9335

Этапы эмиссии ЦБ

Доклад

Банковское дело и рынок ценных бумаг

Этапы эмиссии ЦБ: Эмиссия ЦБ - это предусмотренный ФЗ-вом порядок действий эмитента по размещению эмиссионных ЦБ. Процедура эмиссии ЦБ включает в себя стадии: принятие решения о размещении ЦБ утверждение данного решения госуда...

Русский

2013-03-01

28.5 KB

11 чел.

Этапы эмиссии ЦБ:

Эмиссия ЦБ – это предусмотренный ФЗ-вом порядок действий эмитента по размещению эмиссионных ЦБ.

Процедура эмиссии ЦБ включает в себя стадии:

  1.  принятие решения о размещении ЦБ
  2.  утверждение данного решения
  3.  государственная регистрация выпуска ЦБ (либо регистрация дополнительного выпуска ЦБ)

Государственную регистрацию ЦБ осуществляет федеральный орган исполнительной власти по рынку ЦБ, либо иной орган государственной власти, установленный ФЗ.

Государственная регистрация выпуска ЦБ осуществляется на основании заявления эмитента и с присвоением ему (выпуску) государственного индивидуального регистрационного номера.

При государственной регистрации дополнительного выпуска ЦБ, ему присваивается индивидуальный номер, а   также дополнительный номер выпуска.

Регистрирующий орган обязан принять решение о государственной регистрации выпуска ЦБ, либо о мотивированном отказе в регистрации в течение 30 дней с момента подачи документов. В случае размещения ЦБ путем открытой подписки, либо закрытой подписки, но путем распространения среди более чем 500 подписчиков, подлежит обязательной государственной регистрации их проспект.

 

Проспект эмиссии ЦБ должен содержать:

  1.  краткие сведения о круге управляющих организаций (банковские счета, наименование аудитора и финансового консультанта, подписавшего проспект)
  2.  условия о сроке, объеме данного выпуска
  3.  основную информацию о финансово-экономическом состоянии эмитента
  4.  размещение эмиссионных ЦБ

Обращение ЦБ – это заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход права на ЦБ.

Размещение ЦБ – это их отчуждение путем заключения гражданско-правовых сделок между их эмитентом и первым владельцем.

Публичное размещение ЦБ – это размещение ЦБ путем открытой подписки на фондовых биржах и иных организаторов торгов.

  1.  государственная регистрация отчета об итогах выпуска ЦБ:
    1.  общий объем реализованных ЦБ
      1.  цена продажи 1 ЦБ
      2.  общий объем полученной прибыли с продажи ЦБ

=4=

=Регулирование рынка ЦБ. Федеральная служба по финансовым рынкам.=

Осуществляет:

  1.  разрабатывает, устанавливает обязательные требования к деятельности эмитента.
  2.  ???
  3.  лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ЦБ
  4.  контроль за соблюдением прав продавцов и держателей
  5.  пресечение правонарушений в данной сфере: занятие  предпринимательской деятельности без соответствующей лицензии.

Ст.30 ФЗ «О рынке ЦБ» все виды профессиональной деятельности подлежат лицензированию. Федеральная служба осуществляет контроль за их деятельностью и может отозвать лицензию.

Федеральная служба выдает 3 вида лицензий:

  1.  лицензия профессионального участника рынка ЦБ.
  2.  лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра.
  3.  лицензия фондовой биржи

Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность на основании соответствующего положения 2004 года, вправе принимать НПА, осуществляет контроль и надзор в сфере финансовых рынков (кроме банковской, страховой и аудиторской деятельности).

 


 

А также другие работы, которые могут Вас заинтересовать

32081. Тренинг как разновидность активной групповой психологической работы 53.5 KB
  Специфические черты тренингов: соблюдение ряда принципов групповой работы; нацеленность на психологическую помощь участникам группы в саморазвитии при этом такая помощь исходит не только а порой и не столько от ведущего сколько от самих участников; наличие более или менее постоянной группы обычно от 7 до 15 человек периодически собирающейся на встречи или работающей непрерывно в течение двухпяти дней так называемые группымарафоны; определенная пространственная организация; акцент па взаимоотношениях между участниками...
32082. Мотивация просоциального поведения и социальной самореализации (по Хекхаузену) 61 KB
  С незнакомым: чем сильнее ожидание успеха тем выше положительная привлекательность и наоборот все наоборот в мотиве достижения: чем выше вероятность успеха и следовательно легкость задания тем меньше привлекательность успеха и наоборот. Ответственность как устойчивая черта характера напрямую связана с такими личностными параметрами как интернальностьэкстернальность и мотивация достижения. Феномены власти чрезвычайно сложны основываются на повсеместно встречающейся ситуации социального конфликта возникающего изза несовместимости...
32083. Мотивация асоциального поведения 42 KB
  Понятие агрессии. Для понимания причин агрессии необходимо учитывать то каким путем агрессивная модель поведения была усвоена факторы которые спровоцировали ее проявление и условия способствующие закреплению данной модели поведения. Предполагается что агрессивные реакции могут быть усвоены путем наблюдения проявлений агрессии. фрустрации агрессии сформулирован Доллардом и др.
32084. Социальная психология административной и управленческой деятельности 96 KB
  Основная цель: разработка универсальных принципов управления пригодных ко всем типам организации. Было выявлено существование формальных и неформальных групп в организации и их влияние на поведение работников. потребности отказ от необходимости жесткой иерархии власти жесткие рамки не совместимы с природой человека; ответственность за решение проблем в организации лежит на менеджере; роль неформальных отношений. Главное квалификация уровень ее мотивации формы организации труда.
32085. Профессиональный стресс 55.5 KB
  Профессиональный стресс Литра: Пряжников Николай Сергеевич 1. Социально экономическая значимость изучения стресса Сама проблема профессионального стресса остро заявила о себе именно в ХХ столетии.дистреса: 1 человек встречаясь с какойто сложностью не может полноценно реализовать накопившуюся энергию вызванную физиологическим механизмом стресса и тогда эта энергия начинает разрушать самого человека.Классическая теория стресса Ганса Селье современное применение теории 1936г.
32086. Основные этапы в развитии социальной психологии 71.5 KB
  История формирования социальнопсихологических идей Основные этапы в развитии социальной психологии. Выделяют 3 этапа в истории зарубежной социальной психологии: 1 философский античность сер. Накопление социальнопсихологических знаний в сфере философии и зарождающейся в ее недрах психологии. История социальной психологии как научной дисциплины относительно молодая отрасль знания.
32087. Теоретические направления западной социальной психологии: социальный бихевиоризм и социальный психоанализ 43.5 KB
  Суть теорий: все действия человек совершает под воздействием внешнего стимула. Факторы влияющие на исходы взаимодействия: экзогенные внешние сходство дополняемость и внутренние эндогенные на основе прошлого опыта взаимодействия влияет величины исходов в прошлом чел решает взаимодействовать ли дальше. необихевиаристская ориентация сводит всю активность челка в основном к пассивному приспособлению к сущим усл. Психоанализ: Основу психической жизни человека составляют бессознательные влечения потребности и образы формирующиеся...
32088. Теоретические направления западной социальной психологии: когнитивизм и интеракционизм 52.5 KB
  Теоретические направления западной социальной психологии: когнитивизм и интеракционизм. соц. эксперименты о соц. Большое развитие соц.
32089. Основные методологические проблемы и специфика СП исследования 67 KB
  Виды: стандартизированное нестандартизированное включенное участвующее взаимодействие наблюдателя и группы и невключенное простое со стороны наблюдение. Проблема определения единиц наблюдения: Объектом наблюдения являются отдельные люди малые группы и большие социальные общности например толпа и социальные процессы происходящие в них например паника. Предметом наблюдения обычно служат вербальные и невербальные акты повеления индивида или группы в целом в определенной социальной ситуации. Референтометрия методический...