64167

Процесс управления рисками в отношении качества услуг ООО «ПИТЦ «Геофизика»

Дипломная

Менеджмент, консалтинг и предпринимательство

Описание существующего процесса управления рисками Обоснование необходимости улучшения процесса управления рисками в отношении качества услуг ООО ПИТЦ Геофизика Разработка предложений по улучшению процесса управления рисками Сбор информации и анализ существующих методов оценки рисками...

Русский

2014-07-02

12.75 MB

38 чел.

Оглавление

Введение. 3

Раздел 1. Общая характеристика предприятия 7

1.1 Описание предприятия ООО «ПИТЦ «Геофизика» 7

1.2. Описание интегрированной системы менеджмента ООО «ПИТЦ «Геофизика». 10

1.3 Описание существующего процесса управления рисками 21

1.4 Обоснование необходимости улучшения процесса управления рисками в отношении качества услуг ООО «ПИТЦ «Геофизика» 23

Раздел 2. Основная часть. Разработка предложений по улучшению процесса управления рисками 28

2.1 Сбор информации и анализ существующих методов оценки рисками 29

2.2  Разработка проекта методики управления рисками 51

2.3 Разработка программы по внедрению доработанного процесса 59

2.4  Внедрение процесса в тестовом режиме 63

2.5 Выводы и рекомендации 69

Раздел 3. Безопасность жизнедеятельности. Обеспечение безопасных условий труда инженера по качеству ООО «ПИТЦ «Геофизика» 71

3.1. Анализ воздействия опасных и вредных факторов на инженера по качеству ООО «ПИТЦ «Геофизика» 72

3.2. Мероприятия по обеспечению безопасного выполнения работ 76

3.3. Расчет заземления компьютеров 85

3.4 Выводы 87

Раздел 4. Экономическая часть 89

4.1 Технико-экономическое обоснование дипломного проекта 89

4.2 Анализ объекта исследований на основе построения дерева целей 91

4.3 Планирование дипломного проекта 95

4.4 Составление сметы затрат на дипломный проект 97

4.5 Заключение 104

Список используемой литературы 105

Введение

Организации всех типов и размеров сталкиваются с внутренними и внешними факторами и влияниями, из-за которых становится невозможно определить, каким образом и когда они достигнут своих целей. Влияние неопределенности на цели организации определяется как “риск”.[5]

Исследование, анализ и учет рисков используется давно в различных областях, например, при оценке надежности и безопасности в промышленности и технике, в бизнес-планировании, экономическом прогнозировании и др. В производственных компаниях подходы, основанные на оценке рисков, получили наиболее широкое применение в отношении рисков для качества продукции/услуг. Хотя риск качества является лишь одним из компонентов общего риска при производстве / предоставлении услуг, он рассматривается как наиболее существенный влияющий на удовлетворенность потребителей. [1]

В последние годы наблюдается тенденция изменения статуса подхода, основанного на анализе рисков, когда эти принципы постепенно переходят из области актуальных тенденций в разряд обязательных требований.

Управление рисками качества и подходы, основанные на оценке рисков, могут использоваться для выполнения разных задач. В области предоставления услуг можно сформулировать, следующие цели:

• Избежание или снижение потенциального ущерба для качества услуг,

• Управление качеством предоставляемых услуг,

• Выбор критических параметров,

• Принятие решения в случае отклонений,

• Оптимальное использование ресурсов,

• «Страхование» рисков.

Избежание ущерба для качества представляет собой главную цель управления рисками качества; цель и задача анализа рисков при управлении системой качества может возникнуть для расстановки приоритетов в развитии этой системы или устранении недостатков, т.е. что необходимо делать в первую очередь, а что – потом. Другие частные цели, такие как принятие решения или выбор критических параметров могут ставиться при выполнении или проведении отдельных мероприятий, таких как валидация, выбор поставщика, принятие решения в случае отклонений от качества и т.д. Как правило, последние две цели, т.е. анализ рисков для определения оптимального использования ресурсов и страхование риска требует количественной или, по крайней мере, полуколичественной оценки.

В стандарте ISO 9001:2008 есть ряд пунктов относящихся качеству продукции как ключевому показателю, влияющему на ощущения потребителей о компании:

- Высшее руководство должно обеспечивать определение и выполнение требований потребителей для повышения их удовлетворённости (п. 5.2);

- Организация должна определить и обеспечивать ресурсы, требуемые для повышения удовлетворенности потребителей путем выполнения их требований (п. 6.1);

- Организация должна определять и осуществлять эффективные меры по поддержанию связи с потребителями, касающиеся обратной связи, включая жалобы (п. 7.2.3);

- Организация должна проводить мониторинг информации, касающийся восприятия потребителем выполнения организацией его требований, как одного из способов измерения работы системы менеджмента качества (п. 8.2.1);

- Организация должна определять, собирать и анализировать соответствующие данные для демонстрации пригодности и результативности системы менеджмента качества. Анализ данных должен представлять информацию, относящуюся к удовлетворенности потребителей (п. 8.4).

К выше представленным требованиям  в контексте сложившейся рыночной ситуации на мировой арене, и в сфере систем менеджмента качества, возникает необходимость добавления требований по управлению рисками компании в отношении качества продукции.

Управление рисками компании является одной из задач высшего руководства организации. Данная оценка является одним из требований ISO 9001, посредством, которого осуществляется реализация принципа менеджмента качества – принятие решений на основе фактов.

Однако в стандартах на системы менеджмента методы внедрения процесса управления рисками не регламентируются, и каждое предприятие, внедрившее такие системы, сталкивается с проблемой выбора механизма и методик. Специалистам предприятий остается уповать только на публикации в научно-технических журналах и рекомендации отдельных систем добровольной сертификации, органов по сертификации и консалтинговых фирм. Однако большинство публикаций и методик основаны на сложившихся стереотипах, изобилуют заблуждениями и нередко ошибками. В таких условиях для любой организации, исповедующей философию качества, становится актуальным вопрос внедрения процесса управления рисками, который помог бы топ-менеджменту принимать решения основанные на фактах и с осознанием возможных последствий.

Данный дипломный проект направлен на систематизацию методик по оценке рисков связанных с качеством продукции/услуг; на разработку процесса управления рисками; на разработку плана внедрения процесса управления рисками; на апробирование разработанной методики в ООО «ПИТЦ «Геофизика». Грамотное внедрение и поддержание процесса управления рисками в рабочем состоянии служит основой для принятия управленческих решений и грамотного управления системой процессов и СМК в целом.

В ходе работы над проектом был проведен анализ существующих способов внедрения и осуществления процесса управления рисками на предприятии, так же была изучена научная литература по данному вопросу, что позволило учесть рекомендации специалистов в области управления качеством.

В первом разделе дипломного проекта представлена общая характеристика организации ООО «ПИТЦ «Геофизика» и её СМК. Приведена информация, касающаяся потребителей компании, внутренней и внешней документации, схема процессов, и краткая история фирмы и СМК.

Во втором разделе дипломного проекта обоснование выбранной темы и её актуальность. Обоснование основывается на анализе проведенном внутренних аудитов за 2013 год, устных рекомендаций внешних аудиторов, обстановке в сфере СМК.

В третьем разделе представлен проект процесса управления рисками качества услуг ООО «ПИТЦ «Геофизика». Разработана программа по внедрению данного процесса в уже существующею СМК. Описаны шаги на пути планомерного и грамотного распределения ресурсов и зон ответственности за процесс. Проведено апробирование процесса в реальных условиях.

В заключительной части проекта представлены рекомендации по возможному дальнейшему применению данного процесса. Описаны слабые и сильные стороны используемого подхода.

 


Раздел 1. Общая характеристика предприятия

  1.  Описание предприятия ООО «ПИТЦ «Геофизика»

ООО «ПИТЦ «Геофизика» создано 21 декабря 1998 года и оказывает услуги в сфере технологического контроля и геологических исследований при строительстве и реконструкции скважин, промыслово–геофизических исследований скважин и прострелочно–взрывных работ таким нефтедобывающим и буровыми предприятиям как ООО «Лукойл-Пермь», ООО «ЛУКОЙЛ-Коми», ООО «Лукойл-Бурение».

После преобразования ООО «ПИТЦ Геофизика» нарастило свой производственный и людской потенциал и, в соответствии со стратегией развития холдинга, диверсифицирует свой бизнес как в географическом (республики Казахстан, Узбекистан, Томская область), так и в технологическом  направлениях (были внедрены сейсморазведочные работы, ВСП, интерпретация сейсморазведки). На предприятии внедрены системы менеджмента качества, системы менеджмента профессионального здоровья и безопасности и система экологического менеджмента в соответствии с международными стандартами, подтвержденные сертификатами ISO 9001, ISO 14001 и OHAS 18001. Логотип компании представлении на рис. 1.1.1.

Рисунок 1.1.1 Логотип ООО «ПИТЦ «Геофизика»

Сегодня Общество занимает лидирующую позицию среди геофизических предприятий региона. ООО «ПИТЦ «Геофизика» входит в структуру холдинга ООО «Нефтьсервисхолдинг» и способно оказывать широкий спектр геофизических услуг. Мощный ресурсный потенциал предприятия способствует географическому расширению бизнеса не только в Пермском крае, но и других регионов России и ближнего зарубежья.

ООО «ПИТЦ «Геофизика» выполняет работы по проведению геологических исследований и работ, технологических и геолого-геохимических исследований при строительстве скважин на территории Пермского края уже почти 16 лет (1998-2014 гг.). На протяжении этого времени предприятие постоянно увеличивало парк и техническую оснащенность станций ГТИ.

В настоящее время ООО «ПИТЦ «Геофизика» располагает 30 полностью оснащенными необходимым оборудованием и квалифицированным персоналом станциями геолого-технологических исследований, 30 комплексными партиями по проведению геофизических исследований и работ в скважинах и 2 сейсмопартиями. ООО «ПИТЦ» Геофизика» оснащено современной производственной аппаратурой и располагает высоко квалифицированным составом сотрудников. Сегодня предприятие насчитывает более 600 сотрудников, большая часть которых с высшим образованием, в т.ч. 2 доктора наук, аспиранты и молодые специалисты – победители отраслевых конкурсов на лучшую научно-техническую разработку.

ООО «ПИТЦ «Геофизика» является членом «Ассоциации Исследователей Скважин» (АИС) и «Евро-азиатского Геофизического Общества» (ЕАГО).

Основные производственные подразделения предприятия:

1. Экспедиция комплексных партий:

  •  Промыслово-геофизические исследования в открытом стволе скважин;
  •  Контроль разработки месторождений геофизическими методами;
  •  Контроль технического состояния колонн;
  •  Гидродинамические исследования, включая испытания пластов на трубах;
  •  Прострелочно–взрывные работы;
  •  Работы по интенсификации разработки месторождений.

2. Экспедиция прямых методов:

- Мониторинг за процессом строительства скважин, включая геолого-технологические исследования и супервайзерский контроль;

3. Сейсморазведочная партия:

- Полевые сейсморазведочные работы по методике 2Д и 3Д;

4. Центр информационных технологий:

- Интерпретация геофизических исследований и геологический анализ месторождений

Подразделения предприятия располагаются в г. Пермь, п.г.т. Полазна и г.Чернушка, а также в Томской области, республиках Узбекистан и Казахстан.

Основная производственная база ООО «ПИТЦ «Геофизика» расположена в п.г.т. Полазна. В состав базы входят: административно-бытовой корпус, агрегатный и аппаратный цеха, ремонтно-механическая мастерская, кабельно-ремонтный цех, бокс ремонта автотранспорта,  котельная, аккумуляторная, теплые гаражи для стоянки машин, мойка грузовых, специальных и легковых автомашин, склады материалов, хранилище радиоактивных веществ, радоновая лаборатория, открытая стоянка машин и др.


1.2 Описание интегрированной системы менеджмента ООО «ПИТЦ «Геофизика»

На предприятии разработаны, внедрены и функционируют следующие системы менеджмента:

  •  система менеджмента качества, отвечающая требованиям стандарта ISO 9001 (внедрена и функционирует с 2007 года);
  •  система менеджмента профессионального здоровья и безопасности, отвечающая требованиям стандарта OHSAS 18001 (внедрена и функционирует с 2008 года);
  •  система экологического менеджмента, отвечающая требованиям стандарта ISO 14001 (внедрена и функционирует с 2010 года).

Для обеспечения единого международного подхода и понимания требований к системам менеджмента в отношении управления качеством, воздействиями на окружающую среду, профессиональным здоровьем и безопасностью руководством Общества принято решение о соединении системы менеджмента качества, системы менеджмента промышленной безопасности и охраны труда, системы экологического менеджмента в единую интегрированную систему менеджмента (далее СМК), отвечающую требованиям стандартов ISO 9001, OHSAS 18001, ISO 14001.

Сходство систем менеджмента заключается в том, что производственная деятельность систематически планируется, осуществляется, регулируется, контролируется, и этот процесс непрерывно улучшается. Общим для ISO 9001, ISO 14001 и OHSAS 18001 стало использование цикла управления Деминга (PDCA)  (Планируй - Делай - Проверяй – Воздействуй), установленного в теории качества.

СМК ООО «ПИТЦ «Геофизика» успешно прошла сертификацию на соответствие требованиям стандартов ISO 9001, ISO 14001 и OHSAS 18001.

Областью применения данных сертификатов является – разработка и реализация услуг в области производственных измерений и анализа, а также предупредительно-восстановительных работ для предприятий нефтяной и газовой промышленности.

Требования СМК распространяются на подразделения ООО «ПИТЦ «Геофизика», указанные в Структуре СМК, приведенной на рис. 1.2.1.

Уполномоченным высшего руководства по СМК, приказом директора предприятия, был назначен заместитель директора – главный инженер. Он занимается организацией деятельности по разработке, внедрению и постоянному совершенствованию системы менеджмента на предприятии.

Для организации разработки, внедрения, функционирования и повышения результативности СМК на предприятии создана функциональная структура СМК, представленная на рис. 1.2.2.

Высшим координационно-совещательным органом в области СМК является Координационный совет, который входит в функциональную структуру СМК.


Рисунок 1.2.1 Структура СМК

Рисунок 1.2.2 Функциональная структура СМК


1.2.1 Процессный подход на предприятии

В соответствии с требованиями стандарта ISO 9001 на предприятии выделены главные, управляющие и поддерживающие процессы. Выделенные процессы позволяют удовлетворять требования потребителей, занимать достаточно прочные позиции на рынке услуг по исследованию скважин, скважинной продукции и ликвидации аварий.

Для каждого процесса назначен руководитель, определены критерии результативности, а также методы и периодичность их измерения.

Подробное описание процессов содержится в картах процессов, которые разрабатываются руководителем процесса и утверждаются директором предприятия. Так же процессы описаны в стандартах предприятия (СТП).

Последовательность и взаимодействие процессов приведены на рис. 1.2.3, ответственные за процесса приведены в табл. 1.2.1.


Рисунок 1.2.3 Схема взаимодействия процессов


Таблица 1.2.1. Перечень ответственных за процессы

Процессы

Ответственные лица за процессы

Главные процессы

Процесс стратегического планирования и маркетинга

Начальник УпоРПиМ

Процесс разработки новых видов услуг и совершенствования существующих

Начальник ОНТ

Процесс закупок

Начальник СМТСиАХО

Процесс оказания услуги, включая подготовку оказания услуги

Заместитель директора по производству

Процесс управления несоответствующими услугами

Заместитель директора по производству

Процесс мониторинга и измерения качества услуг

Начальник ПТО

Процессы управления

Процесс управления ИСМ

Уполномоченный высшего руководства по ИСМ

Процесс бюджетирования

Заместитель директора по экономике и финансам

Процесс управления корректирующими и предупреждающими действиями

Уполномоченный высшего руководства по ИСМ

Поддерживающие процессы

Процесс управления документацией, включая управление записями

Уполномоченный высшего руководства по ИСМ

Процесс управления персоналом

Заместитель директора по персоналу

Процесс управления промышленной безопасностью, охраной труда и окружающей среды

Начальник ОПБ, ОТ и ОС


1.2.2 Управление документацией

Для поддержания в рабочем состоянии СМК и результативного выполнения процессов определены документы и соответствующие записи. Структура документации СМК ООО «ПИТЦ «Геофизика» представлена на рис. 1.2.4.

Высшее руководство предприятия демонстрирует свои обязательства соответствовать требованиям в области качества, промышленной безопасности, охраны труда и окружающей среды и повышать результативность СМК посредством Политики в области качества, Политики в области промышленной безопасности, охраны труда и окружающей среды и Политики в отношении курения, употребления алкоголя и наркотиков (Уровень 1). Политики являются основой для реализации Миссии предприятия и доводятся до персонала предприятия путем: ознакомления при поступлении на работу, ознакомления при проведении совещаний, обучения, демонстрации Политик на стендах предприятия.

На основе Политик ежегодно устанавливаются Цели в области качества, промышленной безопасности, охраны труда и окружающей среды (Уровень 1) предприятия и отдельно каждого подразделения. В начале каждого года на Координационном совете проводится оценка достижения целей предприятия за прошедший год и разработка целей на текущий год. Оценка достижения целей подразделения проводится руководителем подразделения, результат доводится до Уполномоченного высшего руководства по СМК. Цели доводятся до персонала предприятия руководителями подразделений на совещаниях и через информацию на стендах.

На предприятии разработано Руководство по СМК (Уровень 2). В Руководстве по СМК подробно описывается интегрированная система менеджмента предприятия. Руководство по СМК выступает в роли основополагающего документа по СМК  и служит справочным материалом при их поддержании в рабочем состоянии.

Руководство по СМК содержит ссылки на документированные процедуры – стандарты предприятия (Уровень 3). Стандарты предприятия (далее СТП) являются нормативными документами, утверждаются директором предприятия и применяются только на данном предприятии. Они определяют организационные связи и обязанности подразделений и исполнителей, порядок организации и выполнения работ по обеспечению качеством, то есть регламентируют специальные функции управления качеством. СТП устанавливают кто, что и в какой последовательности должен делать для обеспечения качества. Перечень актуальных стандартов предприятия разрабатывается инженером по качеству и находится у каждого руководителя подразделения.

На основе стандартов предприятия разработаны положения, инструкции, технологические регламенты и другие виды внутренних документов предприятия (Уровень 4), которые обеспечивают детальное описание того, как какая-либо специфическая операция или деятельность должны выполняться.

Основой, на которой базируются вышеперечисленные документы, являются документы 5 уровня. К ним можно отнести Законы РФ, все ГОСТы, СанПиНы, а также другие нормативные и справочные документы.

Последний, 6 уровень, представляет собой записи. К записям относятся: отчеты, протоколы, сертификаты, журналы, заключения, записи о закупках, записи о калибровках, результаты испытаний, записи об обучении и т.д. Эти документы не имеют четко определенной структуры и являются дополнительным доказательством деятельности, которая выполняется на других уровнях.

Требования к процессу управления документами внутреннего и внешнего происхождения описаны в стандарте предприятия СТП-02. Также стандарт устанавливает общие правила обращения с документами (разработка, согласование, утверждение, регистрация, рассылка, идентификация устаревших документов, хранение, изменение и аннулирование документов).

Ответственность за процесс управления документами в целом по предприятию несет уполномоченный высшего руководства по интегрированной системе менеджмента.


Рисунок 1.2.4.  Структура документации СМК


Управление записями (идентификация, регистрация, использование записей, хранение и защита, архивное хранение и уничтожение записей) осуществляется согласно требованиям СТП-17.

Ответственность за ведение записей несут сотрудники предприятия в соответствии с должностными обязанностями. Ответственность за сохранность, надлежащее использование записей, формирование перечня записей несут руководители подразделений.


1.3 Описание существующего процесса управления рисками

 

В настоящий момент процесс управления рисками работает в «фоновом» режиме. В рамках дипломного проекта был поэтапно проанализирован данный процесс.

1) Область применения процесса.

Область применения является та деятельность, которую организация рассматривает в рамках данного управления. На ООО «ПИТЦ «Геофизика» областью применения процесса управления рисками является качество представляемых геофизических услуг. Но данная область нигде не закреплена и не регламентируется. Поэтому параллельно может вестись оценка экономических и финансовых рисков компании.

Центры ответственности за основные риски связанные с качеством предоставления услуг не обозначены.

2) Идентификация рисков.

Для идентификации рисков на предприятии используется метод экспертной оценки и статистический сбор данных. Но результаты анализа нигде не фиксируются, нет строго определённой методики и каждый ответственный делает идентификацию в своем русле.

3) Анализ рисков.

Анализ рисков проходит при согласовании договоров на предоставление геофизических услуг со стороны ООО «ПТИЦ «Геофизика». Во внутреннем согласовании договоров участвуют:

- Ответственный исполнитель (руководитель службы/ отдела),

- Заместитель директора – главный инженер,

- Заместитель директора по экономике и финансам,

- Юридическая служба,

- Главный бухгалтер.

4) Разработка предупреждающих действий.

Для рисков выявленных при согласовании договоров, несомненно разрабатываются предупреждающие действия, но сложно отследить какие предупреждающие действия принимаются для снижения конкретного риска, кто следит за их выполнением и анализирует на адекватность и пригодность.

5) Повторный анализ и оценка.

Риски анализируются для каждого конкретного заказа. Но нет ответственных за хранение результатов анализа и за внеплановые анализы общих рисков предприятия.


1.4 Обоснование необходимости улучшения процесса управления рисками в отношении качества услуг ООО «ПИТЦ «Геофизика»

В настоящее время у большинства профессионалов, видимо, уже нет сомнения в том, что управление рисками является важнейшей частью построения системы управления компанией. Однако, осознавая необходимость таких работ, многие специалисты выполняют такую процедуру весьма поверхностно, не формируя реальной основы и инструмента для выполнения последующих работ по созданию системы управления рисками. [2]

При формулировании темы дипломной работы был проведен анализ внутренних аудитов СМК ООО «ПИТЦ «Геофизика». Был проведен анализ общего количества несоответствий, замечаний, рекомендаций. Распределение несоответствий по пунктам стандарта ISO 9001 представлено на  рисунке 1.4.1.

Рисунок 1.4.1. Распределение несоответствий по ISO 9001

На рисунке 1.4.2 представлено распределение общего количества несоответствий, замечаний, рекомендаций полученных в 2013.

Рисунок 1.4.2. Распределение несоответствий по их видам

Было выявлено что суммарное количество несоответствий по ISO 9001, по сравнению с 2012 г. уменьшилось на 11%  (52 в 2013г.; 68 в 2012г.);

Около 65% выявленных несоответствий относится к разделам стандартов, отвечающим за:

-Управление документами и записями;

- Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия;

- Ответственность и полномочия.

Процессы «Управление документацией», «Управление ПБ, ОТ и ОС», «Управление персоналом» – лидеры по количеству несоответствий. По сравнению с 2012 г. количество несоответствий снизилось на 3,4%,  4% и повысилось на 0,5% соответственно.

Далее был проведен анализ рекомендаций данных в 2013 году в ходе проведения внутренних аудитов. Рекомендации были сведены в таблицу 1.4.1.

Таблица 1.4.1 Рекомендации данные при аудитах в 2013

Название процесса

Рекомендации

Процесс разработки новых видов услуг и совершенствования существующих

ОНТ: 1) прописать в СТП-09 взаимодействие с УпоРПиМ, в части поиска рынков для реализации новых проектов;

2) определить частоту проведения заседаний НТС.

Процесс мониторинга и измерения качества услуг

ПТО: оригиналы материалов по оценке технического качества сохранять и подшивать в папку.

Процесс управления интегрированной системой менеджмента

СМТСиАХО: Разработать фирменный стиль спецодежды ООО «ПИТЦ «Геофизика».

Процесс управления персоналом

УпоРПиМ: Направить на обучение специалиста управления по реализации проектов и маркетингу М.А. Клячину.

ОПБ, ОТ и ОС: С целью задействования начальника НТУ в процессе разработки новых видов услуг, при следующей актуализации карты данного процесса, включить в ответственных за обеспечение результативного функционирования данного процесса начальника НТУ.

ОАСУ, ДС: актуализировать должностные инструкции работников подразделения от 2008 г.

Бухгалтерия: пересмотреть необходимость ДИ-04-05 в соответствии с Положением о ведении кассовых операций.

ОРП: прикреплять к Приказу об исполнении обязанностей временно отсутствующего работника должностную инструкцию на замещаемую должность.

Процесс управления документацией, включая управление записями

ОПБ, ОТ и ОС: 1)Проанализировать возможность ознакомления работников Общества с документами СМК в программе 1С;

2) Обеспечивать разработку Плана актуализации документов на год, План-графика проведения внутренних аудитов на год в соответствии со сроками, указанными в СТП;

Энергетик: следить за актуальностью перечня всех видов электрооборудования.

СД: С целью улучшения поиска нужного документа, предотвращения использования неактуального документа, а так же дублирования документов, определить и обеспечить единственное место хранения документов  в системе  1С, т.е. или они все хранятся в “Файлах” или во “Внутренних документах”.

ОНТ: Обеспечить нахождение Протоколов НТС в системе 1С:Документооборот (Внутренние документы – Протоколы - Научно-технический совет).

ОАСУ, ОРП: привести хранение папок в подразделении в соответствии с номенклатурой дел.

МС: следить за сроками актуализации списка индикаторных приборов и проекта Распоряжения по предприятию о его утверждении.

СП: следить за сроками актуализации номенклатуры дел и Реестра поставщиков.

Бухгалтерия: привести в соответствие название должностей работников бухгалтерии в ДИ и в штатном расписании.

Процесс управления устройствами для мониторинга и измерений

ЭРАиО: Контролировать своевременность заполнения Графика ТО ответственными за проведение ТО.

ЭПМ: Регистрировать передачу оборудования в ЭРАиО на ремонт, калибровку или проверку работоспособности оборудования.

Процесс управления инфраструктурой

ПТС: Контролировать своевременность заполнения Графика ТО и ТР ответственными за проведение.

Энергетик: ставить отметки о проведении ТО газопроводов и газового оборудования в графике ТО.

ОАСУ: оптимизировать процедуру подачи и исполнения заявки в отдел АСУ от подразделений.

Анализ Таблицы 1.4.1 показывает, что многие из данных рекомендаций могут быть взяты для основы разработки предупреждающих действий. Данные предупреждающие действия могут стать хорошей опорой для процесса анализа рисков предприятий в отношении качества предоставляемых услуг.

С помощью существующего на предприятии процесса управлении рисками не возможно определить кто конкретно отвечает за какие риски и кто управляет ими.

Таким образом, на данном этапе работы, я пришел к выводу о том, что необходимо совершенствовать существующий в организации процесс управления рисками, поскольку применяемая система не может нам дать хороший инструмент для построения в реализации предупреждающих действий. Это обстоятельство может повлечь за собой принятие неправильных решений.

Так же основной целью оценки риска является представление на основе объективных свидетельств информации, необходимой для принятия обоснованного решения относительно способов обработки риска.

Оценка рисков обеспечит:

- понимание потенциальных опасностей и воздействия их последствий на достижение установленных целей организации;

- получение информации, необходимой для принятия решений;

- понимание опасности и ее источников;

- идентификацию ключевых факторов, формирующих риск, уязвимых мест организации и ее систем;

- возможность сравнения риска с риском альтернативных организаций, технологий, методов и процессов;

- обмен информацией о риске и неопределенностях;

- информацию, необходимую для ранжирования риска;

- предотвращение новых инцидентов на основе исследования последствий произошедших инцидентов;

- выбор способов обработки риска;

- соответствие правовым и обязательным требованиям;

- получение информации, необходимой для обоснованного решения о принятии риска в соответствии с установленными критериями;

- оценку риска на всех стадиях жизненного цикла продукции.


4

Раздел 2. Основная часть. Разработка предложений по улучшению процесса управления рисками

Известная русская поговорка гласит: «На ошибках учатся». Конечно, имеется в виду: не обязательно на собственных ошибках, Но как узнать о чужих ошибках в интересующей нас сфере деятельности, на которых можно было бы учиться?

Вряд ли руководитель или бухгалтер какой-либо фирмы охотно и откровенно станет распространяться о своих ошибках, что может продемонстрировать его некомпетентность. Вряд ли и проверяющие с готовностью раскроют свои фирменные «секреты» по выявлению наиболее часто встречающихся ошибок, один лишь список которых составляет своеобразную служебную тайну. Вряд ли и аудиторы, многие из которых раньше были ревизорами, легко поделятся информацией, накопленной годами.

В последнее время в России сложилась достаточно разветвленная сеть аудиторских фирм и частнопрактикующих аудиторов. Многие из них выявили и обобщили большое количество типичных ошибок в различных отраслях бизнеса, на которых должны учиться действующие и потенциальные предприниматели. Для этого требуется довести до сведения широкой аудитории специалистов по бизнес-планированию, руководителей и менеджеров всех уровней, преподавателей и студентов специальную информацию, подготовленную нами и содержащую анализ типичных ошибок, рисков и конфликтов, характерных при разработке, мониторинге, продвижении и реализации бизнес-планов.

Имеющийся опыт по подготовке бизнес-планов для малого и большого бизнеса позволяет сделать, может быть, неожиданное заключение: составить бизнес-план для малого бизнеса весьма сложно. У крупного предприятия высокий «запас непотопляемости» уже в силу величины активов, социальной значимости и т.п. Предприниматель в малом бизнесе, как правило, не защищен. У него нет больших активов, главная гарантия — известность по прошлым сделкам и он сам. Ему надо многим и многое доказывать, чтобы получить деньги или поддержку. Вместе с тем во всем цивилизованном мире большой бизнес начинается с малого. Именно здесь появляются и начинают апробироваться наиболее интересные идеи, а некоторые из них довольно быстро претворяются в жизнь и начинают приносить плоды, становясь большим бизнесом. Этот процесс на средних и крупных предприятиях сопровождается, как правило, ошибками, высокими рисками и неизбежными трудноразрешимыми конфликтами [3].

2.1 Сбор информации и анализ существующих методов оценки рисками

На сегодняшний день учебных и практических материалов на тему управления рисками предпринимательства в части экономических и финансовых рисков много. Но материалов на тему управление рисками в бизнес процессах к сожалению не так уж много и для рассмотрения существующих методик было принято основываться на опыте собранном в международных стандартах ISO 31000, ISO/IEC 31010.

2.1.1 Понятие оценки риска

Структура менеджмента риска предусматривает установление области распространения анализа, а так же процедуры и организационных мероприятий, направленных на внедрение менеджмента риска во всех подразделениях организации отвечающих за качество продукта/услуги [4,5].

Организация должна определиться с подходами к менеджменту риска, а также применять соответствующие методы оценки риска.

Ответственные за оценку риска должны знать:

- область деятельности и цели организации;

- уровень приемлемого риска и способы обработки неприемлемого риска;

- способы интеграции процессов оценки риска в процессы менеджмента организации;

- методы оценки риска и способы их применения в процессе менеджмента риска;

- систему подотчетности, распределения ответственности и полномочий в области оценки риска;

- требуемые и доступные ресурсы для выполнения оценки риска;

- способы регистрации и анализа оценки риска.

Оценка риска является основным элементом процесса менеджмента риска, включающего следующие элементы:

- обмен информацией и консультации;

- установление области применения менеджмента риска;

- оценку риска (включая идентификацию риска, анализ риска и сравнительную оценку риска);

- обработку риска;

- мониторинг и анализ риска.

Являясь основным элементом процесса менеджмента риска, деятельность по оценке риска должна быть интегрирована в другие элементы этого процесса.

Результативность оценки риска зависит от эффективности обмена информацией и консультаций с заинтересованными сторонами.

Вовлечение заинтересованных сторон в процесс менеджмента риска является полезным при:

- разработке плана обмена информацией;

- определении области применения менеджмента риска;

- изучении и анализе интересов причастных сторон;

- совмещении и гармонизации различных областей знаний для идентификации и анализа риска;

- анализе различных мнений в оценке риска;

- обеспечении соответствующей идентификации риска;

- обеспечении одобрения и поддержки плана обработки риска.

Заинтересованные стороны должны способствовать обмену информацией о процессе менеджмента риска с другими элементами менеджмента, такими как управление изменениями, разработка и управление программ и проектов, а также финансовый менеджмент.

При установлении области применения менеджмента риска определяют основные параметры управления, область применения и критерии процесса менеджмента риска. При этом должен быть проведен анализ внутренних и внешних параметров области применения, относящихся к организации в целом, а также определена специфика оцениваемого риска.

При установлении области применения менеджмента риска в рамках процесса оценки риска определяют внешнюю и внутреннюю среду организации, цель деятельности организации в области менеджмента риска, а также проводят классификацию опасных событий.

а) Установление внешней области применения включает определение внешних условий, в которых функционирует организация, в том числе:

- внешнюю среду, связанную с ведением бизнеса, социальной и экологической сферой деятельности, правовыми и обязательными требованиями, культурными факторами, конкуренцией, финансовым положением и политикой государства на международном, национальном, региональном или местном уровне;

- ключевые тенденции и мотивы, влияющие на достижение целей организации;

- значимость внешних причастных сторон и их восприятие риска.

б) Установление внутренней области применения включает определение:

- возможностей организации с точки зрения ресурсов и информации в области риска;

- информационных потоков и процессов принятия решений;

- внутренних причастных сторон;

- целей и задач организации, а также стратегий, необходимых для их достижения;

- восприятия организацией риска и его значимости для организации;

- политики и процессов организации;

- стандартов и применяемых сравнительных моделей, принятых организацией;

- структуры организации (например, системы управления, распределения функций и ответственности).

в) Установление целей в области менеджмента риска предусматривает:

- определение распределения обязанностей, ответственности и подотчетности;

- определение необходимых действий в области менеджмента риска с учетом установленных ограничений и исключений;

- определение размера и объема рассматриваемых проекта, процесса, функции или деятельности с учетом условий ограничения по времени и местоположению;

- определение взаимосвязи рассматриваемого проекта с деятельностью и другими проектами организации;

- определение методов оценки риска;

- определение критериев риска;

- определение критериев оценки действий в области менеджмента риска;

- идентификацию и определение требований к принимаемым решениям и предпринимаемым действиям;

- определение, при необходимости исследований, цели и глубины исследований, а также требуемых для этого ресурсов.

г) Определение критериев риска включает в себя установление:

- характера и типа последствий реализации опасных событий и способов их оценки;

- методов оценки вероятности опасного события;

- методов установления уровней риска;

- критериев принятия решений при необходимости обработки риска;

- критериев приемлемости риска;

- возможности одновременного возникновения различных видов опасных событий и особенности соответствующего риска.

При разработке критериев могут быть использованы следующие источники информации:

- цели процесса менеджмента риска;

- критерии, установленные в требованиях;

- общие источники данных;

- общепринятые в промышленности критерии, такие как уровень общей безопасности;

- уровень риска организации;

- правовые, обязательные и иные требования для оборудования или видов деятельности.

Оценка риска — процесс, объединяющий идентификацию, анализ и сравнительную оценку риска.

Риск может быть оценен для всей организации, ее подразделений, отдельных проектов, деятельности или конкретного опасного события. Поэтому в различных ситуациях могут быть применены различные методы оценки риска.

Оценка риска обеспечивает понимание возможных опасных событий, их причин и последствий, вероятности их возникновения и принятие решений:

- о необходимости предпринимать соответствующие действия;

- о способах максимальной реализации всех возможностей снижения риска;

- о необходимости обработки риска;

- о выборе между различными видами риска;

- о приоритетности действий по обработке риска;

- о выборе стратегии обработки риска, позволяющей снизить риск до приемлемого уровня.

После завершения оценки риска принимают и выполняют одно или несколько решений об обработке риска, позволяющих изменить вероятность возникновения опасного события и/или его воздействие. Обработка риска обычно является адаптивным процессом проверки риска на его приемлемость и соответствие ранее установленным критериям для определения необходимости дальнейшей обработки риска.

Мониторинг и анализ риска являются составной частью процесса менеджмента риска. Регулярное проведение мониторинга, анализа и управления риском направлены на проверку:

- достоверности предположений о риске;

- достоверности предположений, на которых основана оценка риска, включая внешние и внутренние области применения;

- достижимости ожидаемых результатов;

- соответствия результатов оценки риска фактической информации о риске;

- правильности применения методов оценки риска;

- эффективности обработки риска.

Процессы мониторинга и анализа риска должны быть документированы, а результаты мониторинга и анализа риска зафиксированы в отчете.


2.1.2 Процесс оценки риска

Краткий обзор

Благодаря глубокому исследованию риска оценка риска помогает лицам, принимающим решения, и ответственным сторонам влиять на достижение поставленных целей, а также выбирать адекватные и эффективные средства управления риском. Оценка риска является основой для принятия решений по обработке риска. Выходные данные процесса оценки риска являются входными данными процессов принятия решений в организации.

Оценка риска является процессом, объединяющим идентификацию, анализ риска и сравнительную оценку риска (см. рисунок 2.1.1). Способ реализации этого процесса зависит не только от области применения процесса менеджмента риска, но также и от методов оценки риска.

При проведении оценки риска может потребоваться применение мультидисциплинарного подхода, так как риски могут попадать в широкий диапазон причин и последствий.

Рисунок 2.1.1 Схема управления рисками

Идентификация риска

Идентификация риска — это процесс определения элементов риска, составления их перечня и описания каждого из элементов риска.

Целью идентификации риска является составление перечня источников риска и событий, которые могут повлиять на достижение каждой из установленных целей организации или сделать выполнение этих целей невозможным. После идентификации риска организация должна идентифицировать существенные особенности проекта, персонал, процессы, системы и средства управления.

Процесс идентификации риска включает в себя идентификацию причин и источников опасных событий, ситуаций, обстоятельств или риска, которые могут оказать существенное воздействие на достижение целей организации, и характер этих воздействий.

Методы идентификации риска могут включать в себя:

- методы оценки риска на основе документальных свидетельств, примерами которых являются анализ контрольных листов, анализ экспериментальных данных, а также данных и событий, произошедших впрошлом;

- подход, в соответствие с которым группа экспертов следует установленному процессу идентификации риска посредством структурированного множества подсказок или вопросов;

- индуктивные методы, такие как HAZOP.

Для повышения точности и полноты идентификации риска могут быть использованы различные вспомогательные методы, например метод мозгового штурма и метод Дельфи.

Независимо от фактически используемых методов при идентификации риска важно учитывать человеческие и организационные факторы. Отклонения, вызванные воздействием человеческих и организационных факторов, а также опасные события, связанные с информационными технологиями, должны быть учтены в процессе идентификации риска.

Анализ риска включает в себя анализ и исследование информации о риске. Анализ риска обеспечивает входные данные процесса общей оценки риска, помогает в принятии решений относительно необходимости обработки риска, а также помогает выбрать соответствующие стратегии и методы обработки риска.

Анализ риска включает анализ вероятности и последствий идентифицированных опасных событий с учетом наличия и эффективности применяемых способов управления. Данные о вероятности событий и их последствиях используют для определения уровня риска.

Также анализ риска включает анализ источников опасных событий, их положительных и отрицательных последствий и вероятностей появления этих событий. При этом должны быть идентифицированы факторы, влияющие на вероятность события и его последствия. Событие может иметь множественные последствия и может влиять на различные цели. Также должны быть учтены результаты применения и эффективность существующих методов управления. В сложных ситуациях может быть применено несколько методов.

Анализ риска обычно включает оценку диапазона возможных последствий события, ситуации или обстоятельств и соответствующих им вероятностей для определения уровня риска. Однако в некоторых случаях, например, когда последствия незначительны или вероятность события чрезвычайно низка, для принятия решений может быть достаточно исследований только одного параметра.

В некоторых случаях последствие может быть результатом реализации нескольких событий или не идентифицированного события. В этом случае оценку риска необходимо сосредоточить на анализе значимости и уязвимости компонентов исследуемой системы. При этом следует определить методы обработки риска, соответствующие уровни защиты и стратегии восстановления.

Методы, используемые при анализе риска, могут быть качественными, количественными или смешанными. Степень глубины и детализации анализа зависит от конкретной ситуации, доступности достоверных данных и потребностей организации, связанных с принятием решений. Некоторые методы и степень детализации анализа могут быть установлены в соответствии с правовыми и обязательными требованиями.

При качественной оценке риска определяют последствия, вероятность и уровень риска по шкале «высокий», «средний» и «низкий»; оценка последствий и вероятности может быть объединена; сравнительную оценку уровня риска в этом случае проводят в соответствии с качественными критериями.

В смешанных методах используют числовую шкалу оценки последствий, вероятности и их сочетания для определения уровня риска по соответствующей формуле. Шкалы могут быть линейными, логарифмическими или могут быть построены по другим принципам. Используемые формулы соответственно могут быть различными.

При количественном анализе оценивают практическую значимость и стоимость последствий, их вероятности и получают значение уровня риска в определенных единицах, установленных при разработке области применения менеджмента риска. Полный количественный анализ не всегда может быть возможен или желателен из-за недостаточной информации об анализируемой системе, видах деятельности организации, недостатка данных, влияния человеческого фактора и т. п. или потому, что такой анализ не требуется, или трудозатраты на количественный анализ слишком велики. В таком случае ранжирование рисков высококвалифицированными специалистами может быть более эффективно.

Если применен качественный анализ риска, четкие объяснения всех используемых терминов и принципов, лежащих в основе критериев, должны быть зарегистрированы в виде записей.

В случае применения количественного анализа необходимо помнить, что уровни вычисленного риска являются только оценками. Необходимо обеспечить согласованность неопределенностей полученных оценок с уровнем точности и прецизионности используемых методов и данных.

Уровни риска должны быть выражены в соответствующих терминах для конкретного вида риска в наиболее удобной форме. В некоторых случаях значение риска может быть выражено в виде распределения вероятностей диапазона последствий.

Уровень риска зависит от адекватности и эффективности применяемых методов управления. Для оценки методов управления риском необходимо ответить на следующие вопросы:

- Какие методы применяют для снижения конкретного риска?

- Действительно ли применение этих методов приводит к обработке риска, обеспечивающей достижение приемлемого уровня риска?

- Действительно ли эти методы управления риском работают, как запланировано, и их эффективность при необходимости может быть продемонстрирована?

Ответы на эти вопросы можно получить только при наличии установленных в организации документации и процессов.

Уровень эффективности конкретного метода управления или комбинации взаимосвязанных методов может быть выражен в виде качественной, смешанной или количественной оценки. В большинстве случаев высокую точность такой оценки обеспечить очень трудно. Однако целесообразно применение мер повышения уровня эффективности метода управления риском, на основе которых можно сделать вывод о том, какие действия необходимы и наиболее предпочтительны для улучшения управления риском или обеспечения различных видов обработки риска.

При анализе последствий определяют характер и тип воздействия, которое может произойти при возникновении конкретного события, ситуации или обстоятельств. Событие может оказать несколько воздействий различной значимости, повлиять на достижение нескольких целей и затронуть интересы причастных сторон организации. Вовлеченные причастные стороны и типы последствий, которые необходимо проанализировать, определяют при установлении области применения менеджмента риска.

Анализ последствий может изменяться от простого описания результатов до детализированного количественного моделирования ситуации, процессов и анализа уязвимостей.

Воздействия могут иметь небольшие последствия, но высокую вероятность появления или значимые последствия и низкую вероятность появления, а также любой промежуточный вариант. В некоторых случаях уместно сосредоточиться на опасных событиях с очень опасными последствиями, поскольку именно эти события вызывают наибольшее беспокойство. В других случаях важно проанализировать отдельно последствия с высокой и низкой значимостью для организации. Например, часто повторяющиеся, незначительные по воздействию события могут иметь большие совокупные или долгосрочные последствия. Кроме того, действия по обработке этих ситуаций риска зачастую различны, поэтому их полезно проанализировать отдельно.

Анализ последствий может включать в себя следующее:

- учет существующих методов управления риском, направленных на снижение последствий и всех сопутствующих факторов, влияющих на последствия;

- исследование взаимосвязи последствий опасного события и установленных целей;

- раздельное изучение отдаленных последствий события и происходящих в настоящий момент времени, если они включены в область применения оценки риска;

- рассмотрение вторичных последствий, таких как последствия, воздействующие на взаимосвязанные системы, виды деятельности, оборудование или организацию.

Для оценки вероятности обычно применяют следующие три общих подхода, которые могут быть использованы как самостоятельно, так и совместно:

a) Использование соответствующих хронологических данных для идентификации события или ситуации, произошедших в прошлом и допускающих возможность экстраполяции вероятности их появления в будущем. Используемые данные должны относиться к рассматриваемым системам, оборудованию, организациям или видам деятельности, а также к требованиям деятельности организации. Если в соответствии с имеющимися данными частота появления события очень низка, то все оценки вероятности будут иметь высокую неопределенность. Это характерно для ситуаций, вероятность появления которых близка к нулю, когда появление события, ситуации или обстоятельств в будущем очень маловероятно.

б) Использование для оценки вероятности методов прогнозирования, таких как анализ дерева ошибок и анализ дерева событий. Если хронологические данные недоступны или недостоверны, то для оценки вероятности необходимо провести анализ системы, деятельности, оборудования или организации и соответствующих отказов или работоспособных состояний. Для оценки вероятности главного события числовые данные для оборудования, персонала, организации и систем, полученные на основе эксплуатации и из опубликованных источников данных, следует использовать совместно. При применении методов прогнозирования важно обеспечить полноту анализа общей причины возможности появления отказов, включающих отказы различных частей или компонентов системы, вызванные одной причиной.

Для оценки вероятности отказов оборудования и систем, а также их элементов, вызванных процессами износа, применяют методы моделирования, позволяющие учесть влияние неопределенности.

c) Использование экспертных оценок в систематизированном и структурированном процессе оценки вероятности. Для получения экспертных оценок следует использовать всю доступную информацию, включая хронологические данные, сведения об особенностях системы, специфике организации, экспериментальные данные и т. д. Существуют формализованные методы получения экспертных оценок, которые помогают формулировать соответствующие вопросы. Доступные методы включают в себя методы Дельфи, попарного сравнения, ранжирования по категориям оценки и абсолютных оценок.

Необходимо провести анализ опасных событий, чтобы идентифицировать наиболее существенные виды опасности, исключить менее существенные или незначительные виды опасности из дальнейшего анализа. Основной целью предварительного анализа является сосредоточение ресурсов на самых важных видах опасных событий и риска. Важно не пропустить события с высокой частотой появления и существенным совокупным риском.

Анализ должен быть основан на критериях, установленных в области применения менеджмента риска. На этапе предварительного анализа принимают следующие решения:

- проводить обработку риска без дальнейшей оценки;

- исключить из обработки незначительные виды риска, обработка которых неоправданна и нецелесообразна;

- продолжить более детальную оценку риска.

Исходные предположения и полученные результаты должны быть зарегистрированы.

Часто анализу риска присуща значительная неопределенность. Понимание неопределенности необходимо для эффективной интерпретации результатов анализа риска и соответствующего обмена информацией. Анализ неопределенности, соответствующий данным методам и моделям, используемым для идентификации и анализа риска, играет важную роль. Анализ неопределенности включает определение погрешностей результатов, вызванных изменениями параметров и предположений. С анализом неопределенности тесно связан анализ чувствительности.

Анализ чувствительности включает в себя определение амплитуды изменений риска в зависимости от изменений отдельных индивидуальных входных параметров. Такой анализ применяют для идентификации данных, для которых необходима высокая точность, и данных, к точности которых риск менее чувствителен.

Полнота и точность анализа риска должны быть обеспечены настолько, насколько возможно. Источники неопределенности должны быть идентифицированы для всех исследуемых показателей, поэтому следует использовать всю известную информацию о неопределенности применяемых моделей, методов и данных. Результаты анализа параметров чувствительности должны быть установлены.

Сравнительная оценка риска включает в себя сопоставление уровня риска с критериями риска, установленными при определении области применения менеджмента риска, для определения типа риска и его значимости.

Сравнительная оценка риска использует информацию о риске, полученную при анализе риска. Результаты сравнительной оценки риска используют для принятия решений о будущих действиях. Этические, юридические, финансовые и другие вопросы, а также восприятие риска организацией могут повлиять на принятие решения.

Принимаемые решения могут касаться таких вопросов как:

- необходимость обработки риска;

- приоритеты обработки риска;

- необходимость выполнения действий;

- выбор способа обработки риска.

Характер принимаемых решений и используемые критерии при принятии решений ранее установлены при определении области применения, однако на данном этапе они должны быть повторно и более подробно рассмотрены с точки зрения уже полученных данных об идентифицированных опасностях и риске.

Наиболее простая структура для определения критериев риска — это установление одного уровня, разделяющего опасности и риск, требующие обработки, от тех, которые подобных действий не требуют.

Применение такой структуры приводит к простым и понятным результатам, однако не отражает неопределенность, присущую оценке риска и установленному пограничному уровню риска.

Решение о необходимости и способах обработки риска зависит от затрат и преимуществ принятия риска в соответствии с общим подходом следует разделить риск на три группы.

a) Высшая группа, в которой уровень риска является недопустимым, безотносительно преимуществ принятия риска и доходов, получаемых от деятельности организации, обработка риска является необходимой независимо от затрат.

б) Средняя группа («серая» область), для которой затраты и преимущества принятия риска следует учитывать, а возможности соотносить с последствиями.

в) Низшая группа, в которой уровень риска незначителен или настолько мал, что необходимость в обработке риска отсутствует.

Для отнесения риска к низшей группе, используемой в сфере безопасности (в системе критериев ALARP1) — «Низкий, насколько реально возможно»), применяют следующий подход. Для отнесения риска к низшей группе («Низкий, насколько реально возможно» в системе критериев ALARP1) ), используемой в сфере безопасности, применяют следующий подход: для низкого риска в средней группе устанавливают скользящую шкалу, в которой затраты и преимущества могут быть непосредственно сопоставлены, а возможный вред от событий с высоким риском следует снижать до тех пор, пока стоимость дальнейшего снижения риска не превысит полученные преимущества.

Процесс оценки риска должен быть зарегистрирован вместе с результатами оценки. Риск должен быть выражен в понятных и точных терминах и единицах.

Необходимая степень отчетности зависит от целей и области определения оценки. За исключением очень простых случаев документация должна включать:

- цели и область применения;

- описание соответствующих системы, ее частей и функций;

- краткое описание внешних и внутренних целей и сферы деятельности организации во взаимосвязи с

оцениваемыми ситуацией, системой или обстоятельствами;

- применяемые критерии риска и соответствующие выводы;

- недостатки, предположения и обоснования принятых гипотез;

- методы оценки;

- результаты идентификации риска;

- данные, предположения, их источники и валидацию их использования;

- результаты анализа риска и количественную оценку риска;

- данные анализа чувствительности и неопределенности;

- критические предположения и другие факторы, для которых необходим мониторинг;

- протоколы обсуждения результатов;

- выводы, заключения и рекомендации;

- ссылки.

Если оценка риска производится в рамках непрерывного процесса менеджмента риска, то она должна быть выполнена и зарегистрирована способом, позволяющим использовать ее результаты на всех этапах жизненного цикла системы, организации, оборудования или деятельности. Оценка должна актуализироваться по мере получения новой информации, изменения области применения анализа риска и потребностей процесса менеджмента.

Процесс оценки риска выдвигает на первый план область применения оценки риска, а также другие факторы, которые могут подвергнуться изменениям в течение продолжительного времени. Предполагаемые преимущества оценки риска также могут измениться или корректироваться. Такие факторы должны быть четко идентифицированы для процессов непрерывного мониторинга и повторной оценки, так чтобы оценка риска могла обновляться по мере необходимости.

Данные мониторинга оценки риска должны быть идентифицированы и собраны.

Следует проводить мониторинг и регистрацию эффективности методов управления, используемых при анализе риска. Должна быть определена ответственность за оформление и пересмотр соответствующих свидетельств и документации и улучшения управления риском.

Каждому виду деятельности, проектирования и разработки продукции соответствует свой жизненный цикл: от концепции и разработки до стадии полного завершения эксплуатации (использования), которая, например, может предусматривать демонтаж и утилизацию оборудования.

Оценка риска может быть применена на всех стадиях жизненного цикла. Обычно ее многократно используют с различными уровнями детализации на каждой стадии жизненного цикла для принятия решений.

Для разных стадий жизненного цикла установлены различные требования и применимы различные методы оценки риска. Например, на стадии концепции и технико-экономического обоснования, когда идентифицируют возможные перспективы применения продукции, оценка риска может быть использована для принятия решения о продолжении работ.

В ситуации, когда существует несколько вариантов, оценка риска может быть использована для оценки альтернативных способов при принятии решения, обеспечивающего наилучший баланс положительного и отрицательного риска.

На стадии проектирования и разработки оценка риска способствует:

- обеспечению допустимого риска системы;

- усовершенствованию проекта;

- исследованию экономической эффективности;

- идентификации событий, воздействующих на последующие стадии жизненного цикла.

Оценка риска может быть использована для получения информации, необходимой при разработке процедур в нормальных и чрезвычайных условиях.

2.1.3 Выбор методов оценки риска

Оценка риска может быть выполнена с различной степенью глубины и детализации с использованием одного или нескольких методов разного уровня сложности. Форма оценки и ее выходные данные должны быть совместимы с критериями риска, установленными при определении области применения.

При выборе метода оценки риска необходимо учитывать, что метод должен:

- соответствовать рассматриваемой ситуации и организации;

- предоставлять результаты в форме, способствующей повышению осведомленности о виде риска и способах его обработки;

- обеспечивать прослеживаемость, воспроизводимость и верификацию процесса и результатов.

Должно быть приведено обоснование выбора методов оценки риска с указанием их приемлемости и пригодности. Необходимо обеспечить соответствие используемых методов и выходных данных для объединения результатов различных исследований.

После принятия решения о выполнении оценки риска и определения области ее применения следует выбрать методы оценки риска на основе:

- цели исследования. Цели оценки риска непосредственно связаны с используемыми методами. Например, если проводится сравнительное исследование разных вариантов, то могут быть применены менее детализированные модели описания последствий для аналогичных частей системы;

- ответственности принимаемых решений. В некоторых случаях необходим высокий уровень детализации, чтобы принять решение, в других — достаточно более общего понимания;

- типа и диапазона анализируемого риска;

- возможных последствий опасного события. Решение относительно глубины оценки риска должно отражать начальное восприятие последствий (которое, скорее всего, изменится после завершения предварительной оценки риска);

- степени необходимых экспертиз, человеческих и других ресурсов. Простой правильно примененный метод, может обеспечить лучшие результаты, если он соответствует области применения оценки, чем сложная процедура, выполненная с ошибками. Обычно усилия по оценке риска должны соответствовать уровню анализируемого риска;

- доступности информации и данных. Для некоторых методов необходимо больше информации и данных, чем для других;

- потребности в модификации/обновлении оценки риска. Возможно, в будущем оценка должна быть изменена/обновлена, и для этого могут быть применены различные методы;

- обязательных и договорных требований.

На выбор метода оценки риска влияют различные факторы, такие как доступность ресурсов, характер и степень неопределенности данных и информации, сложность метода.

На выбор метода оценки риска влияют следующие факторы доступности ресурсов:

- практический опыт, навыки и возможности группы оценки риска;

- ограничения по времени и другие ресурсы организации;

- доступный бюджет, если необходимы внешние ресурсы.

Характер и степень неопределенности информации включают в себя понимание качества, количества и полноты информации о рассматриваемом риске. Понимание включает в себя осознание достаточности полученной информации о риске, его источниках и причинах, его последствиях для достижения установленных целей. Неопределенность может быть связана с неопределенностью данных и недостатком достоверных данных. Например, для снижения неопределенности могут быть изменены методы сбора данных или способы применения этих методов в организации. Причиной неопределенности может быть неприменение на местах эффективных методов сбора данных об идентифицированном риске.

Неопределенность может быть неотъемлемым свойством внешних и внутренних целей и области применения менеджмента риска в организации. Доступные данные не всегда обеспечивают достоверную основу для прогнозирования. Для уникальных видов риска могут отсутствовать хронологические данные, а причастные стороны могут по-разному интерпретировать доступные данные о риске. Лица, выполняющие оценку риска, должны понимать тип и характер неопределенности и оценить ее значение для достоверности оценки риска. Необходимо поддерживать постоянный обмен информацией о риске с лицами, принимающими решение.

Задача оценки риска может быть сложной, например, оценка риска для сложной системы не сводится к оценке риска ее компонентов без учета их взаимодействия. В некоторых случаях обработка единичного риска может иметь большое значение из-за воздействия риска на другую деятельность. Необходимо понимать связь последовательных действий и риска, чтобы предотвратить ситуацию, при которой действия по управлению одним риском приводят к катастрофической ситуации в другой области. Понимание сложности единичного риска или набора рисков организации крайне важно при выборе метода оценки риска.


2.2  Разработка проекта методики управления рисками

Во многих печатных изданиях, включая журнал «Методы менеджмента качества», был ряд статей посвященных новой версии стандарта качества ISO 9001 который выходит в 2015. Во всех статьях были упоминания про то, как организация будет управлять своими рисками, упомянутыми в ISO 9001:2008 под термином предупреждающие действия.

В стандартах  ISO 73:2009, ISO 31000:2009, ISO/IEC 31010:2009 собраны фундаментальные термины и описаны основополагающие принципы для  оценки и управления рисками для всех типов компаний. В стандарте ISO 31000:2009 приведена схема этого процесса, которую можно свести к нескольким шагам [4]:

а) определение области распространения анализа рисков;

б) идентификация рисков;

в) анализ рисков и их оценка;

г) разработка предупреждающих действий для снижения рисков;

д) повторный анализ и оценка.

В настоящей дипломной работе будут использоваться следующие термины с соответствующими определениями:

1) риск:  негативные события или ситуации, которые могут возникнуть на пути достижения какой-либо цели, решения поставленной задачи, исполнения функции и т.п.

Примечание - Риск может характеризоваться теми последствиями, которые возникают при появлении негативных событий или ситуаций.

2) значимость последствий: величина, показывающая насколько сильно последствия негативного события могут помешать достижению поставленной цели.

Примечание -  Большая значимость говорит о том, что данные последствия риска делают почти невозможным достижение цели; малая значимость говорит о том, что данные последствия риска практически не влияют на достижение цели.

3) вероятность появления последствий: величина, показывающая, с какой частотой могут возникать последствия риска.

Примечание -  Большая вероятность говорит о том, что данные последствия риска возникнут практически наверняка; малая вероятность говорит о том, что данные последствия, скорее всего, в анализируемый отрезок времени не произойдут.

4) уровень риска: интегральный показатель, учитывающий и значимость, и вероятность появления последствий.

Примечание -Уровень риска может быть выражен как произведение величины значимости и величины вероятности события.

5) допустимый уровень риска: такой уровень риска, выше которого достижение данной цели становится неоправданно рискованным, маловероятным или сопряженным с большими потерями.

Примечание -  Если уровень риска нельзя снизить ниже допустимого значения, то желательно рассмотреть другие, альтернативные варианты достижения цели.

6) остаточный уровень риска: риск, который остается после того, как были осуществлены все мероприятия по уменьшению значимости и/или вероятности возникновения его последствий.

Примечание -  Остаточный уровень риска никогда невозможно снизить до нуля, так как нельзя предвидеть и учесть все риски, присущие объектам.

7) идентификация риска: процесс нахождения, распознавания и описания риска.

8) анализ риска: процесс определения и оценки значимости и вероятности появления возможных негативных последствий риска.

9) управление рисками (риск-менеджмент): процесс идентификации и анализа рисков, разработки и реализации мероприятий по смягчению воздействия возможных негативных обстоятельств или ситуаций.

10) непредвиденные обстоятельства (англ. contingency): возможные события в будущем, вероятность появления которых нельзя определить однозначно.[4]

Было принято решение организовать усовершенствование процесса управления рисками в соответствии с рекомендациям  ISO 31000:2009. Процесс будет состоять из:

а) определение области распространения анализа рисков.

Пункт 5.2 ISO 9001 предписывает организациям ориентироваться на потребителей с целью удовлетворения их потребностей. Для удовлетворения потребностей потребителю нужен качественный продукт, то есть такой, который соответствует его потребностям. Исходя из этого, устанавливаем область распространения анализа рисков на качество конечного продукта.

ООО «ПИТЦ «Геофизика» занимается предоставлением геофизических услуг. В рамках дипломной работы были выделены основные моменты, которые больше всего влияют на качество работы компании:

- проектирование услуг;

- закупки;

- наличие, исправность оборудования;

- наличие компетентного персонала;

- появление скрытого брака;

б) назначения центров ответственности за процесс и периодичности оценки.

Риск, по своему определению, это негативная ситуация которая может возникнуть на пути достижения какой либо цели.

Все риски можно разделить на две группы:

а) риски присущие процессу предоставления услуг в целом,

б) риски ,привносимые в процесс предоставления услуг с каждым новым заказом.

К первой группе рисков можно отнести такие риски как ошибки в  проектирование услуг, потеря ключевого персонала, поломка оборудования и прочие. Такие риски всегда присутствуют, и реакция компании в данных ситуациях уже установлена.

Ко второй группе рисков можно отнести такие риски как перегрузка заказами в установленный временной интервал, вынужденные изменения в требованиях к услуге по просьбе потребителя, изменение законодательства и прочие.  Данные риски индивидуальны для каждого конкретного заказа и требуют особой реакции и специального подхода.

Из-за дифференциации рисков на две группы, было принято решение управлять рисками в два этапа.

Первый этап – периодическая оценка рисков раз в год. На данном этапе выявляются общие риски компании. Данные риски не носят конкретного характера и лишь рассматривают множество потенциально возможных исходов. Матрица ответственности приведена в Таблице 2.2.1.

Таблица 2.2.1. Матрица ответственности

Направления для оценки

Центр ответственности

Проектирование услуг

Отдел новых технологий

Наличие, исправность оборудования

Заместитель директора по производству

Закупки

Начальник СМТСиАХО

Наличие компетентного персонала

Заместитель директора по персоналу

Скрытый брак

Заместитель директора по производству

Второй этап – оперативная оценка рисков при заключении каждого нового договора на оказание услуг. На данном этапе выявляются конкретные риски, присущие рассматриваемому заказу в конкретных временных рамках. За выявление данных рисков ответственны все лица согласующие договор внутри компании.

в)анализ рисков и их оценка.

Первый этап. Для периодической оценки рисков была разработана методика, состоящая из 4 шагов. Все записи ведутся по форме Таблицы 2.2.2.


Таблица 2.2.2. Сводная карта рисков

Описание рисков

Последствия

Первичная оценка

Смягчающие действия

Повторная оценка (при необходимости)

Значимость

Вероятность

Уровень риска

Значимость

Вероятность

Уровень риска

Шаг Первый. Идентификация рисков.

Цель шага – составить исчерпывающий список рисков, основанный на ситуациях, которые могут ухудшить, затруднить достижение целей. Для выявления и идентификации рисков и их последствий, могут использоваться методы:

1) Сопоставления. Сравнение исследуемой цели с аналогичными, достигнутыми ранее.

2) Опроса (индивидуальной беседы). Владелец процесса собирает ответственных за выполнение определенных задач и проводит совещание/беседы.

3) Мозговой штурм. Владелец процесса на основе обсуждения идей, высказанных при проведении «мозгового штурма», составляет перечень рисков и их последствий.

4) Сбор статистических данных. Используются такие данные как: претензии от потребителей, внутренние и внешние аудиты, планы корректирующих и предупреждающих действий, входной контроль закупаемой продукции, производственный контроль в процессе изготовления и т.п. Такой анализ позволяет выявить не только риски и их последствия, но и частоту (вероятность) их появления.


Шаг Второй. Первичная оценка рисков.

Оценка рисков включает в себя определение последствий рисков, а так же значимости, вероятности и уровня по каждому риску.

Последствия любого риска могут иметь разную значимость. Большая значимость говорит о том, что данные последствия очень сильно осложняют достижение цели; маленькая значимость - последствия почти не повлияют на достижение цели. Величину значимости следует выбирать из Таблицы 2.2.3 методом субъективной оценки.

Таблица 2.2.3. Определение значимости последствий риска.

Значимость последствий

Степень влияния последствий

Ранг

значимости

1

2

3

Критическая

Цель практически невозможно реализовать; реализация связана с рисками безопасности и здоровья персонала; последствия может ощутить конечный потребитель.

5

Опасная

Цель реализовать сложно; возможны потери выделенных ресурсов; последствия может ощутить следующий по цепочке потребитель.

4

Средняя

Цель реализуется; возможно дополнительное вложение ресурсов; последствия может ощутить персонал, занятый в реализации достижения данной цели.

3

Умеренная

Перспективы выполнения цели очень хорошие; риски в большей степени могут быть компенсированы разработкой смягчающих действий

2

Незначительная

Теоретически вероятность появления последствий есть, но повлиять на достижение цели она почти не в состоянии

1

Вероятность (частота) появления последствия любого риска может принимать различные значения. Большая вероятность (частота) говорит о том, что данное последствие возникнет почти наверняка; малая вероятность (частота) - последствия могут вообще не возникнуть в какой-то отрезок времени. Величину вероятности (частоты) появления последствий следует выбирать из Таблицы 2.2.4 методом субъективной оценки.

Таблица 2.2.4. Определение Вероятности(частоты) последствий риска.

Определение вероятности

Значения частоты возникновения

Ранг вероятности

Кол-во случаев на 1000

%

1

2

3

4

Очень высокая

> 50

> 5%

5

Высокая

(20÷50)

2÷5%

4

Умеренная

(10÷20)

1÷2%

3

Низкая

(5÷10)

0,5÷1%

2

Малая

< 5

< 0,5%

1

В каждом конкретном анализе графа 2 Таблицы 2 и графы 2,3 Таблицы 3 могут наполняться разными критериями к каждому рангу значимости/вероятности рассматриваемых последствий рисков.

Уровень риска является интегральным показателем, отражающим значимость и вероятность появления последствий одновременно.

Уровень риска определяется как произведение рангов значимости и вероятности последствий рисков по Таблице 2.2.5.

Таблица 2.2.5. Определение уровня последствий риска.

Ранг

вероятности

Ранг значимости

Незначительное

Умеренное

Среднее

Опасное

Критическое

1

2

3

4

5

Малая

1

1

2

3

4

5

Низкая

2

2

4

6

8

10

Умеренная

3

3

6

9

12

15

Высокая

4

4

8

12

16

20

Очень

высокая

5

5

10

15

20

25

Второй этап. Оперативная оценка рисков на ООО «ПИТЦ «Геофизика» производится при заключении каждого нового договора на предоставление услуг. Цель данного этапа состоит в выявлении «конкретных» рисков присущих определённым заказам в ограниченные «временные рамки» и при определенной «внешней ситуации». Примеры рисков: невозможность поставщиков поставить запчасти в срок, перегруженность заказов, нехватка рабочей силы, изменение законодательства и т.д.

На ООО «ПИТЦ «Геофизика» при согласовании договоров используется электронная система документа оборота, позволяющая сформулировать риски. Форма листа согласования, в ходе рассмотрения проекта договора, представлена на Таблице 2.2.6.

Таблица 2.2.6. Форма листа согласования договора

ФИО, должность

Возможные риски

Предупреждающие действия

Отметка о согласовании

Дата

г) разработка предупреждающих действий

Шаг Третий. Разработка мероприятий для смягчения рисков.

После первичного анализа, значения уровня риска по каждому пункту сравниваются с допустимым уровнем риска, установленным владельцем  процесса на основании собственной экспертной оценки. По рискам, значение уровня которых превышает допустимого уровня, разрабатываются мероприятия по предотвращению/снижению его уровня. Данные мероприятия фиксируются в сводной форме Таблица 2.2.2.

Примеры мероприятий: составление графика планового технического ремонта оборудования; поиск новых поставщиков и развитие существующих; проведение аттестации рабочих; пересмотр процессов для услуг с большим уровнем скрытого брака и т.д.

При разработке мероприятий по смягчению уровня риска и снижению его остаточного значения надо иметь в виду, что действия, направленные на последствия риска уменьшают, как правило, вероятность его появления; а действия, направленные на источник риска уменьшаю его значимость

д) повторный анализ и оценка.

Шаг Четвертый. Повторная оценка рисков.

Повторная оценка рисков проводится только по тем позициям, расчетный уровень которых превышал допустимый уровень, установленный владельцем процесса.

Проводится повторный анализ рисков с определением новых значений значимости, вероятности и остаточного уровня риска. После повторного анализа, значения уровня риска по каждому пункту сравниваются с допустимым уровнем риска. Если получившийся остаточный уровень риска выше установленного допустимого уровня, то желательно рассмотреть другие, альтернативные варианты достижения цели.

2.3 Разработка программы по внедрению  усовершенствованного процесса

Рассмотрим применение вышеописанной методики для выделенных нами ранее процессов:

а) проектирование услуг.

Суть анализа состоит в том, чтобы в процессе формирования технического задания на разработку новой услуги оценить риски появления негативных последствий.

Начальник отдела новых технологий должен оценить риски и их последствия и, при необходимости, запланировать действия по их смягчению или исключению.

б) закупки.

Суть анализа состоит в том, чтобы оценить, какие существуют риски, связанные с наличием на рынке материалов, комплектующих и возможностью их приобретения при исполнении возможных заказов клиентов.

Анализ рисков можно осуществлять как по отдельно взятому поставщику, так и по группам приобретаемых товаров (группам поставщиков), в зависимости от схожести или различия идентифицированных рисков и их последствий. Для большей гармонизации процесса управления рисками, можно интегрировать данную оценку с уже давно существующей периодической оценкой  поставщиков согласно п. 7.4.1 ISO 9001:2008.

в) наличие, исправность оборудования.

Оцениваются возможные риски, связанные с тем, что существующие оборудование не сможет выполнить какой либо заказ.

Анализ рисков можно осуществлять как по группам ресурсов, так и по участкам, цехам или производствам, в зависимости от схожести или различия идентифицированных рисков и их последствий.

г)  наличие компетентного персонала.

Суть анализа состоит в том, чтобы оценить, какие существуют риски, связанные с наличием и компетентностью персонала при исполнении возможных заказов клиентов.

Анализ рисков можно осуществлять как по отдельным профессиям, так и по группам профессий (специальностей) или по структурным подразделениям, в зависимости от схожести или различия  идентифицированных рисков и их последствий.

д) появление скрытого брака.

Суть анализа состоит в том, чтобы оценить, какие существуют риски, связанные с возможностью поставки потребителю несоответствующей услуги при исполнении возможных заказов клиентов.

Анализ рисков можно осуществлять как по отдельным составным этапам предоставления услуги, так и по группам этапов или по видам услуг в целом, в зависимости от схожести или различия идентифицированных рисков и их последствий.

В Таблице 2.3.1 представлены возможные риски и действия по их смягчению, дифференцированные по направлениям управления.

Таблица 2.3.1. Риски, смягчающие действия

Направление

Возможные риски

Действия по смягчению рисков

Проектирование услуг

- существующее техническое оборудование не сможет быть применено;

- необходимость приобретения на рынке новых материалов, комплектующих;

- возможности контроля качества и проведения испытаний не достаточны;

- существующая компетенция персонала для проектирования не достаточна.

- заявка на заказ нового типа оборудования;

- поиск возможностей передачи процессов на аутсорсинг;

- заявка на наличие новых материалов на рынке товаров в России и за рубежом;

- заявка на поиск персонала с новыми компетенциями или учебу;

Закупки

- поставка не в срок, частичная поставка, не поставка вообще;

- брак в поставке, порча товара при транспортировке;

- отсутствие поставщика на территории РФ;

- отсутствие поставщика в ближнем зарубежье;

- отсутствие поставщика вообще;

- банкротство поставщика;

- изменения на рынке товаров.

- поиск новых и развитие существующих поставщиков,

- создание страховых запасов,

- оценка поставщиков по их способности поставлять товары.

Наличие, исправность оборудования

- отсутствует требуемое станций (недостаточный доступный фонд времени);

- оборудование не сможет обеспечить параметры к предоставлению услуги (погрешность не соответствует допуску);

- возможность поломки, аварии оборудования;

- сложность ремонта, отсутствие запчастей или ремонтников нужной квалификации.

- планирование текущего ремонта и обслуживания оборудования,

- разработка плана мероприятий по экстренному ремонту оборудования в случае поломок,

- организация предоставлении услуг с запасными экстренными временными интервалами для подчини оборудования.

Наличие компетентного персонала

- отсутствие компетентного персонала;

- недостаточная компетентность персонала;

- низкая мотивация;

- высокая текучесть кадров;

- болезнь работников.

- периодическая аттестация;

- плановое и внеплановое обучение персонала;

- социальные гарантии для работников;

- построение корпоративной культуры (спортивные мероприятия, праздники).

Появление скрытого брака

- погрешности контроля и исполнения;

- недостоверное заполнение сопроводительной документации;

- не полная компетентность документации.

- анализ скрытого брака,

- разработка корректирующих и предупреждающих действий в ответ на претензии потребителей,

- разработка предложений к конструкторам, технологам, производственным подразделениям.

В данном разделе был описан процесс разработки и внедрения процесса управления рисками. На данный момент процесс работает в плотном режиме и все ещё остро стоят вопросы по оценке его результативности и адекватности. Данные моменты в дипломном проекте рассматриваться не будут.

Данная методика помогает выявить слабые и сильные стороны в работе предприятия. Полученная информация при анализе рисков используется для оперативного контроля процессов, периодического пересмотра политики и целей, документации и процедур, анализа и совершенствования персонала и заинтересованных сторон, а так же для принятия решений по разработке мероприятий по улучшению отдельных процессов или всей системы в целом.


2.4  Внедрение процесса в тестовом режиме

В соответствии с разработанной методикой была проведена работа по внедрению процесса управления рисками на ООО «ПИТЦ «Геофизика».

Как было оговорено ранее, риски оцениваются в два этапа. Первый этап это периодическая оценка общих рисков присущих процессу предоставления геофизических услуг в целом. Второй этап - оперативное определение рисков при заключении каждого нового договора.

Ответственные лица за проведение периодической  оценки:

- Отдел новых технологий (риски проектирования услуг);

- Заместитель директора по производству (риски наличия, исправность оборудования);

- Начальник СМТСиАХО ( риски закупок);

- Заместитель директора по персоналу (риски по наличию компетентного персонала);

- Заместитель директора по производству (риски предоставления скрытого брака).

На первом этапе ответственными были разработаны карты рисков, по всем оцениваемым направлениям. При составлении карты для формулировки рисков и возможных последствий был использован метод мозгового штурма на совещаниях начальников отделов с подчиненными и на совещании заместителей генерального директора. Допустимый уровень риска был установлен на уровне 5 баллов для всех направлений. Для разработки смягчающих действий был использован анализ предыдущих периодов. Караты оценки рисков были утверждены соответствующими ответственными и размещены на общем сервере компании для ознакомления всех работников. Так же разработанные карты оценки могут помочь при выявлении оперативных рисков при согласовании договоров.

Карта рисков наличия, исправности оборудования приведена в Таблице 2.4.1.


Таблице 2.4.1. Карта рисков. Наличие, исправность оборудования

Описание рисков

Последствия

Первичная оценка

Смягчающие действия

Ответственный,

срок

Повторная оценка

Значимость

Вероятность

Уровень риска

Значимость

Вероятность

Уровень риска

Отказ (поломка) датчиков во время проведения работ

Простой оборудования, сокращение доступного фонда времени на 720 часов (24часов*30дней) в течении месяца.

3

2

6

а) заключен договор на техническое обслуживание и поставку запасных частей с фирмой «Scintrex»

Начальник отдела СМТСиАХО, 31.06.2014

2

2

4

б) составить список запасных частей, датчиков, принадлежностей с наибольшей вероятностью выхода из строя

Начальник ГТИ, Начальник ЭТП

15.06.2014

в) создать фонд запасных частей, датчиков, принадлежностей

Начальник отдела СТМСиАХО, 01.09.2014

Увеличение времени  ремонта на других установках ГТИ,

3

3

9

а) проанализировать техпроцесс ремонта на предмет сокращения времени операций. Скорректировать техпроцесс

Инженер ЛИН,

20.12.2014

1

1

1

б) Внедрить разработанный техпроцесс переналадки обрабатывающих центров

Заместитель директора по производсвту,

31.12.2014

Отсутствие рабочего специалиста (болезнь, увольнение)

Простой партии, сокращение доступного фонда времени на 120 часов в месяц

3

2

6

а) подготовить список рабочих, специалистов которых следует обучить смежным профессиям

Начальник ГТИ, Начальник ЭТП,

15.12.2014

2

1

2

б) составить график обучения смежным профессиям, согласовать с начальниками партий

Заместитель директора по персоналу,

31.12.2014

в) обеспечить явку рабочих, согласно графику

Начальник ГТИ, Начальник ЭТП,

в соответствии с графиком

Уменьшение нормы выработки по причине более низкой квалификации вновь принятого рабочего

3

2

6

Назначение для каждого вновь принятого рабочего индивидуального наставника из числа квалифицированных рабочих

Начальник ГТИ, Начальник ЭТП,

постоянно

1

1

1


При составлении карты рисков «Наличия, исправности оборудования» было выявлено 2 основных риска: Отказ (поломка) датчиков во время проведения работ; Отсутствие рабочего специалиста (болезнь, увольнение).

По каждому из рисков были найдены потенциальные последствия, экспертной оценкой были определенны значимость, вероятность, уровень риска. Уровень риска по всем четырем последствиям после первичного анализа превысил допустимые 5 баллов, поэтому были разработаны предупреждающие действия.

В предупреждающих действиях будут задействованы:

- Начальник отдела СМТСиАХО,

- Начальник ГТИ,

- Начальник ЭТП,

- Инженер ЛИН,

- Заместитель директора по производству,

- Заместитель директора по персоналу.

После разработки и начала работы по предупреждающим действиям был проведен повторный анализ последствий возможных рисков. Были определенны значимость, вероятность, уровень риска. По всем четырем направлениям уровень риска не превысил допустимого уровня в 5 баллов. Данный факт свидетельствует о достаточности и полноте предпринимаемых действий.

Карта рисков наличия компетентного персонала приведена в Таблице 2.4.2.


Таблице 2.4.2. Карта рисков. Наличие компетентного персонала

Описание рисков

Последствия

Первичная оценка

Смягчающие действия

Ответственный,

срок

Повторная оценка

Значимость

Вероятность

Уровень риска

Значимость

Вероятность

Уровень риска

Отсутствие компетентного персонала

Срыв сроков проведения работ по причине невыполнения заказов в полном объёме. Снижение качества услуг

3

3

9

а) Проведение расчёта по нормативной численности  персонала, осуществляющего основные бизнес- процессы

Начальник ГТИ, Начальник ЭТП, 31.06.2014

2

2

4

б) Привести количество указанных сотрудников в соответствие с нормативной численностью

Заместитель директора по персоналу,

15.10.2014

в) В том случае, если численность сотрудников по таким профессиям менее 5 человек, ввести в штатное расписание 1 дополнительную ставку

Заместитель директора по персоналу,

15.10.2014

Недостаточная компетентность персонала

Низкое качество  работ

Срыв сроков выполнения работ

Дополнительные затраты на исправления ошибок и дефектов в работе

3

3

9

а) Провести мониторинг  рангов сотрудников

 

Заместитель директора по персоналу,

15.10.2014

3

2

6

б) Поддерживать работу системы наставничества, введения в профессию, освоение смежных профессий

Начальник ГТИ, Начальник ЭТП, постоянно

в) Провести  мониторинг компетентности сотрудников, при выявлении слабых сторон проводить обучение (как непосредственно на рабочем месте, так и с помощью ОУП)

Заместитель директора по производству,

31.12.2014

Текучесть персонала

Срывы сроков поставки

Возможность утраты уникальных компетенций / навыков

Снижения имиджа компании как привлекательного работодателя, сложности с подбором персонала

3

3

9

а) Постоянный мониторинг рынка труда, оперативное решение вопросов по выравниванию заработных плат относительно рынка труда, индексация заработных плат.

Заместитель директора по финансам,

15.12.2014

2

1

2

б) Приведение пакета льгот и компенсаций сотрудникам в соответствие с аналогичными предприятиями

Заместитель директора по финансам,

31.12.2014

в) Формирование единой корпоративной культуры компании (или системы базовых ценностей)

Заместитель директора по персоналу,

постоянно


При составлении карты рисков «Наличия компетентного персонала» было выявлено 3 основных риска: Отсутствие персонала в общем, недостаточная компетентность, текучесть кадров.

По каждому из рисков были найдены потенциальные последствия, экспертной оценкой были определенны значимость, вероятность, уровень риска. Уровень риска по всем четырем последствиям после первичного анализа превысил допустимые 5 баллов, поэтому были разработаны предупреждающие действия.

В предупреждающих действиях будут задействованы:

- Заместитель директора по финансам,

- Начальник ГТИ,

- Начальник ЭТП,

- Заместитель директора по производству,

- Заместитель директора по персоналу.

После разработки и начала работы по предупреждающим действиям был проведен повторный анализ последствий возможных рисков. Были определенны значимость, вероятность, уровень риска. По всем направлениям, кроме направления «недостаточная компетентность», уровень риска не превысил допустимого уровня в 5 баллов. Данный факт свидетельствует о достаточности и полноте предпринимаемых действий. По направления «недостаточная компетентность» было принято решение не предпринимать новых предупреждающих действий из-за природы вопроса.

Так же параллельно с первым этапом составления карт рисков был запущен механизм определения оперативных рисков при согласовании договоров. В Таблице 2.4.3 представлен Лист согласования проекта договора на проведение геофизических исследований на месторождениях ЗАО «Лукойл-Пермь».


Таблица 2.4.3. Пример Листа согласования договора

ФИО, должность

Возможные риски

Предупреждающие действия

Отметка о согласовании

Дата

1

Заместитель директора по финансам

Не выявлено

Не требуется

Согласованно

20.12.13

2

Главный бухгалтер

Не выявлено

Не требуется

Согласованно

18.12.13

3

Начальник ОМТСиАХО

Срыв сроков проведения работ из-за задержек в поставках кабеля

1. Запланировать предзаказ кабеля

2. Рассмотреть вариант создания запасного фонда

Согласованно

18.12.13

4

Главный геолог

На данном кусте возможны искажения в показании плотности парод из-за геомагнитного слоя вблизи деревни Ножовка

Уведомить заказчика

Согласованно

21.12.13

5

Заместитель директора по производству

По квотам на начало августа производство загружено на 87%. Согласовываю, с учетом комментария.

Не требуются

Согласованно

22.12.13

6

Начальник юридического отдела

Не выявлено

Не требуется

Согласованно

21.12.13

7

Начальник ОИТ

Не выявлено

Не требуется

Согласованно

20.12.13

Все оперативные риски, выявленные в процессе согласования договора, отражены в листе согласования.

Используя два этапа выявления рисков, позволяет охватить большинство возможно существующих видов угроз при предоставлении геофизических услуг.


2.5 Выводы и рекомендации

Деятельность компании связана с наличием широкого спектра рисков, носящих производственный, финансовый, юридический, социальный и политический характер. Наличие и возможность реализации этих рисков не должны влиять на достижение стратегических целей компании. Система эффективного управления проектными рисками необходима для обеспечения устойчивого непрерывного функционирования и развития компании путем своевременной идентификации, предотвращения или минимизации рисков, представляющих угрозу бизнесу и репутации компании, здоровью персонала, а также имущественным интересам акционеров и инвесторов при реализации проектов.

Внедрение системы управления рисками – это комплексный подход к решению проблемы контроля над рисками, возникающими в ходе деятельности компании. Система управления рисками представляет собой набор элементов (методика и информационная система), посредством которых компания может контролировать риски на всех уровнях. Одна из ее составляющих - реагирование на риски реализации проектов.

Данный дипломный проект был направлен на систематизацию методик по оценке рисков связанных с качеством продукции/услуг; на разработку процесса управления рисками; на разработку плана внедрения процесса управления рисками; на апробирование разработанной методики в ООО «ПИТЦ «Геофизика». Грамотное внедрение и поддержание процесса управления рисками в рабочем состоянии служит основой для принятия управленческих решений и грамотного управления системой процессов и СМК в целом.

В ходе работы над проектом был проведен анализ существующих способ внедрения и осуществления процесса управления рисками на предприятии, так же была изучена научная литература по данному вопросу, что позволило учесть рекомендации специалистов в области управления качеством.

Разработанная в данном проекте методика улучшения процесса управления рисками помогает в части:

- определения области распространения процесса;

- назначения центров ответственности за процесс;

- взаимодействия процесса с уже выделенными компанией процессами;

- периодичности оценки.

Но актуальным остается вопрос определения результативности процесса и периодичности определения её. Так же практика показывает, что если у процесса много ответственных, то никто по факту ни несет ответственности в целом. Стоит отметить, что данный дипломный проект не затронул вопрос внедрения процесса в уже существующею карту процессов СМК.

Для дальнейшего улучшения процесса рекомендуется:

- рассмотреть возможность расширения области анализа рисков на финансовые риски;

- определить одного ответственного за весь процесс в целом;

- определит периодичность и методы оценки эффективности процесса.


Раздел 3. Безопасность жизнедеятельности. Обеспечение безопасных условий труда инженера по качеству ООО «ПИТЦ «Геофизика»

Общие сведения

С развитием научно-технического прогресса немаловажную роль играет возможность безопасного исполнения людьми своих трудовых обязанностей. В связи с этим была создана и развивается наука о безопасности труда и жизнедеятельности человека.

Безопасность жизнедеятельности (БЖД) - наука о комфортном и травмобезопасном взаимодействии человека со средой обитания. Является составной частью системы государственных, социальных и оборонных мероприятий, проводимых в целях защиты населения и хозяйства страны от последствий аварий, катастроф, стихийных бедствий, средств поражения противника [7].

Цель и содержание БЖД:

- обнаружение и изучение факторов окружающей среды, отрицательно влияющих на здоровье человека;

- ослабление действия этих факторов до безопасных пределов или исключение их, если это возможно;

-    ликвидация последствий катастроф и стихийных бедствий.

Охрана здоровья трудящихся, обеспечение безопасности условий труда, ликвидация профессиональных заболеваний и производственного травматизма составляет одну из главных забот человеческого общества. Обращается внимание на необходимость широкого применения прогрессивных форм научной организации труда, сведения к минимуму ручного, малоквалифицированного труда, создания обстановки, исключающей профессиональные заболевания и производственный травматизм.


3.1. Анализ воздействия опасных и вредных факторов на инженера по качеству ООО «ПИТЦ «Геофизика»

На предприятии ООО «ПИТЦ «Геофизика» работает один инженер по качеству, в отделе Промышленной безопасности и охраны труда. Большую часть рабочего времени он проводит в кабинете, вместе со специалистом по связям с общественностью. Инженер по качеству работает 5 дней в неделю с 8:00 до 17:00, с перерывом на обед с 12:00 до 13:00. Кабинет расположен на четвертом этаже, он занимает примерно 12 м². Освещается кабинет за счёт установки люминесцентных ламп Philips TL-D 18W/33, мощностью 18 Вт. Лампы группируются по четыре и устанавливаются в специальных осветительных коробах.

Для отопления кабинета в зимнее время предусмотрено центральное отопление. Для предотвращения излишнего нагревания в летний сезон используется кондиционер Fijitsu General ASH7U, работающий на безопасном для озонового слоя фреоне R410A. В зимнее время температура в кабинете не опускается ниже +22ºС, а в летнее время не поднимается выше +25ºС (в соответствии с [20] для категории 1а, работников сферы управления).

Для поддержания оптимальной влажности в помещении используется увлажнитель воздуха  Supra HDS-104 c встроенным гигрометром. Относительная влажность воздуха в помещении поддерживается в пределах 40-60%.

Для работы электроприборов кабинет оснащён электрическими розетками переменного тока с напряжением 220 В, частотой 50 Гц

В кабинете есть  вешалка и шкаф для одежды, где сотрудники могут повесить верхнюю одежду. Для зрительного комфорта и общего впечатления в кабинете на подоконниках имеются живые цветы. Они пополняют запасы кислорода, отчасти нейтрализуют вредное действие средств вычислительной и организационной техники и, кроме того, придают уют рабочему помещению.

Рабочее место персонала комплектуется достаточным набором технических средств, канцелярских принадлежностей, средств организационной техники и отвечает требованиям эргономики.

Классифицируем основные опасные и вредные факторы, возникающие в процессе работы инженера по качеству в соответствии с [7, 8]:

1) Физические опасные и вредные производственные факторы:

- повышенная запыленность и загазованность воздуха рабочей зоны. Персонал подвержен воздействию пыли, притягиваемой к работающему и сильно наэлектризованному оборудованию. В процессе работы за ПК при сильной запыленности помещения частички пыли попадают в организм человека, оказывая на него неблагоприятное воздействие, затрудняя дыхание. У некоторых людей воздействие сильная запыленность помещения может вызвать аллергию;

- повышенная или пониженная температура воздуха рабочей зоны и повышенная или пониженная влажность воздуха. При работе любого электрического оборудования (ЭО) выделяется некоторое количество тепла, которое зависит от потребляемой мощности ЭО. Работа ПК приводит к повышению температуры в помещении и понижению влажности воздуха, так как высокопроизводительная техника работает на сверхвысоких частотах, что вызывает сильный нагрев элементов. При работе ПК, образующийся теплый воздух выдувают наружу из системного блока специальные вентиляторы. Это приводит к повышению температуры в помещении и снижению влажности воздуха. При высокой температуре воздуха в помещении кровеносные сосуды кожи  расширяются, при этом происходит повышенный приток крови к  поверхности тела. В этих условиях организм теряет  определенное количество влаги, а вместе с ней и соли, играющие важную  роль в жизнедеятельности организма. В случае, когда вырабатываемое человеком тепло, суммируясь с внешней теплотой, превосходит количество тепла, передаваемое человеком, возникает перегрев. При этом усиливается кровообращение, учащается пульс, снижается артериальное давление, появляется головная боль, ослабляется внимание, замедляется реакция и т.д. Низкая влажность в помещении вызывает пересыхание слизистых оболочек дыхательных путей;

- повышенный уровень шума на рабочем месте. В кабинете повышенный уровень шума создается печатными устройствами и вентиляторами систем охлаждения в компьютерах. Воздействие шума оказывает отрицательное влияние на организм человека. Человек, работающий в условиях длительного шумового воздействия, испытывает рассеянность, раздражительность, ослабление памяти и внимания, вялость, увеличение времени двигательной реакции на звуковые и световые сигналы, головные боли, изменение кровяного давления, болевые ощущения в области сердца, сердцебиение, повышенное внутричерепное давление, снижение аппетита, периодические головокружения, ощущения неустойчивости, потемнение в глазах и т.д. Под воздействием шума снижается качество и производительность труда, причем это снижение тем больше, чем сложнее трудовой процесс и чем больше в нем элементов умственного труда;

- повышенная или пониженная ионизация воздуха. При работе ПК возникает ионизация среды, которая приводит к физико-химическим изменениям в структуре веществ. Конечный результат ионизации веществ или ОС определяется интенсивностью и продолжительностью облучения. Облучение может вызвать небольшое повышение температуры тела во время работы за компьютером. При продолжительной работе может возникнуть сильное переутомление, что может ослабить защитные свойства организма и сопротивляемость другим заболеваниям. Высокое напряжение на токоведущих частях схемы вызывают ионизацию воздуха с образованием положительных ионов, которые неблагоприятно воздействуют на человека. В 1 см3 рабочего воздуха содержится число положительных ионов в диапазоне от 200 до 6000. Воздействию ионизирующего излучения инженер подвергается в процессе работы, находясь в непосредственной близости от монитора;

- недостаточная освещенность рабочей зоны. Известно, что одним из важнейших условий БЖД человека является рациональное и достаточное освещение рабочего места и помещения в целом. Плохая освещенность может привести к ухудшению зрения, снижению работоспособности, быстрому утомлению и росту числа ошибок в выполняемой работе. Последствиями плохой освещенности являются песок в глазах, тени перед глазами, напряжение зрительных органов. Для предупреждения воздействия этого вида опасности необходимо позаботиться заранее о нормальной системе освещения, соответствующей санитарно-гигиеническим нормам, а так же применять местное освещение на рабочих местах, если это нужно для работы с важными документами;

- повышенный уровень статического электричества. При работе на компьютере персонал подвержен воздействию высокого напряжения. Источниками высокого напряжения в помещении являются ПК, светильники, различная бытовая техника: множительная и копировальная, кондиционеры;

- повышенное значение напряжения в электрической цепи, замыкание которой может произойти через тело человека. Человек может случайно  прикоснуться к токоведущим частям ЭУ, к частям ЭУ случайно в данный момент оказавшимся под напряжением. Инженер, подвергнувшийся кратковременному воздействию высокого напряжения, может испытать болевой шок, потерять сознание, получить ожоги при плотном контакте с токоведущей частью. Причинами так же может служить плохая изоляция токоведущих проводов в помещении;

- повышенный уровень электромагнитных излучений. Персонал, работая на ПК, подвергается воздействию электромагнитного излучения (ЭМИ). Источниками ЭМИ служат мониторы ПК, различная множительная и копировальная техника. Последствиями воздействия ЭМИ на человека могут быть физико-химические изменения в организме, ослабление иммунитета организма, развитие заболеваний. ЭМИ излучения воздействуют в различной степени на всех присутствующих в кабинете. ЭМИ воздействуют на организм в небольших количествах, но их действие со временем сказывается на организме человека в той или иной степени, приводя к заболеваниям внутренних органов в виде различных опухолей. ЭМИ от работающего монитора считается не опасным при нахождении на расстоянии от него более 50-80 см;

2) Химические опасные и вредные производственные факторы:

- в процессе работы инженер по качеству не подвергается химически опасным факторам;

3) Биологические опасные и вредные производственные факторы:

- в процессе работы инженер по качеству не подвергается биологически опасным факторам;

4) Психофизиологические опасные и вредные производственные факторы:

- нервно-психические перегрузки. Повышенная информационная, статическая и нервно-эмоциональная нагрузка приводят к быстрому переутомлению, головным болям, плохому сну и снижению работоспособности. Интеллектуальным нагрузкам человек подвергается не только сидя за ПК, но и вне его при решении других задач. Нагрузка данного типа возникает от длительного пребывания за компьютером, от больших объемов работ, от скорых срочных сроков задач.

3.2. Мероприятия по обеспечению безопасного выполнения работ

1) Организационные мероприятия.

1.1 Периодические и предварительные медицинские осмотры:

Согласно статье 213 ТК РФ работодатель обязан организовать проведение предварительных и периодических медицинских осмотров. Периодичность медицинских осмотров определена нормативными документами. Они проводятся с целью предотвращения профессиональных заболеваний. Для работников офиса предусмотренная периодичность прохождения медицинских осмотров один раз в три года.

Предварительный осмотр работника проводится при поступлении на работу с целью определения соответствия поручаемой работе по состоянию здоровья.

1.2 Контроль знаний норм и правил по охране труда:

Согласно статей 9 и 12 Основ законодательства РФ об охране труда [22], ООО «ПИТЦ «Геофизика» предусматривает обучение, инструктаж работников и проверку знаний работниками норм, правил и инструкций по охране труда.

При поступлении на предприятие инженер по качеству проходит вводный инструктаж, который проводит инженер по охране труда или лицо, на которое приказом руководителя предприятия возложены эти обязанности. Внеочередная проверка знаний по охране труда проводится независимо от срока проведения предыдущей проверки:

-при введении в действие на предприятии новых или дополненных (переработанных) законодательных и иных нормативных правовых актов по охране труда;

-при перерыве в работе в данной должности более одного года;

-при назначении на дополнительную работу, если новые обязанности требуют от руководителей и специалистов дополнительных знаний по охране труда;

-при изменении (замене) технологических процессов и оборудования, требующих дополнительных знаний по охране труда обслуживающего персонала.

Для проведения проверки знаний по охране труда на предприятии приказом руководителя создается комиссия. Проверка знаний проводится с учетом должностных обязанностей и характера деятельности проверяемого, а также по тем нормативным актам по безопасности труда, обеспечение и соблюдение требований которых входит в его служебные обязанности.

1.3 Обеспечение инструкциями по охране труда:

Предусматриваем разработку Инструкции по охране труда для инженера по качеству [23] на основе межотраслевой или отраслевой типовой инструкции, требований безопасности, изложенных в эксплуатационной и ремонтной документации организаций - изготовителей оборудования, а также в технологической документации предприятия с учетом конкретных условий работы.

Руководитель предприятия обеспечивает инструкциями всех работников и руководителей заинтересованных подразделений и служб предприятия. Выдача инструкций производится службой охраны труда с регистрацией в журнале учета выдачи инструкций. У руководителя подразделения (службы) постоянно хранится комплект действующих инструкций для работников всех профессий и по всем видам работ данного подразделения (службы).

2) Санитарно-гигиенические мероприятия:

2.1 Обеспечения санитарно-гигиенических условий воздушной среды:

Одним из способов предупреждения воздействия неблагоприятных факторов микроклимата является измерение параметров микроклимата в помещении. Измерение показателей микроклимата предусматриваем проводить в начале, середине и конце холодного и теплого периода года не менее 3 раз в смену (начале, середине, конце). Для увеличения влажности и снижения общей запылённости воздуха предусматриваем проводить влажную уборку в кабинете не менее 2-3 раз в неделю. Проветривание помещение также будет являться способом предупреждения воздействия неблагоприятных факторов микроклимата. К методам предупреждения и нормализации воздушной среды в помещении также относятся устройства:

- вентиляции;

- кондиционирования;

- отопления и др.

Вентиляция используется в качестве регулируемого обмена воздуха в помещении для удаления теплоты, влаги, вредных и других веществ с целью обеспечения допустимых метеорологических условий и чистоты воздуха. В зависимости от характера охвата помещения и конструктивного оформления системы вентиляции планируем применять общеобменные, местные или смешанные вентиляции. Кондиционирование предусматриваем для обеспечения нормируемой чистоты и метеорологических условий воздуха в обслуживаемой или рабочей зоне помещения или отдельных его участков. Организационными мероприятиями для предупреждения являются: сокращенный рабочий день, предоставление дополнительных перерывов в работе, обеспечение сотрудников питьевой водой и т.д.[14].

Для обеспечения защиты от неблагоприятных факторов микроклимата планируем использовать переносные системы, местные системы, средства индивидуальной защиты. Например, для обогревания помещения или рабочего места применяем отопительные приборы. В качестве отопительных приборов используем местные обогреватели. В случае необходимости увеличения температуры тела используем средства индивидуальной защиты, в качестве которых выступает теплая одежда. С целью удаления теплоты используем переносные вентиляторы.

2.2 Защита от шума и вибрации:

Для предупреждения вредного воздействия шума на персонал предусматриваем использование современной техники: компьютеры с минимальными шумовыми характеристиками, лазерные принтеры и т.д. Также предупреждением воздействия шума будет вынос шумной аппаратуры из рабочего помещения. С целью снижения шума планируем применять акустическую обработку помещения, т.е. применять звукопоглощающие облицовки и  объемные поглотители. Также одним из способов предупреждения вредного воздействия шума являются архитектурно-планировочные методы, т.е. необходимо рационально размещать шумную аппаратуру (в случае невозможности выноса ее из рабочего помещения), планировать положение рабочих мест в подразделении.  Предупреждением также будет являться правильная организация труда сотрудника [12, 13].

3) Мероприятия по снижению воздействия от недостаточного освещения рабочих мест:

Для обеспечения достаточной освещённости в кабинете, где работает инженер по качеству, предусматриваем организацию рабочего места, в соответствии с которой, стол стоит рядом с окном для более эффективного использования солнечного света в дневное время. Так же проектируем осветительные элементы кабинета исходя из его формы и общей площади.

4) Мероприятия по электробезопасности:

При прикосновении к любому из элементов компьютера может возникнуть явление разряда статического электричества. Такой разряд не представляет опасности для человека, но может вывести из работы компьютер. Для снижения вероятности возникновения разрядов статического электричества в рабочем помещении предусматриваем покрытие полов из однослойного поливинилхлоридного антистатического линолеума. Еще одним способом предупреждения является нейтрализация статического электричества ионизированным газом. В этих же целях предусматриваем общее и местное увлажнение воздуха[17].

Для предупреждения опасности поражения электрическим током большое значение имеет организация своевременного и квалифицированного технического обслуживания оборудования, проведение требуемых ремонтных и профилактических работ. Для предупреждения опасности поражения электрическим током  предусматриваем применение следующих мер [16]:

- все токоведущие части оборудования должны быть надежно изолированы друг от друга и должны обладать защитой от случайного прикосновения к ним;

- должен проводиться инструктаж работающего персонала о мерах   электробезопасности.

Для обеспечения защиты от случайного прикосновения к токоведущим частям проектируем следующие способы и средства:

    - защитные оболочки;

    - защитные ограждения (временные или стационарные);

    -  безопасное расположение токоведущих частей;

    - изоляция токоведущих частей (рабочая);

    -  изоляция рабочего места;

    -  малое напряжение;

    - предупредительная сигнализация, блокировка, знаки безопасности
 и т.д.

Для обеспечения безопасности работ с источниками электромагнитных волн предусматриваем проведение систематического контроля фактических значений нормируемых параметров на рабочих местах.  В целях предупреждения профессиональных заболеваний устанавливаем проведение предварительных и периодических медицинских осмотров. Также предусматриваем использование плоско панельных мониторов, которые  снижают электромагнитное излучение, магнитное поле, мерцание и т.д. Необходимо рационально поместить технику в помещении, являющуюся источником электромагнитного излучения[15].

Наружные электропроводки временного электроснабжения устанавливаем из изолированных проводов, и размещать на опорах на высоте не менее  от уровня земли, пола или настила над рабочим местом, не менее  над проходами и не менее  над проездами. Светильники общего освещения напряжением  и  устанавливаем на высоте не менее  от уровня земли, пола или настила.

Прекрасным дополнением к общей защите от ЧС и аварий являются системы автоматического отключения в случае возникновения опасности. Это быстродействующая защита, которая обеспечивает автоматическое отключение ЭУ при возникновении в ней опасности поражения током. Такая опасность возникает при снижении сопротивления изоляции фаз ниже предельно допустимого уровня, появлении на корпусе ЭУ опасного сочетания тока и времени его протекания, однофазном замыкании на землю, а также в случае прикосновения человека непосредственно к токоведущей части, которая находится под напряжением.

5) Мероприятия по снижению психофизических воздействий:

Для снижения утомления, сохранения здоровья и повышения работоспособности человека предусматриваем перерывы в работе по 5…10 мин. через каждый час работы или по 15…20 мин. через каждые два часа работы[18].

Чтобы не уставали глаза, сидя за компьютером, рекомендуем делать следующие упражнения [17]:

● сильно зажмуриваем глаза, потом открываем, снова зажмуриваем и опять открываем; делаем упражнение 15 раз;

● непрерывное моргание глаз 2 мин;

● выбираем два предмета удаленных друг от друга на разное расстояние, резко переводим взгляд с одного предмета на другой;

● круговые движения глаз влево и вправо;

● направляем взгляд вверх и вниз, влево и вправо.

5) Мероприятия по обеспечению пожарной безопасности:

Для помещения отдела ПБ и ОТ установлена категория пожарной опасности В. Одной из наиболее важных задач пожарной защиты, является защита строительных помещений от разрушений и обеспечение их достаточной прочности в условиях воздействия высоких температур при пожаре. Учитывая высокую стоимость электронно-вычислительного и другого оборудования помещений корпуса, в котором расположен отдел ПБ и ОТ, а также категорию его пожарной опасности, здание имеет 1-ю степень огнестойкости [10].

Согласно НПБ [11] производственные помещения оборудованы первичными средствами пожаротушения (ПСПТ) в зависимости от категории и площади помещений. Каждый кабинет оснащен собственным огнетушителем, а в коридоре имеется пожарный кран и ручной извещатель, который запускает систему оповещения людей о пожаре. Также в коридоре есть план эвакуации на этаже (рисунок 3.2.1). Также в помещениях имеется пожарная сигнализация, которая срабатывает в случае задымления или пожара. Для эвакуации персонала при пожаре, в коридорах здания имеются светящиеся указатели в сторону выхода, что удобно в условиях плохой видимости.

Рисунок 3.2.1. План эвакуации на случай пожара


3.3. Расчет заземления компьютеров

Расчет защитного заземления имеет целью определить основные параметры заземления – число, размеры и порядок размещения одиночных заземлителей и заземляющих проводников, при которых напряжения прикосновения и шага в период замыкания фазы на заземленный корпус не превышают допустимых значений.

Согласно требованиям Правила устройства электроустановок (ПУЭ) заземление одной электроустановки проводят одним медным проводником, соединяющим корпус электроустановки с  заземляющим контуром.

Сопротивление (R) защитного заземления в электроустановках напряжением до 1000 В не должно превышать 10 Ом.  Все подлежащие заземлению компьютеры должны быть присоединены к контуре-шине отдельным заземляющим проводником. Заземляющие проводники должны прикрепляться к магистрали сваркой, пайкой или надежным болтовыми соединениями с применением контргаек и пружинных шайб [21].

Для офиса ООО «ПИТЦ «Геофизика», расположенного по адресу г. Пермь, ул. Петропавловская д.16а, предусматриваем одиночное глубинное заземление (модульное заземление).


На Рисунке 3.3.1 приведена принципиальная схема заземления компьютеров, соединенных с контур-шиной отдельными проводниками.

Формула расчета сопротивления заземления одиночного вертикального заземлителя (3.3.1).

     (3.3.1)

где

Э – удельное сопротивление грунта (Ом*м);

L=15 – длина заземлителя (м);

D=0,014 – диаметр заземлителя (м);

T=7,5 - заглубление заземлителя (расстояние от поверхности земли до середины заземлителя) (м);

Для расчета Э в Омм следует использовать формулу (3.3.2):

  (3.3.2)

где  1 - удельное электрическое сопротивление верхнего слоя земли, Ом·м;

2 - удельное электрическое сопротивление нижнего слоя, Ом·м;

h1 - мощность (толщина) верхнего слоя земли, м;

, - безразмерные коэффициенты, зависящие от соотношения удельных электрических сопротивлений слоев земли.

Из оценки возможности использования вертикального заземления следует:

Если 1  >2, = 3,6, = 0,1;

если 1 <2, = 1,1102, = 0,310-2.

338,16 Омм

Полученное значение Э подставляем в формулу 3.1 и получаем:

1,86 Ом

Получаем, что рассчитанное сопротивление, равное 1,86 Ом не превышает 10 Ом, которое требуется правилами устройства электроустановок.

3.4 Выводы

Проведен анализ каждого из опасных и вредных производственных факторов, таких как: плохая освещенность, повышенный уровень шума и т.п. Произведен расчет защитного заземления компьютера. Полученные результаты удовлетворяют требованиям правил устройства электроустановок сопротивления защитного заземления в установках напряжением до 1000 В. Предложены мероприятия по обеспечению пожарной безопасности. Рекомендованы мероприятия, направленные на предупреждение оказания на человека негативного воздействия каждого из рассмотренных факторов.

В соответствии с принятыми нормами в отделе промышленной безопасности и охраны труда ООО «ПИТЦ «Геофизика», обеспечивается необходимый микроклимат, минимальный уровень шума, созданы удобные и правильные с точки зрения эргономики рабочие места, соблюдены требования технической эстетики и требования к ЭВМ.

Для сотрудников отдела в процессе работы одним из важнейших факторов, влияющих на производительность труда при длительной зрительной работе, является достаточное освещение рабочего места. Это достигается правильным выбором и расположением осветительных приборов. Специальные мероприятия обеспечивают электробезопасность и пожаробезопасность сотрудников.

В целом условия труда в данном отделе соответствуют общепринятым нормам, сотрудникам обеспечены комфорт и   благоприятные  условия   труда.


Раздел 4. Экономическая часть

4.1 Технико-экономическое обоснование дипломного проекта

Необходимость улучшения процесса управления рисками ООО «ПИТЦ «Геофизика» в рамках данной дипломной работы была обусловлена тем, что существующая методика:

- не описана в полном объёме и с надлежащей детальностью;

- нет четко разработанных методик по выявлению, оценке и предупреждению рисков и их последствий;

- не акцентирует внимание на слабых местах в работе предприятия,

- не ведётся мониторинг и анализ показателей процесса,

- не установлена область анализа, периодичность и центры ответственности.

Актуальность выбранной темы дипломного проекта очень велика, и связанна прежде всего со спецификой рынка в котором работает предприятие. На существующем рынке геофизических услуг Пермского края идёт конкурентная борьба за потребителя. И только грамотно построенный бизнес с наименьшими проявлениями рисковых ситуаций может завоевать доверие потребителя.

Рассмотренные предложения по улучшению существующего процесса управления рисками позволят более качественно проанализировать текущую стабильность  предприятия, повысят производительность процесса в целом, акцентируют внимание  на слабых и сильных сторонах предприятия, позволят принимать правильные управленческие решения относительно улучшений деятельности или корректирующих мероприятий.

При написании данного дипломного проекта было решено несколько основных задач:

- определение области применения процесса;

- определение этапов выявления, оценки, разработки предупреждающих действий и порядок их выполнения, для более структурированной работы;

- определение периодичности и этапов оценки, для использования подходящего для нашего предприятия и рынка метода;

- выбор методов выявления потенциальных рисков, предупреждение рисковых ситуаций;

Корректирующие действия с сводные перечни рисков, получаемые в ходе работы процесса, возможно обрабатывать с помощью статистических методов управления. Такой метод обработки  позволяет накапливать статистическую историю, необходимую для отслеживания динамики изменения удовлетворённости. Использование статистических методов обеспечивает получение объективных и надежных результатов и дает возможность дальнейшего использования и обработки  этих данных.

Полученные в ходе работы над дипломным проектом результаты могут быть использованы высшим руководством предприятия при оценке функционирования системы менеджмента в отношении рисков связанных с качеством предоставляемых услуг. Так же проанализированные данные могут помочь высшему руководству выбрать направления для улучшения работы предприятия и составить стратегические цели развития в будущем.

Значимость ожидаемых результатов дипломного проекта:

- на примере усовершенствования процесса управления рисками в отношении качества услуг ООО «ПИТЦ «Геофизика»  могут быть исключены ошибки при заключении новых договор;

- применение периодической и текущей оценки рисков позволит; управлять как общими, так и частными рисками;

- проведение оценки рисков как, одной составной части для принятия управленческих решений относительно функционирования системы менеджмента;

- высшее руководство сможет принимать решения, основываясь не только на чувственных ощущениях и переживаниях, но и на результатах грамотно функционирующего процесса;

- внедрение усовершенствованного процесса управления рисками позволит организации за счет принятия правильных управленческих решений целесообразно распределять ресурсы по совершенствованию отдельных видов деятельности предприятия в частности и деятельности организации в целом. При этом адекватные корректирующие мероприятия помогут организации повысить удовлетворенность имеющихся потребителей, удержав их, и привлечь новых.

4.2 Анализ объекта исследований на основе построения дерева целей

Метод дерева целей относится к методам системного анализа, позволяющим исследовать проблему с помощью структуризации с учетом качественного и количественного влияния различных факторов. Применение дерева целей дает возможность обоснованно подойти к оценке этапов исследуемой методики.

Проект для обеспечения четкого планирования и руководства был разделен на  отдельные этапы для наиболее эффективного использования ресурсов. Количество, перечень и содержание этапов конкретизировались с учетом характера, специфики и условий выполнения. В таблице 4.1.1 приведены этапы проекта и их содержание:


Таблица 4.1.1. Этапы календарного плана дипломного проекта

Наименование этапа

Содержание этапа

Объем работ в рабочих днях

Исполнители

Выбор направления исследования НИР

Изучение СМК предприятия. Изучение изменений в международных стандартах за последние 8 лет. Выявление тенденций в развитии.

5

Инженер-исследователь

Работа с литературой. Ориентация в выборе необходимых источников

Анализ, изучение, сбор  научно-теоретической литературы по выявлению, оценке, разработке КПД в рисковых ситуациях, анализ методики управления рисками.

15

Инженер-исследователь

Определение объекта и предмета исследования. Теоретическая разработка

Состояние и согласование задания и календарного плана проведения работ по теме, разработка методики проведения работ.

10

Научный руководитель, инженер-исследователь

Разработка описательной части проекта

Описание предприятия на котором проводится  разработка НИР.

5

Инженер-исследователь

Разработка основной части дипломного проекта. Описание предмета исследования

Разработка мероприятий по усовершенствованию процесса управления рисками. Проведение пилотного запуска усовершенствованного процесса.

20

Научный руководитель, инженер-исследователь

Выводы и предложения по теме

Обобщение результатов работы, выводы и составление предложений по внедрению процесса.

10

Инженер-исследователь

Разработка мероприятий по безопасности жизнедеятельности

Выявление и анализ опасных и вредных производственных факторов, разработка мероприятий по обеспечению безопасных условий труда

10

Консультант по БЖД, инженер-исследователь

Разработка организационно-экономической части дипломного проекта

Технико-экономическое обоснование выполняемой НИР, разработка дерева целей проекта, составление сметы затрат на выполнение дипломного проекта

10

Консультант по экономике, инженер-исследователь

Систематизация предыдущих этапов работы

Подготовка рукописи к сдачи на проверку. Подготовка графического материала к презентации

5

Инженер-исследователь

Заключительный этап

Оформление и утверждение результатов работы

10

Инженер-исследователь

Итого

100

Метод дерева целей основан на дезагрегатировании (поэтапном расчленении) исследуемой проблемы на составные элементы с последующей оценкой их относительной важности.

В качестве главной цели сформулирована основная задача, на решение которой направлен данный проект. Далее определяются основные параметры, которые необходимы для решения главной цели.

На основе имеющейся информации об этапах дипломного проектирования, их содержании, а также задач, выполняемых на каждом из этапов, можно составить дерево целей (рисунок  4.1.1):

Рисунок 4.1.1. Дерево целей

Все стадии направлены на достижение единой цели – разработка проекта усовершенствования процесса управления рисками в отношении качества предоставляемых услуг. Оценка возможных вариантов на каждом из уровней проводится на основе анализа информации, содержащейся в стандартах ISO 9001,ISO 31000, журналах, освещающих вопросы проведения процесса управления рисками, документации организации, и консультаций научного руководителя дипломного проекта и специалистов.

4.3 Планирование дипломного проекта

Планирование дипломного проекта является необходимым условием четкого его выполнения в установленные сроки.

В соответствии с приведенным перечнем этапов описывается планируемый процесс, а также производится его расчленение на отдельные этапы. При этом для каждого этапа определяется продолжительность (таблица 4.3.1):

Таблица 4.3.1. Информация об этапах  по теме

Содержание этапов

Исполнители

Количество исполнителей

Временная оценка, ч

Изучение научно-теоретической литературы

Инженер-исследователь

1

160

Составление и согласование задания на дипломное проектирование

Научный руководитель, инженер-исследователь

2

20

Анализ процесса, существующего на предприятии

Инженер-исследователь

1

50

Оценка целесообразности и актуальности выполняемого проекта

Инженер-исследователь

1

5

Разработка этапов процесса

Инженер-исследователь

1

60

Оценка результативности процессов системы менеджмента

Инженер-исследователь

1

40

Определение значимости процессов

Инженер-исследователь

1

5

Оценка общих рисков компании в отношении выявленных рисков и оценка рисков конкретного заказа

Инженер-исследователь

1

70

Обобщение результатов работы, составление рекомендаций по применению результатов

Инженер-исследователь

1

10

Разработка мероприятий по обеспечению безопасных условий труда

Консультант по БЖД, инженер-исследователь

2

55

Составление сметы затрат на выполнение дипломного проекта

Консультант по экономике, инженер-исследователь

2

55

Оформление и утверждение результатов работы

Научный руководитель, инженер-исследователь

2

70

Итого:

600

4.4 Составление сметы затрат на дипломный проект

В смете затрат учтены все виды затрат, которые имели место при выполнении дипломного проекта. При составлении сметы будут рассматриваться следующие статьи затрат:

  1.  Затраты на материалы (формула 4.4.1):

, (4.4.1)

где: – цена материального ресурса i-го вида, руб;

– потребность в данном материальном ресурсе.

В связи с небольшим количеством применяемых материалов для  проведения работы стоимость реализуемых отходов (бумага для черновиков) можно не учитывать.

Таблица 4.4.1. Материальные затраты

Наименование материала

Ед. измерения

Количество

Цена,

руб

Сумма, руб

Бумага (Снегурочка, A4, 80г/м², белизна 146% CIE,)

лист

150

1

150

Ручка шариковая (Attache Style)

шт.

1

20

20

Карандаш (Koh-I-Noor Hardtmuth 1500, HB)

шт.

1

20

20

Распечатка на  принтере

лист

150

3

450

Итого материальных затрат:

640

  1.  Затраты на оборудование:

На статью «Специальное оборудование для научных работ» относятся затраты на приобретение или стоимость имеющегося оборудования, необходимого для проведения научно-исследовательской работы по заданной теме. В данном случае к такому оборудованию отнесен ноутбук. Затраты определяются по прейскурантной цене приобретения.

Таблица  4.4.2. Расчет стоимости оборудования

Наименование оборудования

Ед. измерения

Кол-во

Цена за ед.

Сумма, руб

Проц. аморт.

Сумма аморт., руб.

Ноутбук (Acer Aspire 5552G)

шт.

1

17000

17000

2,78

472,60

Стол офисный (Nika Мебель ОН-46/1)

шт.

1

4597

4597

2,78

127,80

Стул офисный (Lux Extra 1.010 CF LE-2532)

шт.

1

3750

3750

2,78

104,25

Итого материальных затрат:

704,65

  1.  Затраты на электроэнергию:

По статье «Затраты на силовую электроэнергию» рассчитана стоимость электроэнергии, расходуемой на технологические  нужды в связи с проведением исследований.

Затраты на электроэнергию рассчитываются по формуле 4.4.2:

(4.4.2)

где:Ni – мощность электроприбора по паспорту, кВт;

Ki – коэффициент использования мощности;

Ti – время использования электрооборудования, ч;

Ц – цена одного кВт/ч, руб.

Рассчитаем затраты на электроэнергию:

0,4*0,8*380*2,64=321 руб.

  1.  Основная заработная плата участников дипломного проекта

Основная заработная плата определяется по формуле 4.4.3:

r+t ; (4.4.3)

где:r – часовая тарифная ставка;

t – время участия в выполнении дипломного проекта.

Часовая тарифная ставка определяется по формуле 4.4.4:

r = зар. пл./кол. ч. в мес. , руб./ч. (4.4.4)

где: зар. пл. – заработная плата участника;

кол.ч. в мес. – количество рабочих часов в месяц.

Количество рабочих часов в месяце определяется по следующей формуле 4.4.5:

кол.ч. в мес. = кол. раб. дн. * кол. ч. см.( 4.4.5)

где:   кол.раб. дн. – количество рабочих дней в месяце;

кол.ч. см. – количество часов в смене.

Определим количество рабочих часов в месяце:

кол.ч. в мес. = 22 раб. дня * 8 ч. = 176 ч.

Определим часовые тарифные ставки участников дипломного проекта:

  •  Часовая тарифная ставка руководителя дипломного проекта:

r = 15000/176 = 85,2руб/ч

  •  Часовая тарифная ставка инженера-исследователя:

r = 6000/176*4 = 8,5руб/ч

  •  Часовая тарифная ставка консультанта по экономике:

r = 15000/176 = 85,2руб/ч

  •  Часовая тарифная ставка консультанта по БЖД:

r = 15000/176 = 85,2руб/ч

Определим основную заработную плату участников дипломного проекта:

  •  Основная заработная плата руководителя дипломного проекта:

Зо = 85,2*24 = 2044,8 руб.

  •  Основная заработная плата консультанта по экономике:

Зо = 85,2*4 = 340,8 руб.

  •  Основная заработная плата консультанта по БЖД:

Зо = 85,2*4 = 340,8 руб.

Дополнительная заработная плата участников дипломного проекта (формула 4.4.6):

Зд = Зо*К , руб.    (4.4.6)

где: Зо – основная заработная плата;

К – коэффициент, учитывающий величину дополнительной заработной платы (К=0,15).

Определим дополнительную заработную плату участников дипломного проекта:

  •  Дополнительная заработная плата руководителя дипломного проекта:

Зд = 2044,8*0,15 = 306,72 руб.

  •  Дополнительная заработная плата инженера-исследователя:

Зд= 6000*0,15 = 900 руб.

  •  Дополнительная заработная плата консультанта по экономике:

Зд =340,8*0,15 = 51,12 руб.

  •  Дополнительная заработная плата консультанта по БЖД:

Зд = 340,8*0,15 = 51,12 руб.

Затраты на отчисления в социальные фонды определяются по формуле 4.4.7:

Зс = 0,26 (30+3д) , руб.   (4.4.7)

где: Зо – затраты на основную заработную плату всех участников проекта;

3д – затраты на дополнительную заработную плату всех участников

       проекта.

Определим сумму отчислений в социальные фонды:

Зс = 0,26 (2044,8  + 6000 + 340,8 + 340,8 + 306,72 + 900 + 51,12 + 51,12) = 2609,2  руб.

Результаты определения затрат на заработную плату представим в виде таблицы 4.4.3:

Таблица 4.4.3.  Затраты на заработную плату

Исполнители

Месячный оклад, руб

Затраты времени, ч

Общая сумма затрат по з/п, руб

Руководитель дипломного проекта

15000

24

2351,52

Инженер-исследователь

6000

900

6900

Консультант по экономике

15000

5

391,92

Консультант по БЖД

15000

5

391,92

Итого:

10035,36

  1.  Накладные расходы определяются по формуле 4.4.8:

3н = (30+3д)*Кн , руб.  (4.4.8)

где: Зо – затраты на основную заработную плату всех участников проекта;

3д – затраты на дополнительную заработную плату всех участников  проекта;

Кн – коэффициент, учитывающий накладные расходы (принимается равным 70% от основной и дополнительной зарплаты участников дипломного проекта).

Определим величину накладных расходов:

3н = 10819,2*0,7 = 7573, 4руб.

На основе рассчитанных элементов затрат составим смету затрат на выполнение дипломной исследовательской работы, и представим полученные результаты в виде таблицы 4.4.4:

Таблица 4.4.4. Смета затрат на проведение дипломного проекта

Наименование статей расходов

Сумма, руб

Удельный вес расходов

Основные и вспомогательные материалы

640

2,76

Амортизация

704,65

3,04

Затраты на электроэнергию

321

1,38

Основная заработная плата участников

10035,36

43,27

Дополнительная заработная плата

1308,96

5,64

Отчисления в социальные фонды

2609,2

11,25

Накладные расходы

7573, 4

32,65

Итого:

23195,57

100

Разделив сумму затрат по смете на время, получаем стоимость 1 часа на дипломный проект:

rт = ∑ затрат по смете / ∑Т (4.4.9)

где:   T – время, затраченное на выполнение дипломного проекта, ч.

Т = 600 ч.

rт=21822,61/600 = 36,37 руб.

4.5 Заключение

При написании данной части дипломного проекта было дано развёрнутое технико-экономическое обоснование проделанной работы, был проведён анализ предлагаемой методики улучшению процесса управления рисками в отношении качества поставляемых услуг на основе построения дерева целей, был составлен план дипломного проекта, составлена смета затрат. Общие затраты составляют 23195,79 руб.

Экономический эффект определить затруднительно из-за специфики систем менеджмента качества в общем и темы дипломного проекта в частности. Риск качества оказываемых услуг является вероятностной величиной, но всегда принимает значение большее нуля. Точно проявление риска предугадать нельзя. Можно лишь найти общие закономерности пользуясь методами математической статистики. Но на данном этапе развития ООО «ПИТЦ «Геофизика» не начала вести базу данных статистических отказов оборудования, задержек в поставке запчастей и тенденции с текучести ценностного персонала.

Хочется отметить, что в 2015 году будет опубликована новая версия международного стандарта для систем менеджмента качества ISO 9001. В этом году был опубликован «драфт» (черновик) данного стандарта. В новой версии будет включена такая процедура как управление рисками. И рано или поздно всем компаниям придётся дорабатывать свои СМК до соответствия новым требованиям.


Список используемой литературы.

1. О.Р.Спицкий, «Проведение анализа рисков при проектировании и валидации производства»

Режим доступа: URL: http://www.medbusiness.ru/440.php

2. О.Е. Баландин, «Классификация как основа управления информационными рисками»

Режим доступа: URL: http://www.osp.ru/cio/2006/05/2040771

3. В.М. Попов, С.И. Ляпунов, А.А. Касаткин, «Бизнес-планирование. анализ ошибок, рисков и конфликтов», ИздАТ, Москва, 2009.

4. Международный стандарт ISO 31000. Риск менеджмент – Принципы и руководство.

5. Международный стандарт ISO/IEC 31010. Методы оценки риска.

6. Международный стандарт ISO 73:200. Риск менеджмент – Словарь.

7.  Микава М.Ж., «Безопасность жизнедеятельности»

Режим доступа: URL: http://quality.eup.ru/MATERIALY10/rating.htm http://ru.wikipedia.org/wiki/Безопасность_жизнидеятельности

8. ГОСТ 12.0.003-86. ССБТ. Опасные и вредные производственные факторы. Классификация.

9. Безопасность жизнедеятельности. Безопасность технологических процессов и производств. Охрана труда. П.П. Кукин, В.Л. Лапин, Н.Л. Пономарев, Н.И. Сердюк. М.: «Высшая школа», 2002 г.

10. ОНТМ 24-86 «Определение категорий помещений и зданий по взрывопожарной и пожарной опасности», М.:ВНИИПО МВД.25 с.

11. НПБ 201-96 «Пожарная охрана предприятия. Общие требования».ПБИТ №2.133 с

12. ГОСТ 12.003-83 «Шум. Общие требования по безопасности»

13. ГОСТ 12.1.029-86 «Средства и методы защиты от шума»

14. ГОСТ 12.1.005-85 ССБТ «Общие санитарно-гигиенические требования к воздуху рабочей зоны»

15. СанПин 2.2.4.1191-03 «Электромагнитные поля в производственных условиях» (Постановление от 19.02.2003г. №10).

16. ГОСТ Р50571,3-94 «Электроустановки зданий. Требования по обеспечению безопасности. Защита от поражения электрическим током».

17. СанПиН 2.2.2/2.4.1340-03 «Гигиенические требования к персональным электронно-вычислительным машинам и организации работы» (Постановление от 25.04.2007г. № 22) .

18. № 04-06 «Инструкция по охране труда при работе на ПЭВМ» ООО «ПИТЦ «Геофизика».

19. СанПин 2.2.2.542-96 "Гигиенические требования к видеодисплейным терминалам, персональным электронно-вычислительным машинам и организации работы".

20 СанПиН 2.2.4.548-96 «Гигиенические требования к микроклимату производственных помещений».

21. Трофимов Н.А. Расчет защитного заземления и зануления: Метод. указ. по разделу – Охрана труда в дипломном проекте / Н.А. Трофимов, Н.Н. Мохирев.– Пермь: Перм. гос. техн. у-т, 1982.

22. Основы законодательства РФ об охране труда (в ред. Федерального закона от 18.07.95 N 109-ФЗ).

23. Инструкция по охране труда инженера по качеству ООО «ПИТЦ «Геофизика» от 12.12.2010.


Рисунок 3.3.1. Схема заземления


 

А также другие работы, которые могут Вас заинтересовать

28201. Вклад В.Вундта в оформление психологии как самостоятельной науки. Создание психофизики (Г.Фехнер) 33 KB
  Кризис психологии выявился в наибольшей своей остроте когда сформировалась поведенческая психология рефлексология в России и бихевиоризм в Америке потому что поведенческая психология выдвинув поведение как предмет психологии с особенной остротой выявила кризис центрального понятия всей современной психологии понятия сознания. Согласно Вундту предметом изучения психологии является сознание а именно состояния сознания связи и отношения между ними законы которым они подчиняются. Используя метроном Вундт выделил ряд основных...
28202. Влияние идей И.М.Сеченова и И.П.Павлова на становление отечественной психологии 40.5 KB
  Иван Петрович Павлов 18491936 создатель материалистического учения о высшей нервной деятельности животных и человека. Учение Павлова о высшей нервной деятельности сложилось под влиянием материалистических традиций русской философии и развивало идеи И. В начале своей научной деятельности Павлов занимался преимущественно изучением сердца и кровеносных сосудов. Так было заложено начало павловского учения о трофической нервной системе особых нервных волокнах регулирующих процессы питания в тканях обмен веществ в них и тем самым...
28203. Вклад В.М. Бехтерева в развитие российской психологии 35.5 KB
  Бехтерева в развитие российской психологии. Бехтерев Владимир Михайлович 18571927 русский невропатолог психиатр физиолог психолог. Психологическое творчество Бехтерева можно условно разделить на два этапа. Бехтерев говорил о равноправном существовании двух психологий: субъективной основным методом которой должна быть интроспекция и объективной.
28204. Психофизическая проблема (законы Вебера-Фехнера и Стивенса). Виды порогов и чувствительность 40 KB
  Виды порогов и чувствительность. Для того чтобы измерить уровень абсолютной и дифференциальной чувствительности вводится понятие порогов ощущений или сенсорных порогов. Основной вопрос психофизики – это вопрос о порогах. Виды порогов: абсолютный порог верхний и нижний дифференциальный порог оперативный порог.
28205. Особая роль осязания в структуре сенсорной организации человека и его значение в процессах познания и труда (Ананьев, Веккер, Ломов, Ярмоленко) 37.5 KB
  Особая роль осязания в структуре сенсорной организации человека и его значение в процессах познания и труда Ананьев Веккер Ломов Ярмоленко. Базовая роль осязания в процессе чувственной репрезентации Веккер. Восприятие предметов внешней среды с помощью осязания позволяет оценивать их форму размеры свойства поверхности консистенцию температуру сухость или влажность положение и перемещение в пространстве. Связь осязания с основными жизненными функциями и трудом придает ему важное жизненное значение.
28206. Сфера вторичных образов: эмпирические характеристики образа представления 58 KB
  Сфера вторичных образов: эмпирические характеристики образа представления. оно отражает то что когдато отражалось и следы этого образа остались в сознании человека. В отличие от перцептивного образа существенной особенностью которого является выделение фигуры из фона не допускающее однако их взаимного отделения в представлении фигура может не соотноситься с определенной координатой пространственного фона а фон может быть отделен от фигуры пустое пространство . Оно выражается в схематизации образа.
28207. Константность восприятия и ее приспособительное значение 32.5 KB
  Константность восприятия и ее приспособительное значение. Константность это свойство перцептивного образа оставаться относительно неизменным при изменении условий восприятия. Константность относительное постоянство адекватного отражения свойств и качеств объектов в изменяющихся условиях среды; константность всегда предметна. Впервые константность восприятия была поставлена в центр экспериментального исследования в 1889 г.
28208. Целостность восприятия и законы Гештальта: влияние целого на элементы и факторы объединения отдельного в целое 42.5 KB
  Целостность восприятия и законы Гештальта: влияние целого на элементы и факторы объединения отдельного в целое. ЦЕЛОСТНОСТЬ ВОСПРИЯТИЯ свойство восприятия состоящее в том что всякий объект воспринимается как целое даже если некоторые части этого целого в данный момент не могут быть наблюдаемы например тыльная часть вещи. Каждая часть входящая в образ восприятия приобретает значение лишь при соотнесении ее с целым и определяется им. Сам образ восприятия также зависит от особенностей составляющих его частей.
28209. Культурно-историческая психология (Л.С.Выготский, А.Н.Леонтьев) 50 KB
  Важнейшее отличие деятельности человека от поведения животных заключается в использовании человеком орудий труда для преобразования мира и сохранении этих орудий. Центральный момент возникновение символической деятельности овладение словесным знаком. Процесс формирования высшей психической функции отнюдь не мгновенен он растянут на десятилетие зарождаясь в речевом общении и завершаясь в полноценной символической деятельности. Общение со взрослым овладение способами интеллектуальной деятельности под его руководством как бы задают...