9335

Этапы эмиссии ЦБ

Доклад

Банковское дело и рынок ценных бумаг

Этапы эмиссии ЦБ: Эмиссия ЦБ - это предусмотренный ФЗ-вом порядок действий эмитента по размещению эмиссионных ЦБ. Процедура эмиссии ЦБ включает в себя стадии: принятие решения о размещении ЦБ утверждение данного решения госуда...

Русский

2013-03-01

28.5 KB

11 чел.

Этапы эмиссии ЦБ:

Эмиссия ЦБ – это предусмотренный ФЗ-вом порядок действий эмитента по размещению эмиссионных ЦБ.

Процедура эмиссии ЦБ включает в себя стадии:

  1.  принятие решения о размещении ЦБ
  2.  утверждение данного решения
  3.  государственная регистрация выпуска ЦБ (либо регистрация дополнительного выпуска ЦБ)

Государственную регистрацию ЦБ осуществляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ЦБ, либо иной орган государственной власти, установленный ФЗ.

Государственная регистрация выпуска ЦБ осуществляется на основании заявления эмитента и с присвоением ему (выпуску) государственного индивидуального регистрационного номера.

При государственной регистрации дополнительного выпуска ЦБ, ему присваивается индивидуальный номер, а   также дополнительный номер выпуска.

Регистрирующий орган обязан принять решение о государственной регистрации выпуска ЦБ, либо о мотивированном отказе в регистрации в течение 30 дней с момента подачи документов. В случае размещения ЦБ путем открытой подписки, либо закрытой подписки, но путем распространения среди более чем 500 подписчиков, подлежит обязательной государственной регистрации их проспект.

 

Проспект эмиссии ЦБ должен содержать:

  1.  краткие сведения о круге управляющих организаций (банковские счета, наименование аудитора и финансового консультанта, подписавшего проспект)
  2.  условия о сроке, объеме данного выпуска
  3.  основную информацию о финансово-экономическом состоянии эмитента
  4.  размещение эмиссионных ЦБ

Обращение ЦБ – это заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход права на ЦБ.

Размещение ЦБ – это их отчуждение путем заключения гражданско-правовых сделок между их эмитентом и первым владельцем.

Публичное размещение ЦБ – это размещение ЦБ путем открытой подписки на фондовых биржах и иных организаторов торгов.

  1.  государственная регистрация отчета об итогах выпуска ЦБ:
    1.  общий объем реализованных ЦБ
      1.  цена продажи 1 ЦБ
      2.  общий объем полученной прибыли с продажи ЦБ

=4=

=Регулирование рынка ЦБ. Федеральная служба по финансовым рынкам.=

Осуществляет:

  1.  разрабатывает, устанавливает обязательные требования к деятельности эмитента.
  2.  ???
  3.  лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ЦБ
  4.  контроль за соблюдением прав продавцов и держателей
  5.  пресечение правонарушений в данной сфере: занятие  предпринимательской деятельности без соответствующей лицензии.

Ст.30 ФЗ «О рынке ЦБ» все виды профессиональной деятельности подлежат лицензированию. Федеральная служба осуществляет контроль за их деятельностью и может отозвать лицензию.

Федеральная служба выдает 3 вида лицензий:

  1.  лицензия профессионального участника рынка ЦБ.
  2.  лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.
  3.  лицензия фондовой биржи

Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность на основании соответствующего положения 2004 года, вправе принимать НПА, осуществляет контроль и надзор в сфере финансовых рынков (кроме банковской, страховой и аудиторской деятельности).