71595

ОСОБЕННОСТИ ПРАВОВОГО СТАТУСА ФИНАНСОВОГО ОРГАНА РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Научная статья

Государство и право, юриспруденция и процессуальное право

Федеральный финансовый орган исполнительной власти наделенный властными полномочиями на регулирование рынка ценных бумаг это федеральный орган исполнительной власти контролирующий деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка...

Русский

2014-11-09

78.5 KB

0 чел.

О. УРБАНОВИЧ,

соискатель

ОСОБЕННОСТИ ПРАВОВОГО СТАТУСА ФИНАНСОВОГО ОРГАНА РЕГУЛИРОВАНИЯ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Федеральный финансовый орган исполнительной власти, наделенный властными полномочиями на регулирование рынка ценных бумаг, — это федеральный орган исполнительной власти, контролирующий деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и стандартов эмиссии ценных бумаг.

Основные функции и полномочия этого органа определяются Правительством Российской Федерации. Ранее, согласно Федеральному закону от 22 апреля 1996 г. «О рынке ценных бумаг»1, Федеральному закону от 5 марта 1999 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»2, таким органом выступала Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ). Затем Указом Президента от 9 марта 2004 г. № 3143 она была упразднена, а функции контроля и надзора в сфере рынка ценных бумаг переданы Федеральной службе по финансовым рынкам. Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, принимающим нормативные правовые акты, осуществляющим контроль и надзор в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности). Руководит Федеральной службой Правительство Российской Федерации; в своей деятельности она руководствуется Конституцией, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента и Правительства, международными договорами Российской Федерации. Федеральная служба по финансовым рынкам ведет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.

Федеральная служба по финансовым рынкам имеет следующие полномочия:

— вносит в Правительство Российской Федерации проекты федеральных законов, нормативных правовых актов Президента и Правительства и другие документы;

— самостоятельно принимает нормативные правовые акты4 (об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг в Российской Федерации, о порядке государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, а также облигаций Банка России)5; утверждает единые требования к правилам профессиональной деятельности с ценными бумагами; к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг; обязательные правила для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств и иных требований, направленных на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг. Утверждает нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности; определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации; устанавливает требования к структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов; утверждает порядок регистрации правил негосударственных пенсионных фондов и изменения в них, стандарты раскрытия информации и форм отчетности негосударственных пенсионных фондов; иные нормативные правовые акты, принятие которых отнесено федеральными законами и нормативными правовыми актами Президента и Правительства к компетенции федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию в части надзора и контроля и федерального органа исполнительной власти, уполномоченного на осуществление функций по контролю и надзору за деятельностью бюро кредитных историй.

— на основании федеральных законов, актов Президента и Правительства служба осуществляет полномочия контроля и надзора в установленной сфере деятельности: регистрирует выпуски (дополнительные выпуски) эмиссионных ценных бумаг и отчеты об их итогах, а также проспекты ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг)6; правила доверительного управления паевыми инвестиционными фондами, доверительного управления ипотечным покрытием и изменения в них; правила негосударственных пенсионных фондов и изменения в них; документы профессиональных участников рынка ценных бумаг, их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации; проводит уведомительную регистрацию негосударственных пенсионных фондов, подавших заявление о ведении деятельности по обязательному негосударственному пенсионному страхованию в качестве страховщика; осуществляет лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, деятельности негосударственных пенсионных фондов, акционерных инвестиционных фондов, деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов7; контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем; приостанавливает эмиссию ценных бумаг; проводит финансовые проверки соблюдения субъектами права финансового законодательства о рынке ценных бумаг. В частности, субъектами финансовых проверок могут выступать эмитенты, акционерные инвестиционные фонды, субъекты отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъекты отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечные агенты, управляющие ипотечным покрытием и специализированные депозитарии ипотечного покрытия; профессиональные участники рынка ценных бумаг, управляющие компании акционерных инвестиционных фондов, паевые инвестиционные фонды и негосударственные пенсионные фонды, а также их саморегулируемые организации; бюро кредитных историй;

— рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные Кодексом об административных правонарушениях к компетенции федерального органа исполнительной власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством;

— согласовывает решения совета негосударственного пенсионного фонда о его реорганизации и состав ликвидационной комиссии негосударственного пенсионного фонда; кодекс профессиональной этики специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг Пенсионному фонду, управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также брокеров, через которых совершаются сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в ценные бумаги; утверждает планы мероприятий специализированного депозитария и управляющих компаний, являющихся субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, по приведению размера собственных средств в соответствие с нормативом достаточности собственных средств;

— обобщает практику применения законодательства в установленной сфере деятельности;

— издает методические материалы и рекомендации по вопросам, отнесенным к ее компетенции;

— выполняет функции главного распорядителя и получателя средств федерального бюджета, предусмотренных на содержание службы и реализацию возложенных на нее функций;

— организует проведение в установленном порядке конкурсов и заключение государственных контрактов на размещение заказов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд службы, а также на проведение научно-исследовательских работ для иных государственных нужд в установленной сфере деятельности, в том числе проводит в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации, конкурсы по отбору специализированного депозитария и управляющих компаний для заключения с ними договоров Пенсионным фондом Российской Федерации;

— обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну.

В целях реализации полномочий в установленной сфере деятельности Федеральная служба по финансовым рынкам наделена широким кругом полномочий. В частности, служба имеет право запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений об отнесенных к компетенции службы вопросах; организовывать проведение необходимых расследований, испытаний, экспертиз, анализов и оценок, а также научных исследований по вопросам надзора в установленной сфере деятельности; давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции службы; контролировать деятельность территориальных органов службы; привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к установленной сфере деятельности, службы, научные и иные организации, ученых и специалистов; пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований; создавать координационные, совещательные и экспертные органы (советы, комиссии, группы, коллегии), в том числе межведомственные.

Федеральная служба по финансовым рынкам не вправе осуществлять функции управления государственным имуществом и оказания платных услуг, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента или постановлениями Правительства Российской Федерации.

Федеральная служба по финансовым рынкам не вправе устанавливать не предусмотренные федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента и Правительства функции и полномочия федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, ограничивать права и свободы граждан, негосударственных коммерческих и некоммерческих организаций, за исключением случаев, когда возможность введения таких ограничений актами уполномоченных федеральных органов исполнительной власти предусмотрена Конституцией, федеральными конституционными законами, федеральными законами и издаваемыми на основании и во исполнение Конституции, федеральных конституционных законов, федеральных законов актами Президента и Правительства Российской Федерации.

1 СЗ РФ. – 1996. – № 17. – Ст. 1918.

2 СЗ РФ. – 1999. – № 10. – Ст. 1163.

3 Российская газета. – 2004. - 12 марта.

4 Прядок опубликования и вступления в силу приказов Федеральной службы по финансовым рынкам, признанных Минюстом не нуждающимися в государственной регистрации, установлен Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 декабря 2004 г. № 04-1244/пз-н.

5 Стандарты эмиссии ценных бумаг, регистрации проспектов ценных бумаг утверждены приказом ФСФР России от 16 марта 2005 г. № 05-4/пз-н.

6 Список эмитентов, регистрирующим органом для которых является Федеральная служба по финансовым рынкам, утвержден приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 июля 2005 г. № 05-24/пз-н.

7 Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг утвержден приказом ФСФР России от 16 марта 2005 г. № 05-3/пз-н.


 

А также другие работы, которые могут Вас заинтересовать

80581. Психолого-педагогическое сопровождение подростков «группы риска» в специальных (коррекционных) образовательных учреждениях 313 KB
  Объектом исследования выпускной квалификационной работы являются подростки «группы риска» в специальном (коррекционном) образовательном учреждении. Предмет исследования – процесс психолого-педагогического сопровождения подростков «группы риска» в специальном (коррекционном) образовательном учреждении.
80582. Контроль расчетов и отражение дебиторской и кредиторской задолженности в бухгалтерской финансовой отчетности ГКУ «ИС района Хамовники» 113.14 KB
  Востребованность результатов исследований в области внутрихозяйственного контроля дебиторской и кредиторской задолженности определяется недостаточной степенью раскрытия ряда существенных теоретических и прикладных положений.
80583. Разработка стратегии продвижения бренда обучающего центра сферы услуг на российский рынок (на примере бренда «Академия Колористики и Геометрии Натальи Туниковской») 1.42 MB
  Объектом работы является бренд «Академия Колористики и Геометрии Натальи Туниковской». Предметом исследования является разработка стратегии продвижения бренда на российский рынок. В первой главе на теоретико-методологической основе рассмотрены базовые понятия бренда и его основных элементов...
80584. Проект реконструкции ОРУ-110 кВ на подстанции «Ингалинская» 304.05 KB
  Оборудование РУ по своим паспортным данным должно удовлетворять условиям работы как при номинальном режиме так и при КЗ. Аппараты и шины должны обладать необходимой термической и динамической стойкостью; изоляция оборудования должна выдерживать возможные повышения...
80585. Разработка мероприятия по наладке и эксплуатации вычислительного модуля (ВЧС) в составе устройства числового программного управления (УЧПУ) «Электроника МС2101» с выполнением реальной части 370.73 KB
  Целями дипломного проектирования являются: разработка мероприятий по наладке и эксплуатации вычислительного модуля (ВЧС) в составе УЧПУ «Электроника МС2101»; выполнение реальной части дипломного проекта, изготовление универсального прибора диагностирования (осциллографа) и программного обеспечения к нему.
80586. Особенности переводческих трансформаций в рассказах Э.По 384 KB
  В процессе перевода часто оказывается невозможным использовать соответствие слов и выражений, которые нам дает словарь. В подобных случаях мы прибегаем к трансформационному переводу, который заключается в преобразовании внутренней формы слова или словосочетания или же ее полной замене для адекватной передачи содержания высказывания.
80587. Рекреационные ресурсы и курортология 2.05 MB
  Структура рекреационного потенциала территории представляет собой систему, состоящую из двух ведущих блоков: ресурсной составляющей, представленной рекреационными ресурсами и социально-экономической составляющей, представленной материально-технической базой.
80588. Течения в Мировом океане 667 KB
  Учебное пособие посвящено одной из наиболее интересных проблем современной океанологии - теоретическому изучению течений в Мировом океане. Показаны основные силы, вызывающие движение в океане. Представлены сведения о математическом решении направления и скорости плотностных и дрейфовых течений.
80589. ФИЗИЧЕСКАЯ ГЕОГРАФИЯ МАТЕРИКОВ И ОКЕАНОВ В ВОПРОСАХ И ОТВЕТАХ 1.77 MB
  Объектом изучения физической географии материков и океанов являются природные территориальные комплексы (ландшафты) Земли (ПТК), планетарные закономерности и морфоструктурные особенности их возникновения, развития и изменения под влиянием хозяйственной деятельности человека.