46370

ЭТАПЫ И ПРОЦЕДУРЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО АУДИТА

Книга

Бухгалтерский учет и финансовый аудит

Рекомендации по составлению договора на проведение экоаудита Практические рекомендации по проведению совещаний группы экоаудита с руководящим составом аудируемого объекта Инициирование проведения экоаудита осуществляется заказчиком клиентом на проведение экоаудита. При возникновении у клиента потребности в проведении экоаудита в той или иной области деятельности промышленного объекта связанной с воздействием на окружающую среду охраной окружающей средой и природопользованием им формулируются цели и задачи экоаудита и...

Русский

2013-11-21

927 KB

108 чел.

Государственное образовательное  учреждение дополнительного профессионального образования

«Государственная Академия профессиональной  переподготовки и повышения квалификации руководящих работников и специалистов инвестиционной сферы»

(ГОУ ДПО ГАСИС)

Учебно-практическое пособие

ЭТАПЫ и ПРОЦЕДУРЫ ЭКОЛОГИЧЕСКОГО АУДИТА

Доцент, к.э.н. Драган А.В.

Москва

2007


Содержание

[1] Введение

[2]
1. Назначение и область применения

[3] 2. Нормативные ссылки

[4] 3. Основные принципы экологического аудита

[5] 4. Общие правила, порядок и процедуры проведения экологического аудита на промышленных объектах

[5.1] 4.1. Общие положения

[5.2] 4.2. Подготовительный этап

[5.3] 4.3. Основной этап

[5.4] 4.4. Заключительный этап

[6] Приложения

[6.1]
Приложение 1

[6.2] Формирование критериев экологического аудита

[6.3]
Приложение 2

[6.4] Программа экологического аудита промышленного объекта

[6.5]
Приложение 3

[6.6] Перечень запрашиваемой документации

[6.7] Приложение 4

[6.8] Рекомендации по составлению договора на проведение экоаудита

[6.9] Приложение 5

[6.10] Практические рекомендации по проведению совещаний группы экоаудита с руководящим составом аудируемого объекта

[6.11]
Приложение 6

[6.12] Вопросы для сбора информации по экологическому аудиту действующих промышленных объектов  

[6.13] Приложение 7. Рабочие документы этапа натурного обследования объекта экоаудирования

[6.14] Приложение 7

[6.15] Форма аудиторского протокола по определению наличия и характеристик экологической документации предприятия

[6.16] Приложение 8

[6.17] Форма аудиторского протокола по определению системы экологических приоритетов предприятия

[6.18]
Приложение 9

[6.19] Исходные аналитические данные для проведения экологического аудита и составления протокола аудита

[6.20]
Приложение 10

[6.21] Рекомендации по составлению экоаудиторского Заключения

[6.22]
Приложение 12

[6.23] Типовая схема отчета по экологическому аудиту

Введение

Экологический аудит - независимая, комплексная, документированная оценка соблюдения субъектом хозяйственной и иной деятельности требований, в том числе нормативов и нормативных документов, в области охраны окружающей среды, требований международных стандартов и подготовка рекомендаций по улучшению такой деятельности.

Приемы экологического аудита позволяют определять приоритетные экологические проблемы аудируемого объекта, оценивать риск (вероятность) их возникновения и намечать пути их решения. Это особенно актуально для объектов, которые в соответствии с Федеральным законом «О промышленной безопасности опасных производственных объектов» от 21 июля 1997 г. № 116-ФЗ [8] отнесены к категории опасных производственных объектов; при оценке эффективности инвестиционных проектов; при приватизации, реструктуризации и реализации инвестиционных проектов; внедрении системы управления качеством окружающей среды согласно международным стандартам; при изучении, использовании, освоении, охране и воспроизводстве природных ресурсов (объектов); при сертификации по экологическим требованиям и так далее.

Использование результатов аудита может существенным образом повлиять на изменение экологической ситуации на промышленном объекте, способствуя:

- разработке основы для последовательного повышения эффективности использования природных ресурсов и уменьшения отрицательного воздействия промышленного объекта на окружающую среду, главным образом за счет уже имеющихся методов и средств, а также методов и средств, не требующих значительных дополнительных затрат;

- обоснованию необходимости и возможности концентрации усилий и средств на наиболее приоритетных направлениях деятельности, наносящих наибольший вред окружающей среде;

- предотвращению развития острых локальных экологических проблем и чрезвычайных ситуаций, разработке рекомендаций по своевременному их разрешению;

- созданию информационной основы для повышения эффективности других видов экологической деятельности на объекте: экологического контроля и мониторинга, экологического страхования, экологической сертификации и т. д.;

- повышению достоверности экологической информации;

- оценке эффективности существующих локальных, территориальных, федеральных систем и механизмов экологического контроля и управления, обоснованию предложений по их дальнейшему развитию;

- формированию необходимых исходных данных для разработки и реализации многоцелевых долгосрочных производственных, территориальных и федеральных экологических программ.

Разумеется, экологический аудит в большей степени определяет и оценивает проблемы, нежели их решает. Но, опираясь на независимые квалифицированные оценки, нетрадиционные подходы, комплексное рассмотрение проблем, выяснение приоритетов и направлений сосредоточения усилий, экологический аудит позволяет быстрее и легче получать реальные результаты.

Введение и развитие экологического аудита обусловлено необходимостью дальнейшего совершенствования и повышения эффективности регулирования использования экологически опасных технических средств, технологий, веществ и материалов на объекте, решения экологических проблем трансграничного характера, анализа и оценки состояния природных и производственных комплексов, повышения ответственности за ущерб окружающей среде.

Неудовлетворительное качество окружающей среды на промышленных объектах требует принятия эффективных мер, направленных на обеспечение экологической безопасности.

Российские стандарты ИСО серии 14000 и 19000, посвященные вопросам экологического аудита, представляют собой аутентичные переводы соответствующих международных стандартов. Они не адаптированы к российскому законодательству и не учитывают специфические особенности объектов аудита. В связи с этим их прямое использование при проведении экоаудиторских проверок крайне затруднительно.

Настоящая Методика проведения экологического аудита учитывает международный и отечественный опыт экоаудиторской деятельности, специфические особенности объектов, подлежащих проверке, и предъявляемые к ним требования законодательных и подзаконных актов Российской Федерации. В Методике раскрыты организационные и процедурные вопросы проведения экологического аудита на промышленных объектах. Кроме того, рассмотрены вопросы подбора аудиторской команды и распределения обязанностей, принятия критериев для оценки полученных результатов, составления программ аудиторских проверок, подготовки типовых схем, протоколов, анкет и другой аудиторской документации, даны рекомендации по организации работы на объекте, выбору направлений и глубины проверки, интерпретации полученных результатов, выработке корректирующих мероприятий, подготовке аудиторского заключения.


1. Назначение и область применения

Настоящие Материалы определяют цели, задачи и порядок проведения экологического аудита промышленных объектов в соответствии с системой стандартов ГОСТ Р ИСО 14000 и 19000.

Материалы предназначены для использования  экоаудиторскими организациями, осуществляющими экологический аудит промышленных объектов.

Материалы разработаны с учетом требований действующего законодательства в области охраны окружающей среды, использования природных ресурсов и может дополняться и изменяться по мере появления новых и изменения действующих нормативных актов.

2. Нормативные ссылки

1.    Федеральный закон от 10 января 2002 г. № 7-ФЗ «Об охране окружающей среды».

2.    Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» от 19.12.91 г. № 2061-1 (с изменениями от 21.02.92 г. и 02.06.93 г.).

3.    Федеральный закон от 4 мая 1999 г. № 96-ФЗ «Об охране атмосферного воздуха».

4.    Земельный кодекс Российской Федерации от 25 октября 2001 г. № 136-ФЗ.

5.    Земельный кодекс РСФСР от 25 апреля 1991 г. № 1103-1.

6.    Водный кодекс Российской Федерации от 16 ноября 1995 г. № 167-ФЗ.

7.    Закон Российской Федерации от 21 февраля 1992 г. № 2395-1 «О недрах» (с изменениями от 3 марта 1995 г., от 10 февраля 1999 г., 2 января 2000 г., 14 мая, 8 августа 2001 г.).

8.    Федеральный закон от 24 апреля 1995 г. № 52-ФЗ «О животном мире».

9.    Федеральный закон от 14 марта 1995 г. № 33Ф3 «Об особо охраняемых территориях».

10.    Федеральный закон от 24 июня 1998 г. № 89-ФЗ «Об отходах производства и потребления» (с изменениями от 29 декабря 2000 г.).

11.    Федеральный закон от 23 ноября 1995 г. № 174-ФЗ «Об экологической экспертизе».

12.    Федеральный закон от 8 августа 2001 г. № 128-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности».

13.    Федеральный закон от 21 июля 1997 г. № 116-ФЗ «О промышленной безопасности опасных производственных объектов».

14.    Федеральный закон от 30 марта 1999 г. № 52-ФЗ «О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения».

15.    Закон Российской Федерации от 27 апреля 1993 г. № 4871-1 «Об обеспечении единства измерений».

16.    Постановление Правительства Российской Федерации от 23 февраля 1994 г. № 140 «О рекультивации земель, снятии, сохранении и рациональном использовании плодородного слоя почвы».

17.    Постановление Правительства Российской Федерации от 15 января 2001 г. № 31 «Об утверждении Положения о государственном контроле за охраной атмосферного воздуха».

18.    Постановление Правительства Российской Федерации от 18 мая 1998 г. № 461 «Об утверждении Положения о проведении государственного экологического контроля в закрытых административно-территориальных образованиях, на режимных, особорежимных и особо важных объектах Вооруженных Сил Российской Федерации и государственной экологической экспертизы вооружения и военной техники, военных объектов и военной деятельности».

19.    Постановление Правительства РФ от 12 июня 2003 г. № 344 «О нормативах платы за выбросы в атмосферный воздух загрязняющих веществ стационарными и передвижными источниками, сбросы загрязняющих веществ в поверхностные и подземные водные объекты, размещение отходов производства и потребления»

20.    ГОСТ 17.0.0.04-90. Охрана природы. Экологический паспорт промышленного предприятия. Основные положения

21.    ГОСТ Р 17.0.0.06-2000. Охрана природы. Экологический паспорт природопользователя. Основные положения. Типовые формы

22.    ГОСТ Р ИСО 140010-98 «Руководящие указания по экологическому аудиту. Основные принципы»

23.    ГОСТ Р ИСО 140011-98 «Руководящие указания по экологическому аудиту. Процедуры аудита. Проведение аудита систем управления окружающей средой»

24.    ГОСТ Р ИСО 140012-98 «Руководящие указания по экологическому аудиту. Квалификационные критерии для аудиторов в области экологии»

25.    ГОСТ Р ИСО 19011 «Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента»

3. Основные принципы экологического аудита

Основными принципами экологического аудита являются:

- объективность и независимость аудиторов-экологов от проверяемого субъекта хозяйственной деятельности, собственников и руководителей экологических аудиторских организаций и третьих лиц при проведении экологического аудита;

- профессионализм и компетентность аудиторов-экологов в вопросах охраны окружающей среды, природопользования и специфики обследуемого субъекта хозяйственной деятельности;

- планирование работ по проведению экологического аудита;

- комплексность экологического аудита (охват всех аспектов воздействия на окружающую среду);

- конфиденциальность информации, полученной в результате проведения экологического аудита;

- ответственность аудиторов-экологов за результаты проводимых работ.

Экологический аудит может быть обязательным и инициативным. Обязательный экологический аудит проводится в случаях, прямо установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Инициативный экологический аудит проводится по решению субъекта хозяйственной деятельности, определяющего цели и задачи проведения экологического аудита.

4. Общие правила, порядок и процедуры проведения экологического аудита на промышленных объектах 

4.1. Общие положения

4.1.1. Экологический аудит проводят аккредитованные в установленном порядке организации по экологическому аудиту, в составе которых имеется не менее трех прошедших специальную подготовку и аттестованных в установленном порядке аудиторов.

4.1.2. Номенклатура объектов, подлежащих экологическому аудиту, определяется в соответствии с договором на проведение экологического аудита между заказчиком (клиентом) и организацией по экологическому аудиту, или в порядке проведения внешнего аудита в соответствии с решением специально уполномоченных органов.

Рис. 1. Виды экологических аудитов

4.1.3. Экологический аудит организуется как комплекс унифицированных действий, обеспечивающих независимую, комплексную, документированную оценку соблюдения субъектом хозяйственной и иной деятельности требований, в том числе нормативов и нормативных документов, в области охраны окружающей среды, требований международных стандартов и подготовку рекомендаций по улучшению такой деятельности.

Экологический аудит как вид деятельности включает в себя комплекс организационных, научных, методических и других мероприятий (действий) и может проводиться на всех стадиях хозяйственной деятельности объекта.

В качестве объектов экологического аудита может рассматриваться хозяйственная и иная деятельность, в том числе прошлая, связанная с воздействием на окружающую среду, природные объекты, население, а также результаты деятельности.

Экологический аудит развивается как систематизированный процесс получения, изучения, оценки экологической и иной информации об аудируемом объекте на основе осуществления независимой вневедомственной проверки его соответствия или несоответствия определенным критериям.

В качестве критериев в установленном порядке выделяются количественные или качественные показатели (признаки), основанные на экологических требованиях законодательных и подзаконных нормативных актов и устанавливаемые индивидуально в каждом случае экологического аудита в зависимости от конкретных целей его проведения и специфических характеристик аудируемого объекта.

4.1.4. В общем случае экологический аудит проводится в три этапа:

- подготовительный;

- основной;

- заключительный.

4.2. Подготовительный этап

4.2.1. Инициирование проведения экоаудита осуществляется заказчиком (клиентом) на проведение экоаудита. При возникновении у клиента потребности в проведении экоаудита в той или иной области деятельности  промышленного объекта, связанной с воздействием на окружающую среду, охраной окружающей средой и природопользованием, им формулируются цели и задачи экоаудита и избирается экоаудиторская фирма (или отдельные аудиторы-экологи). После этого клиент совместно с экоаудиторской фирмой или самостоятельно (в случае привлечения отдельных аудиторов-экологов) назначает Ведущего аудитора-эколога.

4.2.2. Для проведения работ по экологическому аудиту в каждом конкретном случае клиентом совместно с экоаудиторской фирмой создается группа аудита. В каждую группу по экоаудиту дополнительно включаются аудиторы-экологи или технические специалисты, эксперты, обладающие знаниями в области деятельности, в которой проводится аудиторская проверка, если ни один из аудиторов-экологов не обладает достаточными знаниями в проверяемой области деятельности. Число и состав членов группы определяется исходя из определенного клиентом периода времени, в течение которого должен быть проведен экоаудит, сложности аудируемого объекта и поставленных целей и задач перед экоаудитом.

4.2.3. Решение вопроса об использовании внешних или внутренних (являющихся сотрудниками аудируемой организации) членов группы экоаудита отдается на усмотрение клиента. Член группы экоаудита, выбранный из персонала аудируемой организации, не должен быть подотчетен тем лицам, которые несут ответственность за аудируемый объект рассмотрения.

4.2.4. На подготовительном этапе клиент и Ведущий аудитор проводят консультации с представителями аудируемого объекта, согласовывают цели и задачи экоаудита, критерии аудита и область распространения (охвата) экоаудита. В зависимости от объекта аудирования и сложности вопросов, возникающих при выполнении целей и задач экоаудита, поставленных клиентом, может возникнуть необходимость разработки комплексной Программы или Плана экологического аудирования для конкретного случая проведения экоаудита. Программа может охватывать широкий круг вопросов: от разработки и выбора нормативных документов, необходимых для проведения экоаудита, до создания методик оценки экологического риска и прогноза развития экологической ситуации на аудируемом объекте.

4.2.5. Разработка Программы для рассматриваемого объекта экоаудирования и конкретных целей и задач экоаудита может проводиться по отдельному договору между клиентом и экоаудиторской фирмой.

4.2.6. В случае проведения экоаудита с относительно узким кругом и охватом рассматриваемых вопросов можно ограничиться составлением Плана экоаудита.

Отличие Плана экоаудита от Программы экоаудита заключается в том, что План экоаудита включает более узкий перечень вопросов, относящихся в основном к графику экоаудита в конкретных условиях проведения экологического аудита на данном объекте.

4.2.7. Ведущий аудитор проводит предварительный обзор соответствующих документов аудируемого объекта и оценивает достаточность и адекватность информации для проведения экоаудита (программы, отчеты, руководства, требования, стандарты предприятия, рабочие журналы и т. д.). Если документация не удовлетворяет требованиям экоаудита, клиент должен быть официально информирован об этом. Работа по экоаудиту может быть продолжена только после получения соответствующего заключения от клиента.

4.2.8. На предварительном этапе определяются сроки проведения экоаудита, необходимые для этого материальные ресурсы, качественный и количественный состав группы экоаудита.

Результатом консультаций между участниками экоаудита (клиент - экоаудиторская фирма – Ведущий аудитор-эколог– промышленный объект) является заключение договора на проведение экоаудита.

В договоре отражаются все вопросы методики и техники проведения экоаудита.

4.2.9. Если клиент имеет дело с отдельными аудиторами-экологами, то он заключает трудовое соглашение с выбранной им группой аудиторов-экологов, в котором оговариваются те же условия проведения экоаудита, что и в договоре.

4.2.10. После заключения договора на предварительном этапе составляется План экоаудита, который должен быть достаточно гибким для внесения необходимых изменений на основе получаемой в процессе экоаудита информации. Так как по своему содержанию План является сокращенным вариантом Программы экологического аудита, то при наличии последней Ведущий аудитор совместно с клиентом решают вопрос необходимости разработки Плана экоаудита или использования вместо него Программы экологического аудирования.

4.2.11. В Плане экоаудита формируются этапы и виды конкретных работ с указанием для каждого этапа требований к содержанию, материалам, а также сроков и конкретных исполнителей. Кроме того, предусматриваются натурные обследования объекта.

4.2.12. План экоаудита готовит Ведущий аудитор-эколог совместно с членами группы по экоаудиту. Готовый план обсуждается с клиентом и представителями аудируемого предприятия. План включает три раздела. В первом разделе плана приводятся исходные данные для проведения экоаудита и определяется персональный состав группы по экоаудиту с распределением функций между ее членами. Во втором разделе плана приводится график проведения аудита. В третьем - излагается план организационно-технических мероприятий по обеспечению экоаудита.

4.2.13. План экоаудита в общем случае может включать следующее:

Часть 1. Информационные материалы:

а) цели и задачи экоаудита;

б) критерии экоаудита;

в) информация о членах группы по экоаудиту, в том числе о распределении обязанностей между членами группы;

г) перечень используемых программ экоаудита и основных законодательных и нормативных документов для экоаудита;

д) процедуры проведения экоаудита (возможны ссылки на них);

е) оглавление отчета по экоаудиту, срок его представления и адресаты рассылки.

Часть 2. График проведения работ:

а) разработка Программы экоаудита (если это необходимо);

б) проведение вводного совещания;

в) ознакомление с управлением окружающей средой на предприятии (экоменеджментом);

г) посещение выбранных для экоаудита подразделений (функциональных единиц, территорий);

д) ознакомление с результатами предыдущих экоаудитов (если таковые проводились), инспекционных проверок;

е) составление Протоколов экоаудита;

ж) составление Заключения по экоаудиту;

з) проведение финальной встречи;

и) составление отчета по экоаудиту;

к) организационно-технические мероприятия, осуществление которых необходимо для проведения экоаудита.

Рекомендуется следующая форма для второй части Плана экоаудита:

1) №№ п/п;

2) наименование действия;

3) начало;

4) окончание;

5) место проведения;

6) ответственный исполнитель;

7) участники;

8) чем заканчивается этап;

9) примечания.

4.2.14. Время начала и окончания каждого из этапов определяется Ведущим аудитором вместе с руководством предприятия и с учетом объема работ, которые должны быть выполнены, а также ожидаемых при этом трудозатрат.

4.2.15. Организационно-технические мероприятия, за выполнение которых отвечает администрация объектов (транспортное и жилищно-бытовое обеспечение работы аудиторов) и которые необходимы для успешного проведения экоаудита, вносятся в План экоаудита. Сюда же включаются мероприятия в части обеспечения потребности аудиторов в рабочих помещениях, услугах связи, копировальной техники, а также (при необходимости) в средствах техники безопасности.

4.2.16. План экоаудита должен быть разработан таким образом, чтобы обеспечить для клиента и аудиторов желаемый уровень доверия относительно надежности находок экоаудита и экоаудиторских заключений.

4.2.17. Подготовленный План экоаудита согласовывается с его заказчиком (клиентом), который может внести в него необходимые, на его взгляд, изменения. Утвержденный руководителем группы аудиторов план предоставляется заказчику аудита, промышленному объекту и каждому из аудиторов. Указанный План является обязательным для всех, кого он касается.

4.2.18. Экоаудит может быть начат только после того, как заключен договор на проведение экоаудита и после консультаций с клиентом у Ведущего аудитора сложилось мнение, что:

- имеется достаточная информация об объекте экоаудита;

- имеются адекватные ресурсы для поддержания процесса экоаудита;

- имеется адекватная кооперация с аудируемым объектом.

4.3. Основной этап

4.3.1. Основной этап начинается с совместного вводного совещания группы экоаудита, руководства и ведущего персонала аудируемой организации, выделенного для участия в экоаудите. Вводное совещание имеет своей целью:

а) представление членов группы экоаудита руководству и ведущему персоналу аудируемой организации;

б) обсуждение Плана экоаудита (или Программы экологического аудита, если она имеется) и организации его выполнения;

в) краткое сообщение о методике и процедурах, которые будут использоваться при проведении экоаудита;

г) установление связей между членами группы экоаудита и выделенным для участия в экоаудите ведущим персоналом аудируемой организации;

д) подтверждение доступности необходимой документации, производственных объектов, средств обслуживания, контактов с персоналом на рабочих местах, необходимых аудиторам-экологам для выполнения своих обязанностей по проведению экоаудита;

е) рассмотрение регламента работ и обеспечение условий безопасности для аудиторов-экологов.

4.3.2. В процессе экоаудита члены группы по экоаудиту в соответствии с закреплением их функциональных обязанностей собирают, анализируют, интерпретируют и записывают в виде свидетельств экоаудита всю информацию, необходимую для определения соответствия или несоответствия критериям экоаудита.

4.3.3. Свидетельства экоаудита могут быть собраны при помощи интервью, экспертизы документов, наблюдений за деятельностью и условиями ее осуществления. Особое внимание при этом обращается на воздействия и состояние окружающей среды. Данные, необходимые для составления заключения и отчета по экоаудиту, в том числе данные о выявленных несоответствиях, должны быть задокументированы. При этом следует указывать конкретное место получения данных, лицо, с которым осуществлялся контакт при их получении, и относящуюся к ним документацию.

4.3.4. Свидетельство экоаудита должно иметь такое качественное или количественное выражение, чтобы компетентные аудиторы-экологи, работающие независимо друг от друга, обнаружили по нему одни и те же находки (при оценке одного и того же свидетельства и использовании одинаковых критериев аудита).

4.3.5. Информация, собранная путем интервью, должна быть проверена из независимых источников, наблюдений, отчетов, стандартов предприятия, инструкций и результатов измерений. В отдельных случаях (для решения конкретных вопросов экоаудита) по согласованию сторон могут быть проведены дополнительные измерения или испытания.

4.3.6. Свидетельства, собранные в процессе экоаудита, неизбежно являются лишь выборкой доступной информации, частично благодаря тому факту, что аудит в области окружающей среды проводится в ограниченный период времени и при ограниченных ресурсах. Поэтому имеет место элемент неопределенности, присущий всем экологическим аудитам, и все пользователи результатов аудита в области окружающей среды должны быть осведомлены об этом.

4.3.7. Для документирования всех собранных свидетельств и другой информации, необходимой для принятия заключения и написания отчета, каждый аудитор-эколог ведет Протокол экоаудита.

4.3.8. В ряде случаев при проведении экоаудита может потребоваться разработка специальных форм Протоколов экоаудита и методик их заполнения. Примерами разработки и заполнения специальных Протоколов экоаудита являются случаи экоаудита по следующим комплексным экологическим проблемам:

- идентификация и ранжирование источников воздействия на окружающую среду (по критериям экологической опасности);

- идентификация и ранжирование загрязняющих веществ (по жизненному циклу предприятия);

- система и объекты производственного экологического мониторинга, включая мониторинг неорганизованных источников воздействия; мониторинг использования и образования опасных отходов;

- система регулирования воздействия на окружающую природную среду, включая оценку эффективности охраны окружающей среды;

- система оценки и компенсации ущерба, эколого-экономической и судебно-арбитражной ответственности, экологические санкции, и др.

4.3.9. Группа экоаудита должна рассмотреть все полученные в процессе экоаудита данные (свидетельства), задокументированные в Протоколах, и составить Заключение по экоаудиту.

Заключение является основным результатом экологического аудита. Заключение организации по экологическому аудиту (группы аудиторов-экологов) в случаях, когда экологический аудит проводился по поручению специально уполномоченных органов, может в установленном порядке использоваться как официальный документ.

Заключение группы по экоаудиту состоит из трех частей - вводной, аналитической и итоговой.

Во вводной части указываются: информационные данные об организации по экологическому аудированию и об аудиторах-экологах.

В аналитической части указывается:

- наименование предприятия, краткая характеристика его деятельности с позиций охраны природы и природопользования;

- результаты проверки и оценки объекта экологического аудита;

- факты выявленных в ходе экологического аудита существенных нарушений установленного порядка (несоответствий).

В итоговой части заключения по экологическому аудиту содержится запись о подтверждении соответствия проектной и технической документации или хозяйственной деятельности промышленного объекта законодательству Российской Федерации, федеральным и региональным нормативным документам в области охраны окружающей среды, в том числе выбранным клиентом критериям экоаудита.

4.3.10. После окончания обследования аудируемого объекта и составления Заключения по экоаудиту проводится совместное совещание. Состав участников - тот же, что и для вводного совместного совещания. В процессе совещания руководство промышленного объекта и его персонал знакомятся с Заключением по экоаудиту и подтверждают фактические основания выявленных несоответствий. Главная цель этой встречи состоит в представлении результатов аудита аудируемой организации таким образом, чтобы добиться их полного понимания и подтверждения фактических оснований результатов экоаудита.

Все возникшие разногласия в процессе обсуждения Заключения по экоаудиту должны быть разрешены по возможности до того, как будет подготовлен отчет по экоаудиту.

4.4. Заключительный этап

4.4.1. На заключительном этапе под руководством Ведущего аудитора-эколога членами группы экоаудита составляется отчет. При этом Ведущий аудитор отвечает перед клиентом за правильность (точность) и полноту приводимой в нем информации, выявленных несоответствий и рекомендаций (если последнее предусмотрено договором на проведение экоаудита). Решение по отображению в отчете возражений (замечаний) аудируемой организации по поводу рассмотренного Заключения по экоаудиту принимается Ведущим аудитором-экологом. Содержание отчета должно соответствовать принятому Плану экоаудита. Любые изменения Плана экоаудита, возникшие в процессе проведения экоаудита и составления отчета, должны быть согласованы с клиентом.

4.4.2. Отчет по экоаудиту должен быть датирован, завизирован всеми членами группы экоаудита и подписан Ведущим аудиторам-экологам. Он должен содержать результаты экоаудита и резюме по всем находкам, свидетельствам и несоответствиям, выявленным в процессе экоаудита.

По согласованию с клиентом отчет по экоаудиту может включать:

а) сведения об аудируемой организации и клиенте, о членах группы аудита и о представителях аудируемой организации, принимавших участие в аудите;

б) согласованные цели, задачи и область применения экоаудита;

в) согласованные критерии, относительно которых экоаудит проводился, включая ссылки на документы, на основании которых были приняты эти критерии, Программу (План) экоаудита;

г) заявление о конфиденциальном характере содержания отчета;

д) краткое изложение процесса экоаудита, включая полученные свидетельства, находки и выявленные несоответствия, указание периода времени, в течение которого проводился экоаудит;

е) заключение по экоаудиту;

ж) рекомендации аудиторов по устранению выявленных несоответствий (если выдача таких рекомендаций согласована с клиентом).

ж) список рассылки отчета (определяется клиентом).

4.4.3. Отчет по экоаудиту является собственностью клиента и должен быть подготовлен в согласованный с ним период времени в соответствии с Планом экоаудита. Если это невозможно, причины задержки должны быть сообщены клиенту для уточнения даты составления отчета.

4.4.4. Ведущий аудитор-эколог передает отчет по экоаудиту клиенту. Аудируемая организация должна получить копию отчета, если это не исключено клиентом. Наиболее удобным представляется указание относительно рассылки отчета по экоаудиту в договоре на проведение экоаудита. Дополнительная рассылка отчетов по экоаудиту требует разрешения аудируемой организации. Конфиденциальность содержащейся в нем информации, а также других сведений об аудируемом объекте, не включенных в отчет, гарантируется аудиторами-экологами и всеми получателями отчета. За несанкционированное разглашение сведений об аудируемом объекте виновники несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации и, если они являются аудиторами-экологами или экоаудиторской фирмой, то может быть поставлен вопрос о лишении их прав заниматься этим видом деятельности.

4.4.5. Черновые материалы к отчету по экоаудированию и другие рабочие материалы, имеющие отношение к экоаудиту, должны быть сохранены в соответствии с соглашением между клиентом, экоаудиторской фирмой и аудируемой организацией.

Экоаудит считается завершенным после того, как закончены все действия, предусмотренные Программой (Планом) экоаудита, и отчет по экоаудиту принят клиентом.

Приложения


Приложение 1

Формирование критериев экологического аудита

1. В качестве критериев в установленном порядке выделяются количественные или качественные показатели (признаки), основанные на экологических требованиях законодательных и подзаконных нормативных актов и устанавливаемые индивидуально в каждом случае экологического аудита в зависимости от конкретных целей его проведения и специфических характеристик аудируемого объекта.

2. Критериям, как средствам суждения (мерилам оценки), придается первостепенное значении в практике экоаудиторской деятельности. Их место в процессе экологического аудита обозначено на рис. 2.

Рис. 2. Схема процесса экологического аудита

Схема процесса экологического аудита дает наглядное представление о том, что критерии:

а) определяются целью проведения аудита;

б) служат основой для подготовки программы аудита;

в) используются для оценки деятельности аудируемого объекта.

3. Критерии аудита напрямую связаны с целями аудиторских проверок и устанавливаются индивидуально в каждом случае экологического аудита. Критерии экологического аудита формируются таким образом, чтобы обеспечить возможность достижения поставленных целей. При этом отбираются только те требования (нормы), соблюдение которых может быть проверено аудиторам-экологом.

4. Выработка критериев осуществляется, как правило, аудиторами-экологами, приглашенными для проведения проверки объекта. Допускается также проведение аудита по критериям, предложенным заказчиком. В последнем случае их следует включать в текст договора на проведение аудита.

5. Критерии (согласно ГОСТ Р 14010-98) могут устанавливаться на основе требований (норм) документов разного статуса. В общем случае процедура формирования критериев включает следующие стадии:

1)   анализ документов и выбор разделов, содержащих требования, проверка выполнения которых позволит достичь поставленную перед аудиторами цель;

2)   систематизация требований, отобранных из одного или нескольких документов, на основе идентичности объектов нормирования и нормируемых характеристик и проверка их взаимной согласованности;

3)   оформление критериев;

4)   согласование критериев с заказчиком аудита.

Первая из перечисленных стадий особенно актуальна, когда результатом аудиторской проверки должны явиться выводы о соблюдении законодательных требований по охране окружающей среды. Задача осложнена многочисленностью законов, которые должны быть подвергнуты исследованию, - это акты законодательства об охране окружающей среды, природных ресурсах и иных отраслей законодательства, включающие требования по охране окружающей среды. Кроме того, помимо федеральных законов следует учитывать положения других нормативных правовых актов, среди которых первостепенное значение имеют указы Президента Российской Федерации, постановления Правительства Российской Федерации, документы Госкомэкологии России, Министерства природных ресурсов Российской Федерации и других ведомств природоресурсного блока. Принимая во внимание сжатые сроки аудита, подобные виды работ рекомендуется выполнять с помощью автоматизированных поисковых систем, совмещенных с базами данных нормативных документов.

6. Осуществляемая на второй стадии формирования критериев экоаудита систематизация отобранных требований ставит перед собой две следующие задачи:

а) обобщение разрозненных взаимодополняющих, конкретизирующих и развивающих друг друга требований, установленных в разных нормативных актах, позволяющее сформировать целостную картину о действующих регуляционных мерах в интересующей эколога-аудитора области;

б) выявление противоречивых, не согласующихся между собой требований, что, к сожалению, иногда имеет место в составе нормативных правовых документов.

7. Обе задачи крайне важно решить именно на начальной стадии выполнения работ на объекте, застраховав себя от «нежелательных открытий» в процессе осуществления экоаудиторской проверки. При систематизации требований следует учитывать их характер: запретительный, обязывающий, допускающий, уполномочивающий.

8. При оформлении критериев экологического аудита необходимо избегать недоразумений, обусловленных возможностью неоднозначной их трактовки. Поэтому следует строго придерживаться текста отобранных для этого требований. Наиболее рациональным способом представления критериев являются ссылки на документы или на их разделы, содержащие соответствующие требования. Ссылки должны включать все атрибуты документов, необходимые для их идентификации: полные названия, даты принятия, регистрации, регистрационные номера, наименование принявшего органа, сведения об официальном опубликовании. Например, при проведении аудита соблюдения требований природоохранного законодательства может иметь место следующая запись:

«При проведении экоаудита в качестве критериев используются:

нормы статей 20 (часть 4), 45 (части 1-4), 54, 56 и 71 закона Российской Федерации от 19.12.98 № 2060-1 «Об охране окружающей природной среды» (в редакции на период настоящего аудита), Ведомости Совета народных депутатов и Верховного Совета Российской Федерации, 1992, № 10, ст. 457;

нормы статей 9 (часть 1), 12 (части 3-5), 14 (части 1,3), 15 (части 3,4), 16 (части 3,7), 18, 19 (часть 3), 22 (часть 1), 25, 30 Федерального закона от 4 мая 1999 года «Об охране атмосферного воздуха» (в редакции на период настоящего аудита), Российская газета от 13.05.99;

нормы статей 92, 96, 102, 106, 107, 124, 125, 133 и 137 Водного кодекса Российской Федерации от 16 ноября 1995 года № 167-ФЗ (в редакции на период настоящего аудита), Российская газета, № 227, 23.11.95, № 229, 25.11.95;

нормы статей 1,3,13,42, 45. 45, 56, 67, 101 Земельного кодекса Российской Федерации от 25 октября 2001 г. № 136 – ФЗ (в редакции на период настоящего аудита), Российская газета № 211-212 от 30 октября 2001 г.

нормы статей 11, 18 и 19 федерального закона от 22.05.98 № 89-ФЗ «Об отходах производства и потребления» (в редакции на период настоящего аудита), Российская газета, № 121, 30.06.98.»

Если аналогичные требования содержатся в разных статьях или законах, то в качестве критериев следует упомянуть каждую из этих статей.

13. Предложенный способ представления критериев имеет два очень важных преимущества, а именно:

1) исключается неверное толкование законодательных требований;

2) формируются одинаковые критерии разными аудиторами, что очень важно при сопоставлении и анализе результатов аудита, как одного объекта (в разные годы, так и группы объектов одного региона).

Одновременно с критериями целесообразно формировать документ (программу или развернутый план аудита), дающий представление о направлениях и предметах аудиторской проверки, составе проверяемой документации, необходимых данных по качеству окружающей среды в зоне влияния объекта и уровнях воздействующих факторов, составе привлекаемых к проверке специалистов, объеме экспериментальных исследований и сроках проведения проверки. Позиции этого документа определяются критериями аудита. Если в результате корректировки программы/плана по замечаниям заказчика аудиторы утрачивают уверенность в возможности проверки объекта по выбранным критериям, последние следует пересмотреть, но без ущерба для достижения целей аудита. Критерии аудита целесообразно фиксировать в программе/плане аудиторской проверки и согласовывать с заказчиком в рамках этого документа.


Приложение 2

Программа экологического аудита промышленного объекта

1. Экоаудит является достаточно сложным видом природоохранной деятельности, связанным с использованием большого количества методик, учетом множества факторов и организацией взаимодействия между участниками процесса аудита. Поэтому часто бывает необходима разработка Программы экоаудита для проведения конкретных видов и типов аудита. На промышленных объектах это относится к случаям, когда аудит охватывает широкий комплекс вопросов, связанных с воздействием на окружающую среду и ее состоянием. Примерами случаев, когда предметом аудита является оценка фактической экологической деятельности объекта и разработка Программы экоаудита наиболее целесообразна, являются следующие направления экоаудита:

- оценка соблюдения требований природоохранного законодательства и мер ответственности за его соблюдение;

- оценка обеспечения экологической безопасности и оценка экологического риска, организация превентивных и санационных мероприятий в части предупреждения и ликвидации последствий кризисных экологических ситуаций;

- оценка состояния мониторинга, системы управления качеством окружающей среды, рационализации использования природных ресурсов, сырья, материалов, продукции, отходов;

- оценка регулирования сбросов, выбросов загрязняющих веществ в окружающую среду, размещения отходов производства и потребления, определение лимитов использования природных ресурсов;

- оценка реализации экологических программ и экологической политики объекта с учетом кратко- и долгосрочных задач по обеспечению экологической безопасности и устойчивого развития;

- другие.

2. Схема обобщенной процедуры разработки и реализации программы экологического аудита

Этап подготовительных работ

Оценка - мотивация – заключение договора -комплектование команды аудиторов

¯

Планирование программы экоаудита

Предварительный сбор, обобщение, оценка исходных данных, определение критериев, методик и процедур экоаудита, формирование программы

¯

Основной этап

Работа группы ЭА на объектах экологического аудита

(обзорные туры на объекте, сбор, анализ и документирование в протоколы экоаудита свидетельств экоаудита и др. для определения соответствия или несоответствия критериям экоаудита)

¯

Заключительный этап

Анализ и оценка полученных данных, составление заключений экоаудита. Организация и представление материалов реализованной программы.

¯

Использование материалов программы ЭА

Выявление несоответствий, выдача рекомендаций, прогнозов. Коррекция хозяйственного курса

3. В Программу (План) экоаудита может (но не обязан) включаться ряд консалтинговых аудиторских услуг, связанных прежде всего с обеспечением стратегии экологически безопасного и устойчивого развития (выдача рекомендаций, прогнозов и т. д.).

4. Программы аудита отвечают целям и задачам, поставленным клиентом (заказчиком) аудита, и должны быть ориентированы на определение приоритетов деятельности аудируемого объекта, изыскание путей минимизации воздействия на окружающую среду, обеспечение рационального использования природных ресурсов, снижение риска чрезвычайных ситуаций, развитие системы производственного экологического мониторинга, производственного экологического контроля, планирование природоохранной деятельности и выявление финансовых и материально-технических возможностей осуществления этой деятельности.

5. Клиент (заказчик аудита) может выбирать методы и процедуры экоаудита, исходя из поставленных целей и задач, потребностей, производственной структуры объекта, его размещения и т. д.

6. Программы экоаудита соответствующим образом классифицируются. При этом принимается во внимание, кто является заказчиком программы (аудируемый субъект или внешний заказчик-клиент), кем проводится аудит (привлекаемой экоаудиторской формой или собственными силами хозяйствующего субъекта), каковы объекты аудирования и - прежде всего - каковы основные цели и задачи экоаудита.

7. Каждый клиент (заказчик экоаудита) из поставленных целей и задач может выбирать методы и процедуры экоаудита, исходя из своих потребностей, производственной структуры аудируемого объекта, его размещения и др., однако во всех случаях необходим сбор, анализ и документирование большого количества самой разнообразной информации. Несмотря на то, что Программа экоаудита для каждого объекта индивидуальна, при разработке любой программы учитываются определенные основополагающие компоненты.

Цели экоаудита формулируются клиентом в зависимости от:

а) действующего регионального механизма охраны окружающей среды;

б) экологической политики объекта;

в) кратко- и долгосрочных потребностей высшего управленческого персонала объекта.

В качестве первых шагов при разработке Программы экоаудита, исходя из целей и задач, поставленных клиентом, определяются область распространения Программы, например:

в организационном плане:

- управление охраной окружающей средой на объекте;

- конкретные подразделения, производства, объекты, функции, системы, подлежащие экоаудиту;

в функциональном плане:

- перечень факторов воздействия на окружающую среду;

- перечень источников воздействия;

- перечень отходов;

в части территориальных границ:

- промышленная площадка объекта;

- экологическая ситуация на сопредельной территории;

- региональная экологическая ситуация;

в части законодательных и нормативных документов:

- перечень законодательных и нормативных документов и требований, проверка и оценка соответствия которым проводится в ходе экоаудита (федеральный, региональный, отраслевой, производственный уровень);

в методической и процедурной части:

- перечень действующих методик и процедур, которые следует использовать при проведении экоаудита;

- перечень новых методик и процедур, которые следует разработать для проведения экоаудита.

Эффективность Программы экоаудита определяется:

- наличием и полнотой основополагающих руководящих документов экоаудита (как методических, так и процедурных);

- формированием профессионально компетентной группы экоаудита;

- надлежащим документированием результатов экоаудита;

- поддержкой Программы экоаудита со стороны клиента и руководства аудируемого объекта;

- возможностью поддержания высокого качества экоаудита в течение всего процесса проведения на аудируемом объекте.

8. Программа экологического аудита включает следующие этапы работ:

1) этап подготовительных работ:

- цели, задачи, объекты программы;

- финансирование и сроки реализации программы;

- договорное обеспечение и финансирование программы;

- комплектование команды аудиторов-экологов;

- планирование разработки Программы экологического аудита:

а) сбор, обобщение и организация исходных данных по основной экологической документации предприятия;

б) оценка и анализ исходных данных, определение основных объектов аудирования, методик и процедур экоаудита и критериев оценок, используемых при экоаудите;

- формирование программы экологического аудита;

2) основной этап программы экологического аудита (на аудируемых объектах):

- определение маршрутов и обзорных туров по объектам аудита;

- сбор, анализ, интерпретация и документирование в Протоколах экоаудита всех свидетельств экоаудита и другой информации, необходимой для определения соответствия или несоответствия критериям экоаудита;

- корректировка и дополнение исходных данных при работе на объектах аудита;

3) заключительный этап Программы экологического аудита:

- анализ и оценка полученных данных, составление Заключения по экоаудиту;

- разработка конкретных рекомендаций и предложений по результатам экоаудита;

- подготовка, распространение и представление окончательного отчета по результатам экоаудита;

- участие в составлении и проверке осуществления плана действий по материалам выполнения Программы экологического аудита;

- использование материалов, полученных в результате выполнения Программы экологического аудита;

- авторский надзор и консультирование использования материалов, полученных в результате реализации Программы;

- разработка новых и корректировка существующих программ на основе материалов, полученных в процессе экологического аудита;

- организация и проведение повторных экоаудитов по Программе на основе фактических результатов деятельности;

- организация развития общего, специального и дополнительного профессионального образования персонала аудируемого объекта.

9. Цели, задачи, объекты Программы

9.1. На основе целей и задач экоаудита, определенных клиентом (заказчиком экоаудита), с учетом стратегии развития и экологической безопасности региона и конкретных производств осуществляется постановка частных целей, задач и определение объектов для Программы экологического аудита, что тесно связано с видом Программы экологического аудита, перечнем объектов аудита, требованиями законодательства федерального и регионального уровня, вводящими соответствующие экологические приоритеты и ограничения. При этом учитывается эффект от проведения экоаудита, реализуемый посредством инициирования других видов природоохранной деятельности.

9.2. Задачи Программы экологического аудита включают:

- оценку экологической ситуации;

- оценку нормирования качества окружающей среды, лимитирования выбросов и сбросов загрязняющих веществ, накопления отходов производства и потребления;

- разработку рекомендаций по регулированию воздействия загрязняющих веществ на компоненты окружающей среды;

- разработку рекомендаций по регламентации использования опасных производств, технологий, материалов, веществ.

Задачи Программы экологического аудита должны соответствовать общим целям и задачам, поставленным клиентом (заказчиком экоаудита), и эколого-экономической ситуации, а также учитывать действующие приоритеты, быть четко сформулированными.

10. Финансирование и сроки реализации Программы

10.1. Финансовый договор с заказчиком является основополагающим документом для проведения всего комплекса работ по экологическому аудиту, предусмотренного Программой. Договор устанавливает имущественную ответственность в соответствии с законодательством, предусматривает обеспечение конфиденциальности и охраны интересов договаривающихся сторон.

10.2. Сроки реализации Программы устанавливаются в соответствии с условиями и особенностями деятельности аудируемого объекта.

10.3. Авансирование и оплата выполненных этапов Программы осуществляется в соответствии с договором.

11. Комплектование команды аудиторов-экологов

11.1. Подбор Ведущего аудитора-эколога и членов группы экоаудита осуществляется с учетом действующей системы аттестации аудиторов-экологов и лицензирования видов природоохранной деятельности.

11.2. Состав группы экоаудита определяется целями и задачами Программы экологического аудирования.

12. Планирование (формирование) Программы экологического аудирования

12.1. Сведения о состоянии производства и окружающей природной среды объекта нуждаются в обобщении и систематизации, требуют определенных расчетов. Рекомендации экологического аудита зависят от информационной базы, на которой они основываются. Официальная информация (период 3 - 5 лет) часто недостаточна - необходимо натурное обследование объекта, анкетирование, интервьюирование, расчетное сопровождение работ и др.

12.2. На основном этапе - реализации Программы экологического аудирования - на основе полученной информации завершается корректировка и уточнение всех исходных данных, используемых при экоаудите. С учетом сложности аудируемых объектов, размеров и технологии производства, перечня загрязняющих веществ и источников воздействия, уровня организации производства и других факторов проводится интервьюирование персонала, ознакомление с состоянием и оценка документации с целью сбора и документирования свидетельств экоаудита, содержащих в том числе выявленные нарушения, несоответствия и замечания. Проводится анализ и оценка данных, полученных по результатам выполнения Программы экологического аудита, регистрируются выявленные нарушения и несоответствия в части установленных критериев экоаудита. Осуществляется разбор материальных балансов, перечней загрязняющих веществ, состояния источников и направлений воздействия на окружающую среду, оценка эффективности проводимых природоохранных мероприятий, производственного экологического контроля, мониторинга источников воздействия.

На этом этапе работ могут быть также предусмотрены:

- анализ действующей системы экологических требований и ограничений;

- анализ нормируемого (лимитируемого) природопользования, возможностей и направлений регулирования воздействия на окружающую среду;

- оценка состояния (экологической обстановки) объекта в целом (с позиций изменений состояния окружающей среды), факторов и источников такого воздействия.

Материалы могут сопровождаться разработкой ситуационного плана и карты-схемы аудируемого объекта.

По материалам заключительного раздела программы подготавливается окончательный отчет по экоаудиту, план и рекомендации по дальнейшим действиям, которые реализуются клиентом (заказчиком экоаудита).

Аудиторы могут осуществлять авторский надзор и экологический консалтинг за реализацией рекомендаций Программы экологического аудита, включая разработку повторных программ экологического аудита. Необходимость в повторном экоаудите вызывается изменениями в составе, структуре, объемах и технологии производства, вызывающими изменения потребления сырья и номенклатуры продукции и, следовательно, изменения воздействий на окружающую среду и ее состояния.

13. Организация данных, получаемых в процессе осуществления программ экологического аудирования

Данные, получаемые в процессе реализации Программы экологического аудита, должны быть соответствующим образом организованы, что позволит их эффективно использовать.

Предварительный вопросник по экоаудиту

Общая предварительная информация по объектам экоаудита хозяйствующего субъекта регламентируется в предварительном вопроснике, состоящем из следующих разделов:

а) состав объектов экоаудита;

б) проблемно-ориентированные целевые вопросы по экоаудиту;

в) перечень необходимой нормативно-правовой, отчетной, технологической и иной документации, требующейся аудиторам-экологам для их деятельности на аудируемом объекте;

г) список персонала предприятия и вопросы для интервьюирования управляющего и другого персонала.

14. Структура Программы экологического аудирования

14.1. Введение:

Нормативно-правовые основания, обоснование целесообразности проведения экоаудита в свете целей и задач, поставленных клиентом (заказчиком на проведение экоаудита), краткая история предприятия в экологическом аспекте (проводимые превентивные мероприятия), действующий эколого-экономический механизм охраны окружающей среды.

14.2. Цели и задачи Программы:

Кратко- и долгосрочные цели создания программы, договор по экоаудиту и письмо руководства о поддержке целей и задач программы, экологическая политика объекта, карта-схема с указанием месторасположения аудируемых объектов, карта-схема предприятия: здания, резервуары, места хранения, сырья, продукции, отходов, зоны выброса, зоны сброса, склады, коммуникации, источники тепло- и водоснабжения и др., с приложением фотографий аудируемых объектов и объектов потенциальных экологических проблем.

14.3. Состав группы по экоаудиту, распределение функций и обязанностей аудиторов-экологов, Ведущего аудитора-эколога и персонала аудируемого объекта, ответственного за реализацию каждого этапа Программы, ее целей и задач, роль подразделений хозяйствующего субъекта в реализации Программы.

14.4. Масштабы Программы:

Вид, сроки, аудируемые объекты; предварительный отчет о состоянии окружающей среды аудируемого объекта.

14.5. Перечень конкретных экологических проблем, реализуемых в процессе экоаудита:

- описание экологических требований, содержащихся в законодательных и нормативно-правовых документах различного уровня;

- копии разрешений по охране окружающей среды, лимитам природопользования, охране здоровья и технике безопасности;

- объем и ингредиенты загрязняющих веществ по выбросам, сбросам, накоплению и размещению отходов производства и потребления, радиационное, электромагнитное, тепловое, световое, шумовое загрязнение объекта экоаудита;

- документация по охране окружающей среды, охране здоровья работников предприятия и технике безопасности;

- инвентарная опись запасов и отходов химических веществ;

- инвентарная ведомость материалов, хранящихся в заливных резервуарах;

- план мероприятий по профилактике аварийных ситуаций и ликвидации их последствий.

14.6. Процедурное обеспечение аудирования с описанием этапов процесса аудирования и используемой методологии.

14.7. Юридическое обеспечение, включая вопросы конфиденциальности информации.

14.8. График аудирования объектов, предусматривающий развернутый перечень объектов, даты обследования, установление экологических приоритетов, исходя из используемого сырья, образующихся отходов, общего состояния объектов, учета экологического риска, фактического и предотвращенного экологического ущерба.

14.9. Список команды аудиторов-экологов (с указанием основных принципов подбора специалистов), контрольные взаимоотношения с аудиторами-экологами, ссылки на договор по экоаудиту.

14.10. Структура договора по экоаудиту, порядок распространения и использования отчета (структура отчета, ответственные за подготовку разделов и качество отчета, список рассылки, общий порядок использования).

14.11. Управление Программой (планы действий, возможные изменения экологических приоритетов и целей Программы, процедуры оценки и совершенствования Программы, взаимодействие с высшим управленческим персоналом объекта и т. д.).

14.12. Приложение (предварительные вопросники, Протоколы экоаудита по экологическим проблемам, включающие контрольные листы проверок соответствия деятельности аудируемого объекта законодательству и нормативным актам различного уровня, копия принятой Политики хозяйствующего субъекта в области охраны окружающей среды и др.)

15. Основные направления разработки и реализации Программ экологического аудирования

К основным направлениям разработки и реализации Программ экологического аудирования относятся направления, предоставляющие возможность получения и оценки независимой информации об экологической ситуации и результатах деятельности, сопоставления декларируемого и фактического воздействия на окружающую среду, установления экологических приоритетов и совершенствования деятельности в области контроля, управления, мониторинга и др.

В состав основных направлений Программ экологического аудита могут входить:

- эффективность инвестиционных проектов, экологической состоятельности предприятий, оценки риска инвестиций и эффективности производственного экологического управления;

- системы экологического менеджмента, характеристик конкретной продукции, технологии и очистного оборудования, с оценкой соответствия действующей системы экологического управления действующим нормам и правилам;

- экологическое страхование, прежде всего для оценки вероятности (риска) страховых событий, актуарных расчетов, расчета страховых тарифов и ставок страховых платежей;

- приватизация государственных и муниципальных предприятий на основе учета экологических факторов (условий безопасности ведения работ, радиационная, пожаро-, взрывобезопасность, токсическая опасность и др.), проведение конкурсов, аукционов, тендеров и санация объектов приватизации;

- фактическое воздействие на окружающую среду и риск нарушения природоохранного законодательства, регулирование отношений хозяйствующих субъектов с органами экологического контроля и управления;

- обеспечение предотвращения и снижения риска острых (кризисных) экологических ситуаций, выявление и ранжирование экологических проблем, определение степени экологической безопасности, деятельности хозяйствующих субъектов, урегулирование конфликтных ситуаций;

- регулирование взаимоотношения с общественностью и населением, обеспечивающие эффективность экологического образования и воспитания населения, и др.


Приложение 3

Перечень запрашиваемой документации

·      Раздел «Охрана окружающей среды» проекта строительства промышленного объекта.

·      Материалы ОВОС строящегося промышленного объекта.

·      Заключение государственной экологической экспертизы по проекту строительства промышленного объекта.

·      Перечень и состав природоохранных мероприятий, планируемых и осуществленных на дату проверки.

·      Ситуационный план расположения предприятия по отношению к жилой застройке и природным объектам (по всем промплощадкам).

·      Карта-схема предприятия с указанием зданий, резервуаров, мест хранения химикатов и отходов, складских помещений, источников выброса, скважин источников грунтовых вод по всем промплощадкам.

·      Перечень и характеристики сооружений, приборов и оборудования по обеспечению экологической безопасности, экологического контроля и мониторинга объекта, их натурная привязка

·      Схема канализации предприятия

·      Технологические регламенты на основное и вспомогательные производства (раздел «Охрана окружающей среды»), инструкции по охране окружающей среды

·      Паспорта на оборудование и сооружения по очистке газовых выбросов и сточных вод

·      Приказ/распоряжение об организации производственного экологического контроля

·      Положение о производственном экологическом контроле на предприятии

·      Приказ о назначении ответственных лиц в области охраны окружающей природной среды

·      Документы по организации и проведению производственного экологического лабораторного контроля

·      Программы/планы мероприятий по охране окружающей среды

·      Сводные отчеты о состоянии окружающей среды

·      Копии актов проверок, заключений и предписаний органов по охране окружающей среды и регулирования природопользования

·      Экологический паспорт природопользователя

·      Сводка о природоохранных мероприятиях, проводившихся за последние 3 года

·      Данные инвентаризации источников загрязнения окружающей природной среды (выбросов, сбросов, отходов)

·      Проект нормативов допустимых выбросов/сбросов загрязняющих веществ (том ПДВ/ПДС), проект лимитов размещения отходов

·      Копии разрешительных документов на выбросы загрязняющих веществ, водопользование (забор воды и сброс сточных вод), размещение отходов, лицензии на осуществление деятельности с опасными отходами

·      Копии договоров на передачу отходов на обезвреживание, переработку, размещение и лицензий принимающих организаций на осуществление деятельности по обращению с отходами

·      Копии документов, подтверждающих передачу отходов

·      Копии сопроводительных документов на отходы

·      План мероприятий по действиям при аварийных ситуациях и ликвидации их последствий

·      Формы 4-ос, 2 тп (водхоз), 2 тп (воздух), 2 тп (токсичные отходы), 1-зем, 1-лх, 3-лх, 5-лх, 12-лх, 18-КС за последние 3 года и журналы первичного учета для заполнения указанных форм

·      Баланс водопотребления и водоотведения за последние 3 года

·      Копии документов о платежах за выбросы, стоки, отходы и природные ресурсы за 2001 г.

Приложение 4

Рекомендации по составлению договора на проведение экоаудита

Детальная структура договора может быть различной в зависимости от типа экоаудита, хотя его форма в целом должна отвечать общепринятой форме составления договоров в соответствии с нормами гражданского права. В преамбуле договора после определения новизны и номера договора, места и даты его подписания должны быть приведены наименования сторон, которые составили договор (заказчик и исполнитель), и фамилии должностных лиц, которые подписали договор от имени каждой стороны.

Раздел «Предмет договора» должен содержать название аудиторской услуги, цель экоаудита и характеристику масштаба экоаудита.

Раздел «Обязанности сторон» должен содержать перечень и характеристику обязательств, которые берет на себя каждая из сторон.

При этом перечень обязательств заказчика должен содержать следующие положения:

- предоставление аудиторам-экологам возможности доступа к необходимым записям, технологическим процессам, объектам, документации и другой информации, которая используется в связи с экоаудитом;

- отказ от каких-либо действий, которые осуществляются с целью оказания влияния на аудиторов-экологов;

- обязательства по приемке и финансированию работ;

- другие обязательства.

Перечень обязательств аудитора-эколога должен содержать:

- соблюдение условий конфиденциальности информации и других принципов экоаудита;

- описание формы, в которой заказчику будет предоставляться информация о результатах проведенных работ (объем и состав переданной заказчику документации);

- соблюдение требований к качеству в соответствии со стандартами и нормами экоаудита законодательных актов и других (указать, каких именно) критериев;

-     обязательства предоставлять информацию заказчику в случае выявления нецелесообразности проведения дальнейших работ;

- другие обязательства.

Раздел «Порядок сдачи и приемки работ» должен содержать перечень, характеристику и последовательность процедур, которые выполняются сторонами при передаче результатов работы, а также условия и порядок оформления отказа заказчика от приемки выполненной работы.

Раздел «Сроки выполнения работ» должен содержать сведения о продолжительности выполнения работы, дату ее начала и окончания, а также срок подачи результатов выполненной работы.

Раздел «Стоимость работ и порядок расчетов» содержит сведения о размере и порядке оплаты за выполнение работ.

Раздел «Ответственность сторон» содержит условия ответственности каждой стороны (какие именно случаи являются причиной привлечения к ответственности и в каком виде предусматривается ответственность). Целесообразно также оговорить аспекты, за которые не несет ответственности та или другая сторона.

В условиях ответственности клиента должны содержаться следующие положения:

- ответственность за корректность поставленных целей и задач для проведения экоаудита;

- ответственность за достоверность предоставленной аудиторам-экологам информации (если в договоре не участвует аудируемое предприятие);

- ответственность за невыполнение обязательств приемки и оплаты работ;

- другие виды и условия ответственности.

В условиях ответственности экоаудиторской фирмы должны содержаться следующие положения:

- ответственность за качество выполнения работ;

- ответственность за соблюдение срока выполнения работ;

- ответственность за соблюдение принципов экоаудита при выполнении работ;

- другие виды и условия ответственности.

В условиях ответственности аудируемого предприятия (если оно включено в состав участников договора) должны содержаться следующие положения:

- ответственность за обеспечение условий, необходимых для успешного осуществления процесса экоаудита (эти условия могут указываться конкретно - обеспечение жильем, рабочими помещениями, машинописными работами и т. д.);

- ответственность за достоверность предоставленной аудиторам-экологам информации;

- другие виды и условия ответственности.

Раздел «Срок действия договора» содержит указания на даты начала и окончания действия договора.

Раздел «Реквизиты сторон» содержит юридический адрес и платежные реквизиты каждой из сторон.

Раздел «Особые условия» содержит положения, которые стороны считают необходимым оговорить и которые не нашли отражения в предыдущих разделах договора. Сюда, в частности, включаются:

- указание на то, что, в связи с выборочным характером проверок, оценок и других свойственных экоаудиту ограничений, существует возможность и даже вероятность того, что какие-либо ошибки и несоответствия могут остаться невыявленными;

- условия отказа исполнителя от продолжения работ на какой-либо ее стадии;

- условия продолжения сроков выполнения работ;

- ссылки на дополнительные соглашения и приложения к договору;

- порядок рассмотрения и решения спорных вопросов по данному договору;

- другие условия.

Отдельные положения договора могут поясняться дополнительными документами (приложениями к договору). Например, сроки выполнения работ могут регламентироваться календарным планом работ; размер и порядок оплаты - протоколом согласования договорной цены и т. д.

В этом случае в тексте договора делается ссылка на эти документы и указывается, что они являются неотъемлемым приложением к договору. Состав и содержание приложений может быть различным в зависимости от конкретной ситуации.


Приложение 5

Практические рекомендации по проведению совещаний группы экоаудита с руководящим составом аудируемого объекта

Проведение вступительного совещания

(как правило, 30 - 45 минут)

Цель:

Вступительное совещание преследует две цели:

1) дать возможность руководству предприятия ознакомиться с общей целью и средствами проведения аудита;

2) коротко ознакомить членов группы с предприятием и программами охраны окружающей среды, здоровья и безопасности, а также методами и организацией работы.

Средства:

·      членов группы следует разместить между сотрудниками предприятия так, чтобы избежать ситуации, когда одна группа была бы противопоставлена другой;

·      совещание должно быть коротким и иметь четкую структуру;

·      на совещание не должны возлагаться чрезмерные задачи - информация по программе проведения аудита должна передаваться на предприятие заранее.

Проведение итогового совещания

(как правило, 1 - 2 часа)

Цель:

Сообщить руководству предприятия обо всех недостатках, выявленных в ходе аудита, в соответствующем контексте (передающем суть работы), со своей оценкой видения ситуации.

Средства:

Начало совещания.

Не садиться рядом с другим аудитором. Стараться занять место между представителями предприятия. Использовать эффективные методы поддержки беседы:

·      следить за обсуждением, не обострять дискуссию;

·      внимательно следить за тем, какая информация предоставляется представителями предприятия;

·      внешний вид аудитора-эколога должен свидетельствовать о спокойствии и доверии. Он должен внимательно относиться ко всем участникам совещания, не делать вид, будто он не видит кого-нибудь из них;

·      рассказать о цели совещания. Еще раз упомянуть о цели и объеме аудита;

·      дать полное описание процедуры отчетности;

·      раздать участникам совещания листы с пунктами обсуждения;

·      начинать обсуждение с наиболее важных нарушений, таких, которые вызывают наименьшее число возражений;

·      обсуждать каждое нарушение, внесенное в листы обсуждения для итогового совещания, при необходимости давать пояснения;

·      выразить готовность обсудить каждое нарушение настолько детально, насколько это будет необходимо для полного понимания;

·      подытожить все комментарии, сделанные сотрудниками предприятия;

·      не вступать в спор, отметить все пункты несогласия на листах обсуждения для заключительного совещания.

Завершение совещания:

·      сообщить о времени подачи отчета об аудите, рассказать об обязанностях сотрудников предприятия при составлении отчета;

·      заканчивать на оптимистической ноте;

·      поблагодарить сотрудников предприятия за помощь и за сотрудничество.

Результат:

Четкий и полный отчет перед руководством предприятия обо всех выявленных нарушениях и наблюдениях; уверенность аудитора-эколога в том, что вся информация была правильно понята.


Приложение 6 

Вопросы для сбора информации по экологическому аудиту действующих промышленных объектов  

Вопросник должен заполняться для каждого подразделения рассматриваемого объекта.

В качестве примера рассмотрим вопросы  по сбору общей информации и характеристики объекта и сбора информации по охране атмосферного воздуха.

Вопросы для проверки промышленных объектов

Критерии аудита (законодательные и нормативно-правовые требования)

Вопрос

Ответ

Комментарии

и предложения экоаудитора

1. Общая информация и характеристика объекта

1.1. С какого года функционирует объект?

Указать

1.2. Имеется ли Государственный акт или свидетельство о праве землепользования?

Да/нет

1.3. Какие виды природопользования осуществляются при эксплуатации объекта?

Указать осуществляемые виды природопользования (землепользование, водопользование, недропользование, лесопользование, пользование животным и растительным миром)

Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (статья 23)

Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статьи 18, 45, 54, 70)

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статьи 14, 15)

Земельный кодекс Российской Федерации

(статьи 29, 31, 32, 56)

Земельный кодекс РСФСР (статьи 28, 29, 37)

Водный кодекс Российской Федерации

(статьи 1, 22, 28, 30, глава 5)

Закон Российской Федерации «О недрах»

(статьи 9, 11, 12, 13, 17-1)

Федеральный закон «О животном мире»

(статьи 1, 35, 38, 43, 44)

Федеральный закон «Об отходах производства и потребления» (статьи 1, 12)

1.4. Имеются ли разрешительные документы на осуществляемые виды природопользования по п. 1.3.?

Да/нет

(Перечислить имеющиеся документы и их реквизиты, указать причины отсутствия необходимых разрешительных документов)

Федеральный закон «Об охране окружающей среды», ст.34,35  

1.5. Согласовано ли органами государственной власти субъектов Российской Федерации и органами местного самоуправления место размещения промышленного объекта ?

Да/нет

Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (статьи 3, 33, 36, 37)

Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статьи 36, 37, 42, 43)

Федеральный закон «Об экологической экспертизе» (статья 18)

1.6. Проводилась ли государственная экологическая экспертиза по проекту объекта?

Имеется ли положительное заключение вышеуказанной экспертизы?

Да/нет

Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (статья 67)

Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статья 71)

1.7. Организован ли производственный экологический контроль на объекте?

Да/нет

(Перечислить документы по производственному экологическому контролю и указать их реквизиты)

Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (статья 67)

Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статья 71)

1.8. Выполняются ли требования по проведению производственного экологического контроля на объекте?

Да/нет

(Указать, какие требования не выполняются и по каким причинам, дату последней проверки)

«Об охране окружающей среды» (статья 64,68)

1.9. Имеет ли общественность доступ к информации о состоянии окружающей природной среды на объекте ?

Да/нет

(Указать, каким образом информируется общественность)

1.10. Как отслеживаются требования по охране окружающей среды, распространяющиеся на объект?

Указать

«Об охране окружающей среды» (статья 64,67) 

1.11. Имеется ли на объекте лаборатория, контролирующая соблюдение нормативов ПДС и ПДВ, качество атмосферного воздуха, поверхностных природных вод, загрязнение почвы на объекте, в санитарно-защитной зоне и в зоне защитных мероприятий?

Да/нет

1.12. Кем и на каких условиях ведется контроль соблюдения нормативов ПДС и ПДВ, качество атмосферного воздуха, поверхностных природных вод, загрязнение почвы на объекте, в санитарно-защитной зоне и в зоне защитных мероприятий?

Указать

1.13. Все ли показатели загрязнения окружающей природной среды охвачены контролем?

Да/нет

(Указать, какие показатели не контролируются и по каким причинам)

Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (статьи 66, 67)

Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статья 71)

1.14. Имеется ли на объекте программа (план) мероприятий по охране окружающей природной среды?

Да/нет

 

1.15. Отражены ли в программе вопросы:

- рационального использования природных ресурсов;

- снижения воздействия на компоненты природной среды;

- развития системы производственного экологического контроля;

- рекультивации земель, нарушенных в ходе производственной деятельности;

- восстановления естественной среды обитания биоты (наземной и водной)?

Да/нет

1.16. Предусмотрен ли на объекте порядок информирования руководства о фактах нарушения требований природоохранительного и природоресурсного законодательства?

Да/нет

(Указать реквизиты документа, предусматривающего упомянутый порядок)

1.17. Соблюдается ли порядок по п. 1.16?

Да/нет

(Указать причины несоблюдения порядка по п. 1.16)

1.18. Какие меры принимаются руководством объекта при выявлении фактов нарушения требований природоохранительного и природоресурсного законодательства?

Указать

1.19. Достаточны ли меры по п. 1.18 (эффективен ли производственный экологический контроль)?

Да/нет

Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (статья 66)

Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статья 70)

1.20. Предпринимались ли какие-либо меры (санкции) к объекту за несоблюдение требований по охране окружающей природной среды?

Да/нет

(Указать, когда, кем и какие меры предпринимались, что сделано на объекте для устранения нарушения природоохранительного законодательства)

ГОСТ 17.0.0.04-90

ГОСТ Р 17.0.0.06-2000

1.21. Ведется ли экологический паспорт объекта и вносятся ли в него имеющие место изменения?

Да/нет

(Указать, по какому государственному стандарту и кем ведется паспорт, все ли изменения в него вносятся, кем и в каком порядке осуществляется контроль достоверности данных паспорта)

2. Экологическое состояние объекта

2.1. Какие экологические проблемы имели место на объекте за весь период его существования?

Указать, какие проблемы характерны для прошлой и настоящей деятельности

2.2. Какие меры были предприняты для решения проблем по п. 2.1.?

Перечислить предпринятые меры и оценить их достаточность

Федеральный закон «О промышленной безопасности опасных производственных объектов»

(статья 9)

2.3. Ведется ли на объекте учет аварий и их причин, нанесших ущерб окружающей природной среде на территории объекта, в его санитарно-защитной зоне, зоне защитных мероприятий

Да/нет

(Показать динамику аварий за последние 5 лет)

 

Федеральный закон «Об охране окружающей среды»

(статья 63), Федеральный закон об охране атмосферного воздуха (статья 25),

Земельный кодекс РФ (статья 67)

Водный кодекс РФ (статья 78),

2.4. Проводится ли на территории объекта, в его санитарно-защитной зоне и зоне защитных мероприятий мониторинг атмосферного воздуха, почвы, поверхностных и подземных вод?

Указать, какие компоненты природной среды контролируются, кем, по каким показателям, с какой периодичностью; привести данные результатов мониторинга и оценить загрязнение компонентов окружающей природной среды

2.5. Доводятся ли результаты мониторинга до руководства объекта и какие меры приняты для снижения загрязнения компонентов окружающей природной среды?

Да/нет

(указать, какой порядок информирования руководства установлен на объекте)

2.6. Какие связанные с прошлой и настоящей деятельностью объекта изменения окружающей природной среды имеют место на территории объекта, в его санитарно-защитной зоне, в зоне защитных мероприятий (нарушения ландшафтов, почвенно-растительного покрова; среды обитания животного мира; загрязнение почвы, атмосферного воздуха)?

Перечислить и показать динамику по годам

Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (статьи 77, 78)

Закон РСФСР «Об охране окружающей природной среды» (статья 87)

2.7. Какова величина ущерба, нанесенного окружающей природной среде, при эксплуатации объекта?

Указать величину ущерба (в рублях и в натуральных величинах) и его динамику по годам

2.8. Каковы затраты на ликвидацию последствий аварий?

Указать

2.9. Из каких источников покрываются затраты на ликвидацию последствий аварий и на возмещение ущерба?

Указать

2.10. Имеются ли на предприятии инструкции по ликвидации последствий нештатных ситуаций (например, по сбору и обезвреживанию пролитых/просыпанных опасных веществ)?

Да/нет

(указать реквизиты инструкций)

2.11. Имеется ли на объекте характеристика гидрогеологических условий данной местности (района) с указанием степени защищенности, глубины залегания и направления движения подземных вод, глубины и направления потоков в водоносном горизонте (верховодка), мест выхода подземных вод в открытые водоемы или русла рек, болота?

Да/нет

2.12. Имеются ли в ведении объекта действующие и выведенные из эксплуатации артезианские и иные скважины?

Да/нет

(Указать, какие скважины имеются, в каком состоянии и соблюдаются ли требования по охране окружающей природной среды, включая недра)

2.13. Имеется ли опасность загрязнения поверхностных и подземных вод за счет эксплуатации объекта?

Да/нет

3. Охрана атмосферного воздуха

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30, ч. 1)

Положение о Министерстве природных ресурсов Российской Федерации

3.1. Согласовано ли размещение объекта с территориальным органом специально уполномоченного федерального органа исполнительной власти в области охраны атмосферного воздуха?

Да/нет

(Указать реквизиты документа согласования)

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 16, ч. 5)

3.2. Выполняются ли требования по охране атмосферного воздуха, указанные в заключении государственной экологической экспертизы?

Да/нет

(Указать, какие требования не выполняются)

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30)

3.3. Какие стационарные источники выбросов вредных (загрязняющих) веществ в атмосферный воздух имеются на объекте?

Перечислить

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30)

3.4. Какие виды физического воздействия на атмосферный воздух оказываются в процессе производственной деятельности объекта?

Перечислить

(шумовое, вибрационное, термическое, электромагнитное и др. воздействия)

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30)

3.5. Проводится ли на объекте инвентаризация источников воздействия на атмосферный воздух?

Да/нет

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30)

4.6. Какие источники выбросов загрязняющих веществ имеются на объекте?

Перечислить источники выбросов основного и вспомогательных производств, включая вентиляционные установки, указать режим выбросов (постоянный, периодический, залповый и т. д.)

3.7. Какие загрязняющие вещества поступают в атмосферу от источников по п. 4.6.?

Перечислить загрязняющие вещества, указать классы опасности, ПДК

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 15)

Федеральный закон «О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения» (статьи 14, 43)

3.8. Для всех ли загрязняющих веществ, поступающих в атмосферу в составе выбросов объекта, установлена степень их опасности для окружающей природной среды?

Да/нет

(Указать, для каких веществ не установлена степень их опасности)

Федеральный закон «О санитарно-эпидемиологическом благополучии населения» (статьи 14, 43)

3.9. Какие меры предпринимаются (планируются) объектом по установлению степени опасности веществ по п. 4.8.?

Указать

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 16, ч. 7)

3.10. Имеются ли на объекте установки по очистке газовых выбросов и средства контроля за выбросами?

Да/нет

(Перечислить установки и средства контроля за выбросами, указать их основные характеристики)

3.11. Производится ли очистка газовых выбросов до нормативного уровня?

Да/нет

(Указать, по каким показателям не достигается нормативный уровень очистки, по каким причинам)

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30)

3.12. Разработан ли проект нормативов выбросов загрязняющих веществ в атмосферный воздух (том ПДВ)?

Да/нет/в стадии разработки

3.13. Согласуются ли между собой данные материалов инвентаризации источников загрязнения атмосферы и проекта тома ПДВ?

Да/нет

(указать имеющиеся разногласия в документах)

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 27)

Федеральный закон «Об отходах производства и потребления» (статья 14)

Закон Российской Федерации «Об обеспечении единства измерений» (статья 15)

3.14. Имеется ли у объекта разрешение на выбросы загрязняющих веществ в атмосферу?

Да/нет

(При наличии указать реквизиты разрешения)

Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (статья 23)

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 12)

3.15. Какого рода нормативы установлены в разрешении по п. 4.14 (предельно допустимые, лимиты или временно согласованные)?

Указать

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 12)

3.16. Какие мероприятия по достижению нормативов ПДВ планируются и проводятся на объекте?

Указать

(Оценить достаточность мероприятий, указать какие мероприятия не выполняются и по каким причинам)

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 25)

3.17. Организован ли на предприятии производственный контроль за охраной атмосферного воздуха?

Да/нет

(Охарактеризовать систему производственного контроля, указать причину его отсутствия)

3.18. Имеется ли на объекте график лабораторного контроля источников загрязнения атмосферного воздуха, согласованный с органами государственного контроля за охраной атмосферного воздуха?

Да/нет

3.19. Выполняется ли график лабораторного контроля по п. 4.18?

Указать

Закон Российской Федерации «Об обеспечении единства измерений» (статья 15)

Положение о Министерстве природных ресурсов Российской Федерации

Положение о государственном контроле за охраной атмосферного воздуха

3.20. Регулярно ли осуществляется государственная поверка средств измерения и контроля газовых выбросов?

Указать

Закон Российской Федерации «Об обеспечении единства измерений» (статья 9)

3.21. Имеются ли на объекте аттестованные в установленном порядке методики контроля газовых выбросов?

Указать какие методики имеются, кем аттестованы, прошли ли они государственную метрологическую экспертизу

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30, ч. 1)

Положение о государственном контроле за охраной атмосферного воздуха (п. 4л)

3.22. Обеспечивается ли своевременный вывоз загрязняющих атмосферный воздух отходов с территории строящегося объекта на специализированные места складирования, захоронения или на переработку?

Да/нет

(Указать, по каким причинам нарушаются требования)

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 27, ч. 2; статья 30, ч. 2)

3.23. Соблюдаются ли нормативы выбросов загрязняющих веществ от стационарных и передвижных источников, включая автомобильный транспорт?

Да/нет

(Указать, в каких случаях отмечается превышение нормативов)

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30, ч.1, абз.5; статья 30, ч.1, абз.11)

3.24. Имели ли место аварийные выбросы на объекте?

Да/нет

(Указать причины аварийных выбросов и принятые меры по ликвидации их последствий)

Федеральный закон «Об охране окружающей среды» (статья 22)

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30, ч. 1, абз. 5; статья 30, ч. 1, абз. 12)

3.25. Имели ли место случаи превышения ПДВ (ВСВ), лимитов выбросов?

Да/нет

(Перечислить все факты превышения нормативов ПДВ/ВСВ с указанием наложенных санкций и принудительных мероприятий к объекту за последние три года, возмещения вреда)

3.26. Имеется ли на объекте документ, регламентирующий порядок подготовки и передачи сообщений об аварийных и сверхнормативных выбросах?

Да/нет

3.27. Имеется ли на объекте планы мероприятий по предупреждению и устранению аварийных выбросов и ликвидации последствий загрязнения?

Да/нет

(Указать, какие меры по охране атмосферного воздуха предусмотрены на случаи утечки летучих веществ, пожара, взрыва, наводнения)

Федеральный закон «Об охране атмосферного воздуха» (статья 30, ч.1)

Положение о проведении государственного экологического контроля в закрытых административно-территориальных образованиях, на режимных, особорежимных и особо важных объектах Вооруженных Сил Российской Федерации и государственной экологической экспертизы вооружения и военной техники, военных объектов и военной деятельности

Положение о Министерстве природных ресурсов Российской Федерации

Положение о государственном контроле за охраной атмосферного воздуха (п. 4м)

3.28. Выполняются ли предписания государственных инспекторов по охране природы, осуществляющих государственный контроль за охраной атмосферного воздуха?

Да/нет

(Указать, по каким причинам не выполняются предписания)

Приложение 7. Рабочие документы этапа натурного обследования объекта экоаудирования

Приложение 7

Форма аудиторского протокола по определению наличия и характеристик экологической документации предприятия

Аудиторский протокол №_ от_______ 20__г.

Название предприятия  

 

Составитель  

Источники информации  

(название документа, ФИО, должность, телефон собеседника)         

п/п

Название документа и его наличие

+; +/-; -

Характеристики документации

А

В

С

D

Е

1

2

3

4

5

6

7

1.

Раздел «Охрана окружающей среды» проекта строительства промышленного объекта

Заключение государственной экологической экспертизы по проекту строительства объекта

2.

Материалы ОВОС строящегося объекта

Заключение государственной экологической экспертизы по проекту строительства объекта

3.

Экологическая

политика объекта

экологическая

стратегия

развития

4.

Программы/планы мероприятий по охране окружающей среды

1999

2000

2001

2002

2003

5.

Сводные отчеты о состоянии окружающей среды

1999

2000

2001

2002

2003

6.

Экологический паспорт предприятия

1999

утверждение, корректировка, согласование

2000

2001

2002

2003

7.

Данные о инвентаризации источников загрязнения окружающей природной среды (выбросов, сбросов, отходов)

1999

2000

2001

2002

2003

7.

Проект нормативов допустимых выбросов объекта

1999

2000

2001

2002

2003

8.

Проект допустимых сбросов объекта

1999

2000

2001

2002

2003

9.1.

Лицензии на специальное природопользование (по годам 1999-2003)

использование

земли

использование воды (забор воды и сброс сточных вод)

использование недр

9.2.

Разрешительные документы на выбросы загрязняющих веществ

10.1.

Инвентаризация источников выбросов

10.2.

Инвентаризация источников сбросов

1999

2000

2001

2002

10.3.

Инвентаризация отходов

1999

2000

2001

2002

11.

Проект нормативов ПДВ

утверждение

корректировка

согласование

12.

Проект нормативов ПДС

утверждение

корректировка

согласование

13.

Паспорт водного хозяйства

утверждение

корректировка

согласование

14.

Разрешение на спецводопользова-ние

утверждение

15.

Договор на сброс сточных вод в канализацию

1999

2000

2001

2002

16.

Разрешение на выброс загрязняющих веществ

1999

2000

2001

2002

17.1

Договора на обезвреживание, переработку, размещение, вывоз бытовых отходов

1999

2000

2001

2002

17.2

Договора на вывоз промышленных отходов

1999

2000

2001

2002

18.

Баланс водопотребления и водоотведения

2000

2001

2002

19.1.

Технологические регламенты по эксплуатации средоохранного оборудования и сооружений

очистка сточных вод

очистка отходящих газов

размеще-ние и удаление отходов

19.2.

ТЭО и проекты по основному производству

техническое перевооруже-ние

реконструк-ция

новое строительство

19.3.

ТЭО и проекты по средоохранным сооружениям

очистка сточных вод

очистка отходящих газов

использование и переработка отходов

ликвидация отходов

захоронение отходов

19.4.

Проект санитарно-защитной зоны предприятия

утверждение

19.5.

Проект зоны защитных мероприятий

утверждение

19.6.

Картографические материалы

генеральный план промпло-щадки

ситуацион-ный план промплощад-ки

ситуационная карта-схема

схема канализационных сетей

геодезические съемки

20.1.

Государственная статотчетностъ по форме 2ТП-воздух

2000

2001

2002

20.2.

Государственная статотчетность по форме 2ТП-водхоз

2000

2001

2002

20.3.

Государственная статотчетность по форме 2ТП-токсичные отходы

2000

2001

2002

20.4.

Государственная статотчетность по форме 4-ОС

2000

2001

2002

20.5.

Государственная статотчетность 1-зем, 1-лх, 3-лх, 5-лх,12-лх, 18-КС

2000

2001

2002

20.6.

Государственная статотчетность по форме 1-водопровод

1999

2000

2001

2002

20.7.

Государственная статотчетность по форме 1-канализация

1999

2000

2001

2002

21

Расчет платежей за загрязнение окружающей среды

загрязнение атмосферы от стационарных источников

загрязнение атмосферы от передвижных источников

загрязнение водных объектов

платежи за размещение отходов

наличие задолженности

22.

Расчет 10% отчислений от платы за фактическое загрязнение окружающей природной

среды

1999

2000

2001

наличие

задолженности

23.

Справки о платежах за использование ресурсов

2000

сверхлим.

2001

сверхлим.

2002

сверхлим.

наличие задолженности

24.

Справки о платежах за сброс в гор. канализацию

2000

сверхлим.

2001

сверхлим.

2002

сверхлим.

наличие задолженности

25.

Планы природоохранных мероприятий

1999

2000

2001

2002

26.

Отчеты о выполнении планов мероприятий

1999

2000

2001

2002

27.

Справки по запросам территориальных органов экологического контроля и управления

потребление сырья, реагентов и материалов

объемы готовой продукции

наличие и вывоз отходов

выполнение планов мероприятий

28.

Акты комплексной проверки природоохранной деятельности предприятия

1999

санкции

2000

санкции

2001

санкции

2002

санкции

28.1.

Акты проверки

Воздух

1999

санкции

2000

санкции

2001

санкции

2002

санкции

28.2.

Акты проверки

Вода

1999

санкции

2000

санкции

2001

санкции

2002

санкции

28.3.

Акты проверки

Отходы

1999

санкции

2000

санкции

2001

санкции

2002

санкции

29.1.

Акты и решения о дисциплинарной ответственности

1999

2000

2001

2002

29.2.

Акты и постановления об

административной ответственности

1999

2000

2001

2002

29.3.

Постановления

об уголовной ответственности

1999

2000

2001

2002

29.4.

Акты и решения об эколого-экономической ответственности

1999

2000

2001

2002

30.

Положение о системе производственного экологического контроля

согласование

утверждение

31.

Положение о производственной экологической службе

согласование

утверждение

Примечания: _______________________


Приложение 8

Форма аудиторского протокола по определению системы экологических приоритетов предприятия

Аудиторский протокол №_ от_______ 20__г.

Название предприятия  

 

Составитель  

Источники информации  

(название документа, ФИО, должность, телефон собеседника)         

Факторы воздействия на окружающую среду

Наименование

Норматив, т/год

Лимит, т/год

Отчет, т/год

Факт, т/год

Критерии приоритетности

1

2

3

4

5

6

1.Выбросы

-

-

2.Сбросы

-

-

3. Компоненты отходов

-

-

4. Сырье и материалы

-

-

5. Готовая продукция

-

-

6. Другие факторы (указать какие)

-

-

Источники выброса загрязняющих веществ

Наименование

Норматив, т/год

Лимит, т/год

Отчет, т/год

Факт, т/год

Критерии приоритетности

1

2

3

4

5

6

1. Организованные регулируемые

-

-

2. Организованные нерегулируемые

-

-

3. Неорганизованные

-

-

4. Залповые, аварийные

-

-

5. Подвижные

-

-

Источники сброса загрязняющих веществ

Наименование

Норматив, т/год

Лимит, т/год

Отчет, т/год

Факт, т/год

Критерии приоритетности

1

2

3

4

5

6

1. Организованные регулируемые

-

-

2. Организованные нерегулируемые

-

-

3. Неорганизованные

-

-

4. Залповые, аварийные

-

-

Виды отходов

Наименование вида отходов и компонентов их состава

Лимит размещения,

т/год

Отчет, т/год

Факт, т/год

Накопление, т

Способы удаления

1

2

3

4

5

6

1. Отходы 1 класса опасности

-

-

2. Отходы 2 класса опасности

-

-

3. Отходы 3 - 4 классов опасности

-

-

4. Отходы 5 класса опасности

-

-

5. Бытовые отходы

-

-

Системы регулирования воздействия на окружающую среду

Наименование системы и регулируемых факторов

Проектная степень очистки

Отчетная степень очистки

Эффективность регулирования

Технология регулирования.

Примечания

1

2

3

4

5

1. Системы регулирования сбросов

2. Системы регулирования выбросов

3. Системы размещения и удаления отходов

4. Системы рецикли- рования

Точки мониторинга

Наименование точек и наблюдаемых параметров

Норматив

Лимит

Отчет

Факт

Периодичность наблюдений

1

2

3

4

5

6

1. Точки государственного мониторинга

2. Точки производственного мониторинга

Примечания:

 

 

 


Приложение 9

Исходные аналитические данные для проведения экологического аудита и составления протокола аудита

№____________  от «____»___________20_г.

СИСТЕМА ЭКОЛОГИЧЕСКИХ ПРИОРИТЕТОВ

объекта

__________________________________________

1. Сведения о производственной деятельности объекта   

 

(отчетность) в номенклатуре, объемах, стоимости (за два года)

 

 

Другие факторы и показатели экологической безопасности (указать какие)

2. Характер сырья, использование материальных и энергетических ресурсов предприятия  

 

 

3. Факторы (ингредиенты) воздействия на окружающую среду

Наименование

Норматив, т/год

Лимит, т/год

Отчет, т/год

Факт, т/год

Критерии приоритетности*

1

2

3

4

5

6

*) Примечание: по доле в общем объеме выбросов (сбросов) загрязняющих веществ, по классам опасности веществ, по объемам образования и др.

3.1. Характеристика выбросов в атмосферу (по основным ингредиентам)  

 

 

3.2. Характеристика сбросов сточных вод (по основным ингредиентам)  

 

 

3.3. Источники выброса загрязняющих веществ

Наименование источника и загрязняющего вещества (ингредиент)

Норматив / Приведенная масса 3В, т/год

Лимит,

т/год

Отчет,

т/год

Факт,

т/год

Критерии

приоритетности

1

2

3

4

5

6

 

1. Организованные регулируемые

а) источник(и)  

б) загрязняющие вещества (ингредиенты)  

в) приведенная масса 3В  

2. Организованные нерегулируемые

а) источник(и)  

б) загрязняющие вещества (ингредиенты)  

в) приведенная масса 3В  

3. Неорганизованные

а) источник(и)  

б) загрязняющие вещества (ингредиенты)  

в) приведенная масса 3В  

4. Залповые аварийные

а) источник(и)  

б) загрязняющие вещества (ингредиенты)  

в) приведенная масса 3В  

5. Подвижные  

3.4. Источники сброса загрязняющих веществ

Наименование источника и загрязняющего вещества (ингредиент)

Норматив / Приведенная масса 3В, т/год

Лимит,

т/год

Отчет,

т/год

Факт,

т/год

Критерии

приоритетности

1

2

3

4

5

6

 

1. Организованные регулируемые

а) источник(и)  

б) загрязняющие вещества (ингредиенты)  

в) приведенная масса 3В  

2. Организованные нерегулируемые

а) источник(и)  

б) загрязняющие вещества (ингредиенты)  

в) приведенная масса 3В  

3. Неорганизованные

а) источник(и)  

б) загрязняющие вещества (ингредиенты)  

в) приведенная масса 3В  

4. Залповые аварийные

а) источник(и)  

б) загрязняющие вещества (ингредиенты)  

в) приведенная масса 3В  

5. Подвижные  

3.5. Характеристика очистных систем (сооружений, оборудования)

Наименование системы и регулируемых факторов (ингредиентов), год ввода

Метод очистки

Пропускная способность, м. куб/год

мг/л, %

Проект

Фактическая

Проект

Фактическая

1

2

3

4

5

6

А. Системы очистки выбросов 3В в атмосферу  

а) наименование  

6) состав  

в) характеристика  

г) год ввода  

Б. Системы очистки сбросов  

а) наименование  

б) состав  

в) характеристика  

г) год ввода  

4. Отходы

4.1. Характеристика отходов

Наименование

Технология, где образуются отходы

Класс опасности

Физико-химическая

характеристика

Объем образования отходов в год, т

Количество временного накопления на территории предприятия в год, т

Норма (лимит)

Факт

Предельное

Факт

1

2

3

4

5

6

7

8

А. Промышленные отходы

Первого класса опасности  

Второго класса опасности  

Третьего класса опасности  

Четвертого класса опасности  

Нетоксичны  

Б. Отходы потребления

Твердые бытовые отходы  

4.2. Сведения об утилизации отходов

 

Наименование отходов

Номер договора, предприятие

Наличие лицензии

Способ вывоза отхода

1

2

3

4.3. Площадки для временного накопления и хранения отходов, расположенные на предприятии

Литер площадки

Наименование отхода

Предельное накопление, т

Периодичность вывоза

Фактическое состояние площадки

1

2

3

4

5

5. Точки мониторинга

Наименование точек и наблюдаемых параметров

Год ввода

Погрешность измерений

Показатели

Периодичность наблюдения

отчет

факт

5.1. Действующая система экологического мониторинга

а) наименование  

б) состав  

в) точки мониторинга  

г) показатели  

д) год ввода  

6. Характеристика водопотребления, водоотведения (из формы статотчетности 2-ТП)

7. Характеристика энерго- и водопотребления (по формам учета и отчетности, принятым на предприятии)

8. Опасные вещества

Наименование

Хим.

обозначение

Паспорт безопасности

Экологическая опасность

Техника безопасности

Хранение

Фактическое состояние

1

2

3

4

5

6

7


9. Почва

Места

загрязнения

Результаты проб почвы

Периодичность взятия проб

Санкции

за загрязнение

Примечание

1

2

3

4

5

10. Организация и управление работами по охране окружающей среды на предприятии  

 

 

Ответственные лица по областям окружающей среды:  

 

 

Наименования документов, где описаны функции и ответственности по охране окружающей среды:  

 

Дата принятия политики в области окружающей среды:  

Дата принятия программы в области окружающей среды:  

Дата последней внутренней проверки состояния работ по охране окружающей среды:  

 

Прочие сведения  

 

11. Сведения об эколого-экономической деятельности предприятия

Утвержденные лимиты

Плата

за допустимые выбросы и сбросы загрязняющих веществ

за превышение допустимых выбросов

и сбросов загрязняющих веществ

Норматив платы, тыс. руб.

Масса, т

Платежи, тыс. руб.

Норматив платы, тыс. руб.

Масса,

т

Платежи,

тыс. руб.

План

Факт

1

2

3

4

5

6

7

8

Примечания:  

 

Составитель (подпись) ______________

«___»____________ 20_г.

Приложение к аудиторскому протоколу

 

(наименование протокола и дата его составления)


ИСТОЧНИКИ ИНФОРМАЦИИ, ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ПРИ СОСТАВЛЕНИИ АУДИТОРСКОГО ПРОТОКОЛА

№ п/п

Наименование используемого документа1

Наименование материала, где использована информация

Подразделение, должность, Ф.И.О. телефон лица - держателя документа

Примечание2

1

2

3

4

5

Составитель (подпись) ______________

«___»____________ 20_г.

Примечания:

1) При использовании устных сообщений в настоящем столбце указать «устное сообщение», а в столбце 5 указать лицо, от которого оно было получено.

2) Указывается, если это необходимо, какая информация использована.


Приложение 10

Рекомендации по составлению экоаудиторского Заключения

Разделы аудиторского заключения:

Вводная часть:

- заглавие;

- адресность заключения;

-     вступительный раздел, содержащий сведения об аудиторах-экологах и экоаудиторской фирме.

Аналитическая часть:

- наименование предприятия, краткая характеристика его промышленной деятельности с позиций охраны окружающей среды и природопользования;

- перечень контрольных вопросов и ответов протоколов экоаудита (может по договоренности с клиентом включаться только в отчет и содержать только те вопросы, по которым аудитором-экологом отмечены несоответствия, замечания и рекомендации);

- отчетность о природоохранной деятельности руководства аудируемого предприятия за выбранный период времени, в том числе затраты на природоохранную деятельность (может по договоренности с клиентом в материалы экоаудита не включаться);

- структура отходов, выбросов, сбросов;

- сведения о выполнении природоохранных мероприятий;

- результаты проверки и оценки объекта экологического аудирования;

- факты выявленных в ходе экологического аудирования существенных нарушений (несоответствий);

- охват экоаудитом деятельности предприятия (можно представить фактический План проведения экоаудита).

Итоговая часть:

- выводы группы по зкоаудиту по контрольным вопросам (в части подтверждения или неподтверждения соответствия проектной и технической документации или хозяйственной деятельности предприятия законодательству Российской Федерации, федеральным и региональным нормативным документам в области охраны окружающей среды, в том числе выбранным клиентом критериям аудита);

- рекомендации по реализации заключения;

- дата составления экоаудиторского заключения;

- адрес экоаудиторской фирмы;

- подпись Ведущего аудитора-эколога.

Содержательная аналитическая часть экоаудиторского Заключения по Программе комплексного аудита промышленного объекта должна включать рекомендуемые ниже сведения. Однако по согласованию с клиентом в целях создания более компактного Заключения часть этих сведений может помещаться в отчет экоаудита.

ИСТОРИЯ ВОПРОСА

Указываются основные сведения из истории вопроса и цель проводимого экоаудита. Дается краткое описание процедуры аудита, указываются последствия, выводы и рекомендации. Рекомендации должны содержать в себе затраты по приведению предприятия в соответствие с требованиями нормативно-правовой базы, а также на проведение дополнительных исследований.

Указывается местонахождение предприятия, на котором проводился аудит. Приводятся также Ф. И. О., должности и номера телефонов членов руководства и представителей местных органов власти и компетентных организаций.

Приводятся также протокол аудита, результаты предыдущих инспекций предприятия, ознакомления с документами, опроса персонала и т. д., с указанием масштаба экоаудиторской проверки.

ПРЕДПРИЯТИЕ

Характеристика предприятия

Дается краткое описание предприятия, его основных зданий и сооружений, главных технологических процессов и основных элементов производственной программы.

Местонахождение

Указывается местонахождение предприятия с перечислением населенных пунктов и районов, которые расположены поблизости и прилегают к производственному фонду, другим промышленным объектам и сельскохозяйственным угодьям. Отмечается расположение рек и больших наземных водохранилищ вблизи предприятия.

История предприятия и характеристики окружающей среды

Дается описание предприятия, в особенности его истории: указываются имена предыдущих собственников, технологические процессы (работы) и материалы, которые использовались ранее, в т. ч. сведения об источниках энергии. Дается описание основных изменений на предприятии: место сноса строений или их реконструкции, расположение демонтированных или неиспользуемых подземных резервуаров, свалок на территории предприятия и т. д. Приводится краткое описание геологических и гидрогеологических условий (на основе данных, полученных на предприятии, или анализа объективной информации). Дается описание территории, примыкающей к объекту, с указанием расположенных рядом промышленных предприятий, жилищного фонда, школ, ближайших поверхностных источников воды.

Управление окружающей средой (экоменеджмент)

Дается детальное описание организации управления окружающей средой, распределения прав, обязанностей и структуры подчиненности (связей). Указывается, какие системы управления, процедуры и политика применяются в области управления окружающей средой.

ХАРАКТЕРИСТИКА И ОЦЕНКА ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ВОЗДЕЙСТВИЙ

Выбросы в атмосферу

Обозначаются основные выбросы в атмосферу, источники выбросов и соответствующие требования к охране окружающей среды; указывается, зарегистрировало ли предприятие свои выбросы в атмосферу (с указанием состава и количественных характеристик). Дается описание систем непрерывного контроля на предприятии и степени их соответствия требованиям нормативно-правовых актов отраслевого, регионального и федерального уровня. Отмечаются случаи несоответствия требованиям (делаются ссылки на копии документов, прилагаемых к отчету) и составляется перечень аварийных ситуаций, связанных с выбросами в атмосферу, претензий и мер по их удовлетворению. Дается описание прочих недоработок и нарушений, связанных с политикой объекта экоаудита, несоответствий действующим нормам и правилам.

Загрязнение подземных вод и почв

Дается описание потенциальных возможностей загрязнения почв, подземных вод и территории предприятия. Сообщаются результаты ранее проводившихся обследований почв и подземных вод и план мероприятий в этой области. Указываются места выхода подземных вод на поверхность на территории предприятия и в его окрестностях. Указывается, имеется ли на предприятии программа мероприятий по оздоровлению загрязненных почв. Приводятся выявленные несоответствия и замечания в части загрязнения подземных вод и почв.

Чистая вода и сточные воды

Дается описание источников питьевой и другой воды, основных видов загрязняющих веществ в сточных водах, технологий, которые используются для обработки стоков. Указывается механизм образования сбросов, как и куда они отводятся с предприятия. Приводится описание всех дренажных систем, включая санитарные коллекторы и дождевой (сточный) дренаж (как общий, так и раздельный). Указывается, осуществляет ли предприятие и компетентные организации непрерывный контроль за сточными водами и сбросами, отвечают ли условия деятельности предприятия действующим нормам и требованиям в области охраны и использования водного фонда, имеет ли предприятие соответствующие лицензии и разрешения. Дается описание выявленных нарушений. Указываются случаи сбросов, повлекшие за собой вызвали жалобы и претензии, и меры, принятые по этим жалобам; оценивается вероятность загрязнения вод в штатном и аварийном режимах работы предприятия; указывается, какие мероприятия и оборудование применяются для уменьшения риска загрязнения (например, улавливатели, сепараторы и др.). Приводятся выявленные несоответствия и замечания в части сточных вод.

Шум и другие факторы физического воздействия

Указываются результаты прошлых обследований уровней и источников шума, уровней вибрации, нормативно-правовые акты, регламентирующие уровни шумовго загрязнения, приводятся факты несоответствия нормам и требованиями, претензии общественности и т. д. Указываютсявыявленные несоответствия и замечания в части шума и других факторов физического воздействия.

Обращение с отходами

Дается описание основных отходов предприятия. Указывается, в какой степени на предприятии соблюдаются требования, касающиеся учета и отчетности в области обращения с отходами. Определяется нормативно-правовая база обращения с отходами на данном предприятии. Дается описание сооружений временного и длительного хранения отходов, существующих технологий хранения и пр. Указываются случаи аварийных ситуаций, связанных с хранением, переработкой, вывозом, захоронением (утилизацией) отходов. Особое внимание обращается на ранее существовавшую практику переработки и удаления отходов. Указываются выявленные несоответствия и замечания в части обращения с отходами.

Опасные вещества и материалы

Дается описание типов и способов герметизации используемых технологических процессов, объемы возникновения, хранения, накопления, переработки и утилизации опасных веществ (материалов) на предприятии, другие замечания, связанные с проникновением вредных веществ (материалов) за пределы технологических процессов, включая такие вещества, как растворители, обезжиривающие средства, охлаждающие реагенты, дезинфицирующие средства, используемые на предприятии, и др. Указывается степень соответствия деятельности предприятия в области обращения с опасными веществами нормам и требованиям действующего законодательства.


Приложение 12

Типовая схема отчета по экологическому аудиту

1. Организация (предприятие) - заказчик экоаудита:

- наименование;

- адрес;

- руководитель.

2. Аудируемое предприятие:

- наименование;

- адрес;

- руководитель;

- год основания;

- принадлежность, форма собственности.

3. Аудиторская фирма:

- наименование;

- адрес;

- лицензия (дата выдачи, номер, область деятельности).

4. Согласованные цели и задачи проведения экоаудита.

5. Выбранные критерии экоаудита.

6. Период времени, в течение которого проводился экоаудит.

7. Состав группы экоаудита.

8. Состав специалистов аудируемого предприятия, принимавших участие в экоаудите.

9. Обязательства о неразглашении сведений, содержащихся в отчете.

10. Перечень рассылки отчета.

11. Характеристика и оценка деятельности предприятия в области охраны окружающей среды по результатам экоаудита (содержание раздела уточняется в соответствии с установленными целями, задачами и критериями оценки для конкретного экоаудита).

11.1. Основная продукция:

- выпускаемая (за последний год);

- намечаемая к выпуску в ближайшем будущем (в предстоящий период).

11.2. Основные комплектующие изделия, сырье и материалы (за последний отчетный период).

11.3. Наличие и количество опасных веществ (за последний отчетный период)

11.4. Экологическая служба предприятия:

- год основания;

- список сотрудников (Ф.И.О., должность, образование);

- действующие системы управления охраной окружающей средой;

- действующие системы экологического контроля;

- действующие системы мониторинга.

11.5. Выбросы по наиболее характерным источникам и компонентам (если есть, привести удельные показатели):

- за последний отчетный период;

- максимальный уровень за последние 3 - 5 лет.

11.6. Сбросы загрязняющих веществ по наиболее характерным источникам и компонентам:

- за последний отчетный период;

- максимальный за последние 3 - 5 лет;

- места сброса 3В.

11.7. Размещение, использование, переработка, ликвидация и утилизация отходов (если есть, привести удельные показатели):

- за последний отчетный период;

- за последние 3 - 5 лет;

- места накопления (размещения);

- периодичность вывоза;

- полигоны размещения отходов.

11.8. Осуществленные экологические задачи, цели и мероприятия в части:

- сокращения выбросов загрязняющих веществ;

- сокращения сбросов загрязняющих веществ;

- сокращения и размещения отходов;

- управления охраной окружающей среды;

- создания (совершенствования) системы экологического контроля;

- разработки экологической программы;

- снижения экологического риска (опасности);

- ресурсосбережения;

- повышения готовности к нештатным ситуациям;

- оценки состояния окружающей среды в зоне деятельности предприятия;

- нормативно-правового обеспечения;

- технологии производства;

- подготовленности персонала.

12. Заключение по экоаудиту.

13. Рекомендации (если это оговорено с заказчиком на проведение экоаудита).

14. Обсуждение отчета. Подписи, дата, печать.


 

А также другие работы, которые могут Вас заинтересовать

38490. КОНЦЕПТУАЛИЗАЦИЯ ОГНЯ В СОВРЕМЕННОЙ ЯЗЫКОВОЙ КАРТИНЕ МИРА НА МАТЕРИАЛЕ НЕМЕЦКОГО ЯЗЫКА 280.5 KB
  Понятийная составляющая концепта ‘Feuer’. Образная составляющая концепта ‘Feuer’. Актуальность темы обусловлена задачами исследования концепта ‘Feuer’ в рамках когнитивного подхода. выявить лексические единицы репрезентирующие концепт ‘Feuer’и обеспечивающие первичную концептуализацию огня; 2.
38491. Прогресивний технологічний процес механічної обробки деталі Голка 988 KB
  Особлива увага приділяється на прискорений розвиток автоматичного обладнання з ЧПК, ріжучого інструменту із застосуванням природних та синтетичних алмазів та інших надзвичайно міцних металів. Перспективи науково – технічного прогресу впливають на характер та зміст труда робітника, збільшують вимоги до росту його культурно – технічного рівня.
38493. Общая организация работ и проектная мощность шахты 1.31 MB
  = 0809 при блоковой отработке шахтного поля панельной погоризонтной схеме подготовки вертикальном подъеме; = 075085 при индивидуальной не блоковой отработке шахтного поля панельной схеме подготовки вертикальном подъёме; = 0708 при индивидуальной отработке шахтного поля панельной схеме подготовки наклонном подъёме фланговой схеме вентиляции; = 06075 при индивидуальной отработке шахтного поля этажной схеме подготовки вертикальном подъёме. глубина верхней границы шахтного поля м глубина нижней границы...
38494. Технологические решения по отработке крутых угольных пластов с закладкой выработанного пространства 506.5 KB
  Технологические решения по отработке крутых угольных пластов с закладкой выработанного пространства 1. Нижний угленосный горизонт приурочен к среднечепинской подсвите второй ритмопачки J3 ср22 включает до 40 пластов и пропластков от 5 до 18 из которых имеют рабочую мощность 07 и более метров. В восточной части месторождения залегает шесть пластов в1–в5 в7 от средней мощности до мощных и сверхмощных.
38496. Роман Набокова «Соглядатай» 48 KB
  Сразу же сформировались две основные точки зрения на повествователя. Судя по всему определяя Пильграма Цинцинната и повествователя в Соглядатае как разнородные символы творца художника поэта[825] критик не причисляет их к людям создающим художественные ценности а имеет в виду следующий смысл: отношение к жизни как к творчеству поэтическое видение мира. В последнее время наметилась тенденция отождествлять повествователя в Соглядатае с убийцей Германом из Отчаяния: И подлец Смуров в Соглядатае“ и неудачливый убийца ...
38497. ԳՐԱՃԱՆԱՉՈԻԹՅԱՆ ՄԵԹՈԴԻԿԱ 483 KB
  Յուրաքանչյուր ժողովրդի մշակույթի ու դպրոցի պատմությունն սկիզբ է առնում ազգային գրերի ստեղծումից և դրանց ուսուցումից։ Այս առումով մանկավարժական գիտություններից ամենից հինը մայրենի լեզվի մեթոդիկան է, իսկ նրանում էլ ամենահինը՝ գրաճանաչության բաժինը։ Սակայն չնայած այդ պատկառելի հնությանը, զարմանալիորեն