сообщение по электронной почте;

Икар (крылья, птица) – пустить почтового голубя с сообщением;

размышление – поразмыслив, кратко сформулировать суть сообщения, чтобы сэкономить время переговоров с чьего-либо телефона;

более тщательное изучение – изучение обстановки  вокруг с целью того, чтобы понять: у кого можно одолжить телефон для звонка.

«Волшебные» слова, предложенные Алексом Осборном, работают как элементы алгоритма перебора случайных комбинаций слов, относящихся к постановке проблемы, и стандартных слов. Например, «волшебные» слова, предложенные Майклом Микалко, выглядят так:

заменить (например, заменить телефонный аппарат, трубка которого связана с ним шнуром, на беспроводной телефон с автономной трубкой);

скомбинировать (например, скомбинировать обычный йогурт с ванилью, затем добавить ароматизаторы, затем добавить кусочки настоящих фруктов или орехи, к полученной субстанции добавить еще карамельную крошку и т.д.);

применить в другой области (например, силденафил цитрат разрабатывался как средство от ангины, но его применение сопровождалось таким побочным эффектом, как «вздымание» и устранение дисфункции эрекции, что позволило запатентовать препарат «Viagra»);

увеличить или уменьшить (например, мегаторги и минителефоны);

исключить (например, исключение камеры из покрышки позволило создать бескамерные шины, что решило проблему проколов и спускания шин);

изменить на противоположное (например, заменить контроль ситуацией бесконтрольности – перевести подразделение на работу в условиях самоорганизации и бюджетирования).

Само «волшебное» слово вписывается в ячейку против соответствующей проблемы, после чего остается продумать возможный сценарий развития проблемной ситуации.

Вопросы 

Вопросы, как метод активизации творческого мышления, направлен на то, чтобы посредством ответов на вопросы, направить ход мысли к наиболее сильным решениям.

Контрольные вопросы составляются на основе опыта решения схожих задач.

Прежде, чем выбрать список контрольных вопросов, наиболее соответствующих характеру решаемой проблемы, следует уточнить саму решаемую проблему. Затем последовательно рассмотреть каждый вопрос списка, пытаясь использовать заложенную в нем информацию для решения проблемы. Все возникающие идеи и дополнительную информацию, которую необходимо привлечь к процессу поиска, необходимо фиксировать. В результате может быть получен целый спектр оригинальных решений или переосмысление проблемы и формулирование ее с других позиций с целью дальнейшего поиска решений.

При этом вопрос скорее должен стимулировать мысль, чем подсказывать идею решения проблемы. Вопросы должны давать новый, неожиданный взгляд па проблему. В качестве примера может служить следующий список вопросов.

Какова основная функция объекта (процесса)?

Что представляет собой идеальный объект (процесс)?

Что будет, если убрать данный объект (не выполнять процесс)?

Какие функции выполняет данный объект (процесс), нельзя ли часть из них сократить?

Как иначе можно выполнить основную функцию объекта (процесса)?

В какой другой области наилучшим образом выполняется данная функция и нельзя ли позаимствовать решение?

Можно ли разделить объект (процесс) на части? Можно ли отделить слабое звено? Можно ли объединить несколько элементов?

Можно ли неподвижные объекты сделать подвижными и наоборот?

Нельзя ли поменять последовательность операций или исключить предварительные, подготовительные операции?

Нельзя ли использовать вредные факторы и функции?

Какие дополнительные функции может выполнять данный объект?

Где в объекте (процессе) заложены излишние запасы? Как их сократить?

В качестве системы наводящих вопросов могут служить и такие варианты: «а если заменить этот элемент другим?», «а если изменить возраст персонажа, форму объекта?», «если взять другой материал?», «а если внести изменения: сделать его больше, меньше, сильнее, слабее, тяжелее, легче и т.д. (в сочетании с чем-нибудь другим? нельзя ли перекомпановать, объединить, заменить)?», «а если сделать наоборот?» и т.п.

Например, в аэродинамической трубе не модель самолета движется со сверхзвуковой скоростью, налетая на воздух, а наоборот – воздух со сверхзвуковой скоростью устремляется на модель самолета.

Список Т. Эйлоарта (английского изобретателя) считается одним из эталонов контрольных вопросов, который рассматривается как программа поиска решения проблем методом проб и ошибок. Сам список выглядит следующим образом:

• Перечислить все качества и определения предполагаемого изобретения. Изменить их.

• Сформулировать задачи ясно. Попробовать новые формулировки. Определить второстепенные задачи и аналогичные задачи. Выделить главные.

• Перечислить недостатки имеющихся решений, их основные принципы, предложения.

• Набросать фантастические, биологические, экономические, молекулярные и другие аналогии.

• Построить математическую, гидравлическую, электронную, механическую и другие модели (они точнее выражают идею, чем аналогии).

• Попробовать различные виды материалов и энергии: газ, жидкость, твердое тело, гель, пасту и др.; тепло, магнитную энергию, свет, силу удара и т.д.; различные длины волн, поверхностные свойства и т.п.; переходные состояния: замерзание, конденсация, переход через точку Кюри и т.д.; эффекты Джоуля - Томпсона, Фарадея и др.

• Установить варианты, зависимости, возможные связи, логические совпадения.

• Узнать мнение некоторых совершенно неосведомленных в данном деле людей.

• Устроить сумбурное групповое обсуждение, выслушивая все и каждую идею без критики.

• Попробовать «национальные» решения: хитрое шотландское, всеобъемлющее немецкое, расточительное американское, сложное китайское и т.д.

• Спать с проблемой, идти на работу, гулять, принимать душ, пить, есть, играть в теннис, плавать в бассейне - все с ней.

• Бродить среди стимулирующей обстановки (свалка лома, технические музеи, магазины дешевых вещей), просматривать журналы, комиксы.

• Составить таблицу цен, величин, перемещений, типов материалов и т.д., разных решений проблемы или ее частей, искать проблемы в решениях или новые комбинации.

• Определить идеальное решение, разрабатывать возможные.

• Видоизменить решение проблемы с точки зрения времени (скорее или медленнее), размеров, вязкости и т.д.

• В воображении залезть внутрь механизма.

• Определить альтернативные проблемы и системы, которые изымают определенное звено из цепи и таким образом создают нечто совершенно иное, уводя в сторону от нужного решения.

• Чья это проблема? Почему его?

• Кто первый придумал это? История вопроса. Какие ложные толкования этой проблемы имели место?

• Кто еще решил эту проблему? Чего он добился?

Контрольная таблица Алекса Осборна позволяет создать новые решения из уже имеющихся идей или подсказать, что и где именно можно изменить для того, чтобы прийти к креативному решению.

Опрос оформляется в виде таблице (см. табл. 3.3), в строках которой помещены контрольные указания и соответствующие им решения.

Ментальные провакации

Ментальная провокация, как техника креативности, разработана Эдвардом де Боно и, в отличие от метод анализа слов-раздражителей, не использует случай, а намеренно создает кажущиеся противоречивыми высказывания (см. рис. 3.11).

Таблица 3.3

Контрольная таблица Осборна

(на примере борьбы с лишним весом)

Указания по отношению к сформулированной проблеме

Содержание идеи (решения)

1. Использовать иначе!

Есть целый день но по чуть-чуть

2. Привести в соответствие!

Вести учет калорий потребленных и потраченных

3. Изменить!

Перейти с рисовой диеты на овощную

4. Увеличить!

Насыщать желудок объемной, но малокалорийной пищей

5. Уменьшить!

Каждую клетку организма избавить от «жира»

6. Заменить!

Заменить диету очисткой организма

7. Передвинуть!

Передвинуть время приема пищи подальше от времени сна

8. Сделать наоборот!

Есть все, но питаться раздельной пищей

9. Комбинировать!

Сочетать объемную и малокалорий-ную пищу с витаминами и добавками

10. Трансформировать!

Носить обтягивающий корсет

Смысл провокации состоит в том, чтобы внезапно вырваться из общепринятой, застывшей модели восприятия и войти в состояние нестабильности, которая выявит путь к новой идее.

В этой технике необходимо делать утверждение, которое считается нереализуемым и находится в противоречии с известным опытом или даже полностью противоречит убеждениям.

Сомнение в реальности устоявшихся точек зрения и утверждений создает провокационную ситуацию. Для этого следует поставить убеждения под сомнение, переверните все наоборот, преувеличить или преуменьшить без всякой меры, представить себе, что желания абсолютно ничем не ограничены или связать воедино две вещи, которые на самом деле не соединимы друг с другом. Например, утверждение о том, нельзя ходить по потолку опровергается, как только мы попадаем в состояние невесомости (в космос).

Рис. 3.11. Факторы ментальной провокации

Контролируемое безумство проявляется в таком изменении привычного направления движения мыслей, при котором ментальная провокация как искра разжигает огонь креативности сознания. В этом случае сама ментальная провокация становится объектом исследования. Например, в Бельгии сознательно запускают воров-профессионалов в супермаркеты для того, чтобы проверить эффективность охраны магазина и получить рекомендации по совершенствованию работы служб безопасности и автоматизированных охранных систем.

Разрушение парадигм строится на основе разнообразных способов передачи информации, разрушающих детерминированную картину мира. К основаниям подобного рода следует отнести такие описания как: визуальные образы (рисунки, диаграммы, чертежи, светокопии, двумерные и трехмерные изображения); вербальные модели (грамотно подобранные слова, тексты, звуки); концептуальные положения; эмоциональные оттенки (чувства и настроения), а также использование цифр, формул и попутных находок нового видения проблемы. Например, визуализация статистической информации о темпах «развития» развитого социализма в свое время разрушала миф о строительстве светлого будущего.

NIE-формулировки предполагают поэтапное продвижение к решению проблемы на основе отрицания утверждений, сделанных первоначально. Выделить можно пять этапов:

1. Сформулировать проблему (например, взятки чиновников сдерживают развитие государства).

2. Пересчитать все моменты, включенные в проблему как нечто само собой разумеющееся (взятки, чиновники, развитие, государство).

3. Образовать NIE-формулировки, отрицающие утверждения, которые сделаны на втором этапе (взятки чиновников стимулируют развитие государства).

4. Поиск новых идей, исходя теперь уже из NIE-формулировок (чиновники берут взятки и платят с них налоги, что повышает наполнение бюджета и ведет к развитию государства).

5. Выбор и последующая реализация решения (закон, регулирующий оплату услуг чиновников).

Концептуальное абстрагирование

Концептуальное абстрагирование представляет собой стремление изменить плоскость рассмотрения проблемы, за счет понимания ее сути на более высоком уровне абстракции. На этой основе удается последовательно разработать множество вариантов решения проблемы.

Концептуальный веер Эдварда де Боно основан на том, что последовательное абстрагирование создает своего рода веерообразную иерархическую структуру вариантов решения. Прогрессирующее абстрагирование Х. Гешка позволяют последовательно приближаться к сути проблемы или, другими словами, возвращаться в своих размышлениях «к самому началу».

Принцип работы рассматриваемых процедур прост: следует исходить из того, что «не устраивающее» решение проблемы необходимо выводить на более высокий уровень абстракции. Или необходимо понять: какая концепция стоит за этим неудачным решением?

Алгоритм, который можно повторять сколько угодно раз включает три шага.

1. Определить, о чем, по сути, идет речь.

2. Открыть новые альтернативы для своих действий.

3. Выбрать одно из решений.

В качестве иллюстрации приведем пример из книги

«Вы хотите повесить доску в лекционном зале. Ваша первая мысль: надо забить в стенку гвоздь и повесить доску на него. Но есть маленькая проблема: Вы никак не можете найти молоток.

1. В чем суть вопроса?

Вы переводите свою проблему на более высокий уровень. Разумнее всего не абстрагироваться сразу слишком сильно. В нашем примере речь идет о том, чтобы найти какой-нибудь предмет, способный вбить в стенку гвоздь.

2. Какие у Вас есть альтернативы?

Исходя из этой концепции, Вам надо подумать о других возможностях ее реализации. В нашем примере Вы будете искать возможность вбить гвоздь в стенку: отрезок металлической трубы, или толстую доску, или камень подходящей формы. Или подумаете о том, можно ли просверлить нужное отверстие, чтобы засунуть в него гвоздь.

3. Какое решение выбрать?

Все варианты Вы проверяете на их приемлемость, а затем решаете в пользу одного из них. Итак, если Вам удалось найти подходящее бревно, Вы решили свою проблему.

Если ни одно из решений Вас не удовлетворяет

В этом случае надо продолжать абстрагироваться! И тогда этот четвертый шаг будет соответствовать первому, только теперь Вы будете работать на более обобщенном уровне и сможете принять во внимание еще больше возможностей.

Это последовательное абстрагирование создает веерообразную структуру возможных решений (см. рис. 3.12). Чем «выше» Вы будете продвигаться, т.е. чем более обобщенно Вы будете формулировать свою проблему, тем больше опций Вы получите на нижних уровнях. Разумеется, для этого Вам надо вывести эти опции из вышележащих концепций.

Если Вы так и не нашли подходящую замену молотку или же если Вас проинформировали о том, что Вам вообще нельзя вбивать в стену гвозди, определите следующий уровень проблемы: Вам нужны возможности закрепить доску на стене.

При помощи этой концепции Вы, быть может, придете к решениям вроде «приклеить доску» или «подвесить ее к потолку». Для найденных решений Вы снова сможете искать дальнейшие способы их реализации.

Но может выясниться, что у Вас вообще нет никакой возможности закрепить доску на стене. Опять задайте себе вопрос: о чем, собственно, идет речь? Может быть, Вы придете к решению, что доску можно установить таким образом, чтобы ее было видно всем посетителям. Тогда Вы сможете выработать новые варианты: прислонить доску, держать ее на весу, установить у входа и т.д.

На более высоком уровне Вы, возможно, отойдете от самой доски и разработаете такие опции, как работа с проекционным аппаратом, распространение тезисов в печатном виде или же проведение лекций таким образом, который позволит пренебречь дополнительной визуальной информацией.

Возможно, это слишком простой пример, но он показывает, как работает этот часто очень эффективный метод, ведь многие и многие проблемы можно решить, не продолжая, образно говоря, напряженно искать молоток, а просто рассмотрев, причем систематично, другие возможности».


Методы, использующие карточки

Техника расчленения. Этот метод включает четыре последовательных шага. Существо метода заключается в одновременной обозримости всего множества элементов, подлежащих преобразованию, т.е. в активизации не только аналитических возможностей левого полушария головного мозга человека, но и синтетических - правого.

Вначале все составные части конструкции (предмета, услуги, товара и т.д.), подлежащей совершенствованию, записывают на отдельные карточки.

Затем на каждой карточке последовательно перечисляют максимальное количество характерных признаков соответствующей части.

После этого необходимо оценить значение и роль каждого признака для функций данной части (должны ли они оставаться неизменными с точки зрения реализации своих функций). Необходимо подчеркнуть разными цветами: те признаки, которые совсем нельзя менять; те, которые можно менять в заданных пределах; и те, которые можно менять в любых пределах.

В заключение все карточки выкладываются на стол одновременно и анализируются как общее поле приложения усилий.

Метод фокальных объектов

В рамках метода происходит установление ассоциативных связей между фокусом, в котором находится исследуемая проблема, и случайным словом.

Метод был предложен в 1926 г. профессором Берлинского университета Ф. Кунце и усовершенствован в 1950-х гг. американским изобретателем Ч. Вайтингом, как процедура, в которой на заданный (фокальный) объект следует перенести свойства других объектов, выбранных наугад.

Необычные сочетания, новые качества возбуждают цепь ассоциаций, необходимых для творческих решений.

Последовательность действий и их краткое содержание представлено на рисунке 3.13, из которого следует, что метод может дать хорошие результаты при поиске новых модификаций известных способов и устройств.

Метод гирлянд ассоциаций

Метод гирлянд ассоциаций и метафор представляет собой развитие метода фокальных объектов и включает процедуры, отраженные на рисунке 3.14.

Вначале дается определение синонимов объекта, в результате которого образуется гирлянда синонимов (например, стол - парта - бюро – пюпитр...). Затем происходит выбор случайных существительных, при помощи которых генерируется гирлянда этих существительных (например, карандаш – окно – пол - лампа...).

Осуществляется комбинирование всех элементов гирлянды синонимов с каждыми элементами гирлянды случайных существительных. Причем некоторые из комбинаций представляют идеи для решения задачи (например, стол как карандаш - стол в виде окна – стол, совмещенный с полом – стол в виде лампы...).

Далее составляется список признаков в виде прилагательных для каждого элемента гирлянды случайных существительных, что позволяет сформировать. гирлянду признаков (например, карандаш: деревянный – музыкальный - цветной - ...; окно: пластиковое – прозрачное – голубое - ...). Затем осуществляется комбинирование элементов гирлянды синонимов с элементами гирлянд признаков, в результате чего могут появиться идеи по решению проблемы (например, стол - деревянный (в виде дерева); музыкальный (с встроенным плеером); цветной (меняющий цвет в зависимости от времени суток или освещенности помещения)...).

Для генерирования гирлянд свободных ассоциаций исходным моментом служит каждый элемент гирлянды признаков. Кол-во гирлянд свободных ассоциаций равно числу элементов гирлянд признаков. А сами гирлянды образуются при помощи многократной постановки вопроса «О чем напоминает слово... ?». Ответ на вопрос, полученный на основе ассоциации, представляет собой новый элемент гирлянды, который является исходным для повторной постановки вопроса (например: «О чем напоминает слово «зеленый»? - О «траве»; «О чем... «трава»? - О «поле»; «О чем... «поле»? - О «холоде» и т.д. Гирлянда ассоциаций содержит: трава - поле - холод ...).

Комбинирование элементов гирлянды синонимов с элементами гирлянд свободных ассоциаций позволяет получить новые варианты решения проблемы.

Необходимость продолжения ассоциаций определяется по результатам анализа всех полученных вариантов решений. Если решений достаточно, то осуществляется выбор оптимального варианта.

Если нет - генерируются вторичные гирлянды, элементы которых комбинируются с элементами гирлянды синонимов, в результате чего возникают новые идеи.

В любом случае, необходимо осуществить классификацию всех идей на нерациональные (непригодные, плохие), полурациональные (привлекательные), рациональные (хорошие). Нерациональные идеи отбрасываются; рациональные образуют ядро для выбора оптимального варианта, а полурациональные (которые чем-то привлекательны, но имеют видимые недостатки) снова анализируются, после чего включаются в список нерациональных или рациональных идей.

Метод морфологического анализа 

Основной идеей морфологического анализа является упорядочение процесса выдвижения и рассмотрения различных вариантов решения задачи. Однако большая часть этих вариантов оказывается лишенной практического смысла, что делает использование метода слишком трудоемким. Считается, что впервые морфологический анализ был использован швейцарским астрофизиком Фрицом Цвикки для решения технических задач в 1942 г., когда он участвовал в разработке ракетных двигателей в фирме «Аэроджемн инжиниринг корпорейшн».

Метод основан на комбинировании выделенных элементов или их признаков в процессе поиска решения проблем. В рамках этого метода определяются все возможные элементы, от которых может зависеть решение проблемы, перечисляются возможные значения этих элементов, а затем наступает процесс генерирования альтернатив путем перебора всех возможных сочетаний этих значений (см. табл. 3.4).

Последовательность действий такова: определить категории (элементы); составить список свойств; разработать матрицу; определить комбинации; выбрать решение.

При этом количество вариантов комбинаций равно сумме рабочих клеток матрицы возведенной в куб.

Таким образом, пылесос представляет собой деревянную тумбочку, стационарно расположенную в кладовке и соединенную со всеми комнатами воздушной магистралью, в которую подключается шланг (в той комнате, в которой идет уборка), поэтому шнур короткий. Цвет видимой части пылесоса (шлаг с насадками) подбирается под интерьер квартиры. После уборки матерчатый фильтр очищается.

Таблица 3.4

Морфологическая матрица

(новый продукт - пылесос)

Наименование элемента объекта

Вариант исполнения (свойства)

1. Пылеуловитель

Бумажный фильтр (одноразовый)

Матерчатый (многоразовый)

Водяной фильтр

2. Вентилятор

Маломощный

Средней мощности

Очень мощный

3. Корпус

Пластиковый

Металлический

Деревянный

4. Подвижная платформа

Отсутствует

Три колеса

Четыре колеса

5. Цвет

Яркий

Пастельный

Изменяемый под цвет интерьера

6. Шланги

Раздвижные

Цельные

С клапаном подключения

7. Электрошнур

1 метр

3 метра

10 метров

8. Форма

Шар

Куб

Цилиндр

Категорий не должно быть слишком много и они не должны быть зависимыми друг от друга. Для каждой категории следует определить три-четыре признака. При составлении комбинаций следует помнить, что свойства, бесполезные по отдельности, в определенном сочетании приводят к желанным результатам.

Построение морфологических матриц позволяет быстрее и точнее ориентироваться в многообразии понятий и факторов.

При использовании данного метода объект необходимо разбить на функциональные части (функционально-морфологические признаки), такие, без которых объект не будет выполнять свои функции.

Затем следует выписать отдельно морфологические признаки и записать информацию о них (варианты осуществления) без связи с объектом, т.е. применить морфологические признаки к другим аналогичным объектам.

Анализ полученных вариантов выявляет такие их комбинации, которые при обычном переборе могут быть упущены.

Метод сценариев

Сценариями называют гипотетические альтернативные описания того, что может произойти в будущем. Сценарии не просто плод фантазии, а логически обоснованные модели будущего, своеобразный рассказ о том, «что случится, если…».

Обычно разрабатывают несколько сценариев: оптимистический, пессимистический и промежуточный. Перед разработкой сценария составляют перечни факторов, влияющих на ход событий и наличных ресурсов.

Поиск нестандартных решений вновь возникшей проблемы осуществляется методами генерирования альтернатив. Сравнительная предпочтительность различных альтернатив оценивается методом определения рейтингов или методами формирования оценочных систем, в состав которых входят критерии оценки, шкалы измерения критериев, правила выбора наиболее предпочтительной альтернативы. Этот метод применяется в том случае, когда цель неясна, а есть только исходное состояние системы.

События нижнего уровня декомпозиции ранжируются по предпочтительности и вероятности наступления. Наиболее предпочтительный вариант и есть цель системы. Пример сценария представлен на рисунке 3.15

Метод дерева целей 

Метод разработан на основе системного анализа проблемных ситуаций и предполагает использование иерархической структуры, полученной путем разделения общей цели на подцели. Дерево целей создается для анализа проблемной ситуации и наглядного представления результатов такого анализа. Идея разработки дерева целей принадлежит американскому исследователю Черчмену, применившему такой подход к исследованию проблем развития промышленности. В данном случае дерево целей представляет собой связанный граф без циклов, поэтому можно дать следующее определение. Дерево целей – это граф, выражающий соподчинение и взаимосвязи элементов, которыми являются цели и ресурсы.

При построении дерева целей тенденции ожидаемого развития событий определяются экспертными прогнозами. Определение основных факторов, влияющих на развитие ситуации, производится методом разработки сценариев. Например, перехода от дерева сценария к дереву программы.


Глава 3.6. Методы выбора решения проблем

Оценка решений

Сам по себе выбор предполагает наличие альтернатив. Отчасти поэтому принятие решений нельзя считать полным и системным, если на предыдущем этапе (этапе генерирования идей) получено только одно решение, что исключает процедуру выбора.

Выбор начинается с процесса оценивания идей, который сводится к тому, чтобы в отношении каждой идеи рассмотреть все плюсы и минусы. При этом допускается комбинировать и видоизменять идеи, улучшать их и совершенствовать.

В связи со сложностью выбора используется принцип последовательного уменьшения неопределенности, заключающийся в последовательном сужении множества решений. Множество альтернативных решений сужается до множества допустимых решений на основе учета ограничений.

Приемлемыми, или допустимыми, называются решения, удовлетворяющие множеству критериев (ограничений).

Существуют различные способы оценки решений, так или иначе связанных с определением и сравнением их относительной ценности.

Процесс оценки можно разделить на пять этапов:

1. Определение «идеального» решения.

  1.  Исключение неосуществимых решений (тех, которые не соответствуют ограничениям).
  2.  Оценка оставшихся решений в сравнении с требуемыми результатами.
  3.  Оценка рисков, связанных с «наилучшим» решением.
  4.  Принятие решения.

Определение идеального решения осуществляется с точки зрения способа и степени достижения поставленных целей. Для оценки реше